我国钢铁工业生产效率的MALMQUIST指数分析.pdf

2 0 0 9年 1 1月 NO V 2 0 0 9 天 津 大 学 学 报(社 会 科 学 版)J O U R N A L O F T I A N J I N U N I V E R S I T Y(S O C I A L S C I E N C E S)第 1 1 卷 第 6期 V0 1 1 1 No 6 我国钢铁工业生产效率 的 Ma l m q u i s t 指数分析 齐二石，孔海宁，李 钢，张慧颖(天津大学管理学院，天津 3 0 0 0 7 2)摘要：将 Ma l mq u i s t 生产力指数分析方法应用于我 国钢铁工 业的动态效率评价。选 取 了我国具有代表性 的 8个 国有大中型钢铁企业作为评价单元，得到了2 0 0 2-2 0 0 7年间的全要素生产率增长、技术效率变化和规模效率变化 数据。结果表明，我国钢铁工业生产力指数呈逐年上升趋势，而钢铁工业的纯技术效率有下降的趋势。因此，我国 必须进一步提高钢铁生产的技术水平，对钢铁生产规模进行合理调整，从而降低钢铁生产能耗，使我国钢铁生产总 体 水平 跃上 一个新 台阶。关键词：数据包络分析法；Ma l m q u i s t 生产力指数；钢铁工业 中图分类号：T F 5 文献标志码：A 文章编号：1 0 0 8 43 3 9(2 0 0 9)0 6-0 4 8 6-0 4 钢铁工业是我国最重要的基础工业和国民经济的 支柱产业之一，近十几年在需求拉动和政策支持的作 用下得到了快速发展。从 1 9 9 6年产量首 次超过 1 亿 吨大关，跃居世界第一位以后，我国钢产量一直保持在 世界第一 的位置。2 0 0 7年 产量 已经达 到 了 4 8 9亿 吨。同时，我们也要看到，我国钢铁企业固定资产投资 以及其他各方面投资都在逐年增加。这就需要我们搞 清楚，近几年来，我国钢铁行业的发展到底是依靠 自身 的技术创新，走可持续发展 的道路，还是以依靠大幅度 的投资为代价的。即钢铁企业的效率究竟是否增大。近年来，一些学者对此进行了较为深入的研究，焦 国华等人 用 D E A方法对 中国钢铁企业 的效率进行 评价，夏绍模等人 2 采用投入导向 D E A模型的多阶段 求解方法对我国钢铁主营上市公司效率进行测定。但 是，这些研究多数限于静态分析，只能得到某年的最优 决策单元，没有考虑到随着时间的改变，钢铁企业的生 产前沿面也发生了变化。因此，在评价钢铁企业相对 效率时，有必要综合考虑决 策单元 自身以及生产前沿 面转移带来相应 的效率变化。为此，本文运用 Ma l mq u i s t 指数分析法，对我国有 代表性的 8个重要钢铁企业进行动态 的效率分析，指 出了其在不同时期发展的变化情况，从技术进步、生产 规模效 率 和技术 效 率变 化等 方 面分 析效 率 变化 的 收稿 日期：2 0 0 8 1 2-2 8 基金项 目：国家 自然科学基金资助项 目(7 0 6 7 1 0 7 2)作者简介：齐二石(】9 5 3)，男，教授 通讯作者：孔海 宁，k o n g h a i n i n g u e d u c o n 1 根源。一、Ma l m q u i s t 方法的提 出 Ma l m q u i s t 指数用于研究不同时期决策单元 的效 率演化，其最早 由 Ma l m q u i s t l 3 于 1 9 5 3年提出。后来 由 C a v e s 等人 首先将其应用 于生产率变化 的测算。在每一个特定 时期 t=l，2，7 1，生产技 术集 G R =(，Y )：，Y )，其中时间t 有 E R+Y 。则 t 时期定义距离函数为 D：(，Y )=i n f【0：(，y t 0 G R )】：s u p 0：(，Y 0)G R )(1)若(，Y )G R ，贝 0 D；(，Y )l。定义 t 时期产出角度的莫 氏生产率指数为 Xtt t+l t+l=(2)为避免误差，F a r e 等用：和M；“的几何平均值来 计算 指数，即 t(，Y ，Y”)=(，y t“)D I(“，Y )1 寺 一 J (3)1 9 9 4年，F a r e 将其分解为技术效率变化 T E C和技 术进步变化 T C两部分。第 1 1 卷第 6期 齐二石等：我 国钢铁工业 生产效 率的 Ma l mq u i s t 指数分析 T C (，Y ，Y”)=O t Y 等 y t】寺 【“(，)(，)J 斗 聊 1“=(5)：(，Y ，”，Y”)=T C；(，Y ，”，Y )T E C I(，Y ，Y”)(6)在变规模报酬条件下，技术效率变化率 T E C可以 进一步分解成纯技术变化率 P E和规模变化率 阳 的 乘积，即(M ，”)D：(M“，V R S)D；(，)D：(“，X t V R S)(M”，C R S)D：(，X t V R S)x ，即 T E C=P E S E (8)根据定义，当生产率指数 M：(，Y ，Y )1时，综合生产率水平提高，构成 Ma l mq u i s t 生产率指 数 的某一变化率大于 1时，表 明是生产率提高的源泉，反之则是导致生产率降低的根源。技术效率和规模效 率 的解释同理可得 j。求解某一时期 的 Ma l mq u i s t 生产力 指数，实质 是 对公式 中的 4个距离函数求解。二、评价指标 的选择及 评价结果 的分 析 1 评价 指标 的 选择 本文计划考察能够代表 国家钢铁企业发展状况 的 重点钢铁企业，同时考虑到数据的实际可获得性条件 限制，最终选取 了 8个国家重点钢铁企业：首钢、邯钢、唐钢、包钢、鞍钢、宝钢、马钢和武钢。这 8个 国家重点 钢铁企业的地域分布选择也 比较具有代表性。通过对 上述 8个国家重点钢铁企业的运 营情 况分 析，可 以从 整体上反映 目前我 国钢铁行业的生产效率动态变化。数据均来源为 2 0 0 3-2 0 0 8 年 国家钢铁工业年鉴。投入和产出指标的选择要遵循以下几个原则：一 是可测性原则，即指标 的 内涵明确，可 以计量，且在 现 有条件下，数据可以收集；二是独立性原则，即指标 的 选择应尽可能反映钢铁工业评价问题 的本质，避免指 标 的冗余重复；三是实际性原则，即评价指标的选择要 符合我国钢铁工业实际情况。根据以上原则，结合钢铁企业自身特点，本文选取 的评价指标体系为投入指标从 能源、人力和财力三个 方面综合全面地反 映企业投人。分别为：每年钢铁企 业 吨钢 能耗(X )、每 年 钢 铁 企业 固定 资 产 投 资 数(X )、每年年末钢铁企业职工人数(，)；产 出指标为 每年钢铁企业工业总产值()、每年钢铁企业钢铁和 钢材总产量(1，2)、每年钢铁企业利润总额()。2 评价结果的分析 在上述输入、输 出指标 的选择下，通过 E MS软件 计算，得到 8家企业 2 0 0 2-2 0 0 7年 间的 Ma l mq u i s t 生 产力指数及各部分的构成变化情况，汇总后如表 1 和 表 2所示。表 1 2 0 0 2 2 0 0 7年 Ma l mq u i s t 生产力指数均值汇总 时间 年 Ma l m q u i s t 他 C P E s E 2 0 0 2之0 0 3 1 0 6 0 1 0 6 7 0 9 9 4 O9 o 0 1 1 8 6 2 0 0 3 _ 2 0 0 4 1 0 8 3 1 0 7 6 1 O O 6 1 0 6 0 1O 1 5 2 0 0 4_2 0 0 5 1 1 7 9 1 0 9 5 1 1 21 1 0 9 7 09 9 8 2 0 o 5 2 0 O 6 1 2 2 0 0 9 2 4 1 3 21 0 9 3 8 09 8 4 2 o o 6-2 o o 7 1 2 2 8 1 04 3 1 1 7 8 0 9 8 2 1 O 6 2 平均 1 1 5 2 1 0 3 9 1 1 1 8 0 9 9 3 1 0 4 7 表 2 2 0-2 11 0 7 年各钢铁企业效率变化的 Ma l I l l q I l i s t 分析 单位 Ma l m q u i s t T E C p E s E 首钢 1 2 2 9 1 0 3 6 1 1 8 6 1 0 0 0 1 0 3 6 邯钢 1 1 9 4 1 0 6 5 1 1 2 1 1 0 0 0 1 0 6 5 唐钢 1 1 6 2 1 0 0 0 1 1 6 2 1 0 0 0 1 o o o 包钢 1 1 6 1 1 O 7 O 1 0 8 5 0 9 8 3 1 0 8 9 鞍钢 1 1 0 4 1 O 1 8 1 0 8 4 1 o 0 O 1 O 1 8 宝钢 1 2 4 9 1 0 4 0 1 2 0 1 1 0 0 0 1 0 4 0 马钢 1 1 5 9 1 O O 4 1，l 5 5 0 9 3 0 1 0 8 0 武钢 1 1 8 9 1 0 9 6 1 0 8 5 1 o o 0 1 0 9 6 从表 1可 以看 出，2 0 0 2-2 0 0 7年 间，我 国 8家重 点钢铁企业总体平均生产力指数 均大于 1，由 2 0 0 2 年的最低值 1 0 6 0升至 2 0 0 7年 的最高值 1 2 2 8，且呈 现逐年递增的趋势。这一数据说明我 国钢铁工业的发 展已经充分注意到了整个 系统 的协调，设法提高投入 产出的相对比值，效率不断得到改善。6年间的平均 指数为 1 1 5 2，其 中 T C平均为 1 1 1 8，而 T E C仅为 1 0 3 9，说明 T E C对 指数升 高的贡献率远不及。行业生产前沿面的向前推移给钢铁工业效率提高带来 的影响是巨大 的。另外，T E C的均值 为 1 0 3 9，其 中纯 技术变化均值为0 9 9 3，规模效率变化均值为 1 0 4 7。说明 T E C的均值升高显然是 由企业规模效率变化引 起的。钢铁工业的规模 日益趋 向合理化。从规模效率 变化来看，各个钢厂都 比较接近 1(武钢最大，1 0 9 6；唐钢最小，1 0 0 0)。目前，我 国钢铁 工业 的企业 重组 4 8 8 天 津大 学 学 报(社会科学版)2 0 0 9年 1 1 月 政策在实践 中证明是可行且必须 的。2 0世纪 9 0年代 中后期以来，随着国际钢铁工业的结构调整，钢铁企业 的重组并购已经成为提高企业生产效率 的有效途径。所以我国钢铁工业应该加速产业结构调整和企业兼并 重组，促进专业化分工 6 。而同时必须重视的是，6年 间钢铁企业 的纯技术变 化平均值 为 0 9 9 3，是小于 1 的，这充分说明了我国钢铁企业 发展 的瓶颈所在。首 先，钢铁企业要想进一步充分发展，必须着重依靠先进 的科技生产力，而不仅仅是企业规模 的变化，提高 自身 技术创新、不断改善生产工艺水平和产品质量。其次，很多国有企业的设备 已经 陈旧落后，当务之急应该进 行技术改造，淘汰落后的生产能力，不断提高企业管理 水平和外向程度，积极参与国际市场竞争。表 2是各个企业在 2 0 0 2-2 0 0 7年间效率变化，宝 钢的生产力指数 是 1 2 4 9，是 8个钢铁企业 中增长 最快的。宝钢现为我 国规模最大 的钢铁联合企业，包 括宝山、上钢一厂、上钢三厂、上钢五厂、梅山冶金公司 等。目前，上海宝钢集团生产能力超过 2 0 0 0万 吨，而 且进入了世界 5 0 0强。因此，宝钢的生产规模、先进 的 生产技术和管理经验都是值得 我国其他各钢铁厂借 鉴 的。三、进一步提高我国钢铁行业生产效率的 对策 与建议 通过对 2 0 0 2-2 0 0 7年问的我 国 8大 国家重点钢 铁企业的数据进行分析，无论是生产效率，还是技术效 率和技术变化率 都得到 了改善。但是 同时也要注意，与世界钢铁工业发达 国家相比，我国虽然是钢铁大国，但是还必须向钢铁强国迈进。为了进一步提高我国钢 铁工业的生产效率，我们提出如下的建议。(1)进一步提高钢铁生产的技术水平。从我国钢 铁工业生产效率 Ma l m q u i s t 分析可 以看 出，生产效 率 的提高主要是依靠生产前沿面向前推进造成，而纯技 术变化反而小于 1。因此，进一 步提 高钢铁生产 的纯 技术水平尤为重要。我们 可以从三个方面加 以改善：一是要引进和研发先进的生产技术，依靠先进的科技 生产力提高生产效率；二是引进和培养高水平的人才，通过不断创新和变革来带动企业的发展；三是对 国有 企业陈旧生产设备合理进行更新和淘汰，以此提高企 业生产效率。(2)进一步对我 国钢铁企业规模进行合 理的调 整。通过从我国钢铁工业 生产效率 Ma l m q u i s t 分析发 现，我国近些年企业规模效率大于 1，说明之前进行 的 企业规模 的调整策略初见成效。但是，尽管近年来我 国钢铁行业的规模效 益有所提高，但总体水平仍不尽 如人意。目前，我国钢铁工业的行业集中程度较低，尽 管总体规模甚大，但拥有雄厚实力 的钢铁联合企业并 不算多。在全球前 1 O大钢铁公司中，我 国仅有上海宝 钢一家，排名为第 6位。我 国钢铁工业 以世界 1 3的 企业数，仅生产出世界 1 1 0的钢铁，可见企业规模是 偏小的，难 以面对 国际市场强有力的竞争。今后钢铁 工业发展要坚决制止各地擅 自上马、低水平扩张的盲 目行为，下决心择优汰劣，关停低水平、高消耗、高污染 的小钢铁企业，积极 扶持高水平、低污染、高效益的现 代化大型钢铁联合企业。对 国内钢铁企业进行改造重 组，提高产业 的集 中程度。(3)降低我 国钢铁企业能源消耗，节能减排。钢 铁工业是高能耗行业，在我 国工业能耗中占有很大 比 重。随着企业生产规模 的扩大、能源价格 的上涨和市 场竞争的激烈，在钢铁企业提高能源利用效率，节约资 源，已成为发展钢铁工业的重要任务之一，也是提高钢 铁工业效率的有效途径。其不仅有利于降低企业生产 成本，提高企业市场竞争力，增加企业经济效益，也有 利于环境保护和可持续发展。影响钢铁工业能耗 的因 素有很多，如企业现有设备的工艺技术水平，企业生产 计划安排，企业能源调度方法的合理性等。钢铁企业 可 以通过调整工艺结构、简化生产工艺流程、改进主要 能源消耗设备和工艺水平、降低各生产工序能耗、加强 能源管理、合理 的能源调度和控制 等方法进行节 能。总之，高效利用资源对钢铁工业来说有着重大的现实 意义。总体来说，钢铁工业是我 国工业 中最重要的基础 工业和国民经济的支柱产业之一，为我 国经济的主要 增长点。通过 2 0 0 2-2 0 0 7年我国 8家钢铁企 业生产 效率 Ma l m q u i s t 分析，发现在钢铁工业 发展过程 中也 存在一些问题。钢铁企业应该进一步提高生产技术水 平、规模效益，降低成 本，改善 产品质量，高效利用能 源，以此实现可持续性发展。参考文献 1 焦国华，江飞涛，陈舸中国钢铁企业的相对效率与 规模效率 J 中国工业经济，2 0 0 7(1 0)：3 7-4 5 2 夏绍模，张宗益，杨俊基于导向 D E A模型多阶段求 解方法对我国钢铁主营上市公 司效率测定的实证分析 J 软科学，2 0 0 7，2 1(3)：3 7-41 3 Ma l mq u i s t S I n d e x n u m b e a n d i n d i f f e r e n c e c u r v e s J T r a b a j o s d e E a a t i3 t i c a，1 9 5 3(4)：2 0 9-2 4 2 4 C a v e s D W，C h r i s t e n s e n L R Mu l t i l a t e r a l c o m p a r i s o n s o f o u t p u t，i n p u t a n d p r o d u c t i v i t y u s i n g s u p e r l a t i v e i n d e x n u m h e r s J E c o n o m i c J o u r n a l，1 9 8 2(9 2)：7 3 7 6 第 1 1 卷第 6期 齐二石等：我国钢铁工业生产效率的Ma l mq u i s t 指数分析 4 8 9 5 6 张越，胡华清基于 Ma l mq u i s t生产力指数的我国民 用机场运营效率分析 J 系统工程，2 0 0 6(1 2)：4 0-4 5 徐二明，高怀中国钢铁企业竞争力评价及其动态演 变规律分析 J 中国工业经济，2 0 0 4(1 1)：4 0-46 7 陶 魄在重组并购大潮下中小型钢铁企业发展思路探 讨 J 现代管理科学，2 0 0 7(9)：3 9-4 0 M a l mqu i s t I nd e x Ana l y s i s o n Pr o duc t i o n Effi c i e nc y o f I r o n a nd S t e e l I nd u s t r y i n Chi na Q I E 卜s h i，K O N G Ha i n i n g，L I G a n g，Z H AN G H u i y i n g (S c h o d o f Ma n a g e me n t，T i a n j i n U n i v e r s i t y，T i a n j i n 3 0 0 0 7 2，C h i n a)Ab s t r a c t：Ma l mq u i s t i n d e x wa s u s e d t o e v a l u a t e t h e d y n a mi c e v a l u a t i o n o f i r o n a n d s t e e l i n d u s t r y i n C h i n aEi hg t r e pr e s e n t mi v e s t e e l f a c t o rie s w e r e c h o s e n a s e v a l u a t i o n u n i t s a n d t h e i r Ma l mq u i s t i n d e xt e c h no l o g y e f f i c i e nc y a nd S C a l e e f f i c i e n 。y we r e o b t a i ne d f r o m 20 0 2 t o 2 0 07Th e r e s ul t s s ho w t ha t the Ma l mq u i s t i n de x i nc r e a s e d g r a d u a l l y d uring t h e s e y e a r s。b u t t h e pu r e t e c h n o l o gy e f f i c i e n c y ha d a t e nd e n c y t o d e c l i n eT h e r e f o r e，i r o n a n d s t e e l p r o d u c i n g t e c h n o l o gy s h o u l d b e i m p r o v e d a n d p r o d u c i n g s c a l e s h o u l d b e a d j u s t e d t o s a v e e n e r gy Ke y wo r d s：d ata e n v e l o p me n t a n a l y s i s；Ma l mq u i s t i n d e x；i r o n a n d s t e e l i n d u s t r y