国家自科-中国企业海外并购中的跨文化整合模式与战略研.pdf

申请代码：受理部门：收件日期：受理编号：国家自然科学基金国家自然科学基金国家自然科学基金国家自然科学基金 申申申申 请请请请 书书书书 资助类别：亚类说明：附注说明：项目名称：申 请 者：电话：依托单位：通讯地址：邮政编码：单位电话：电子邮件：申报日期：2005年3月1日 国家自然科学基金委员会 您现在不能检查保护文档或打印文档您现在不能检查保护文档或打印文档您现在不能检查保护文档或打印文档您现在不能检查保护文档或打印文档，请根据以下三个步骤操作请根据以下三个步骤操作请根据以下三个步骤操作请根据以下三个步骤操作：1)如果您是如果您是如果您是如果您是 Word2000 或以上版本用户或以上版本用户或以上版本用户或以上版本用户，请把请把请把请把 Word 宏的安全性设为宏的安全性设为宏的安全性设为宏的安全性设为:中中中中 方法方法方法方法:Word 菜单菜单菜单菜单-工具工具工具工具-宏宏宏宏-安全性安全性安全性安全性-安全级安全级安全级安全级,设置为设置为设置为设置为中中中中 (如果您是如果您是如果您是如果您是 Word97 用户用户用户用户，继续执行以下步骤继续执行以下步骤继续执行以下步骤继续执行以下步骤)2)关闭本文档关闭本文档关闭本文档关闭本文档，重新打开本文档重新打开本文档重新打开本文档重新打开本文档 3)点击点击点击点击启用宏启用宏启用宏启用宏按钮按钮按钮按钮，即可开始填写本文档或打印了即可开始填写本文档或打印了即可开始填写本文档或打印了即可开始填写本文档或打印了 国家自然科学基金申请书 第 2 页 版本1.000.000 基本信息基本信息基本信息基本信息 姓名 000 性别 男 出生 年月 1976 年 2 月 民 族 汉族 学位 博士 职称 讲师 主要研究领域 企业国际化、跨国公司经营与管理 电话 010-58805543 电子邮件 传真 个 人 网 页 工 作 单 位 北京师范大学/管理学院 申申申申 请请请请 者者者者 信信信信 息息息息 在研项目批准号 名称 北北京师范大学 代 码 10087501 联系人 戴杰 电子邮件 依托单位信息依托单位信息依托单位信息依托单位信息 电话 010-58807921 网站地址 http:/219.224.18.81 单 位 名 称 代 码 合作单位信息合作单位信息合作单位信息合作单位信息 项目名称 中中国企业海外并购中的跨文化整合模式与战略研究 资助类别 面上项目 亚 类 说 明 青年科学基金项目 附注说明 申请代码 G0201:企业战略管理 G0202:企业文化 基地类别 预计研究年限 2005 年 3 月 2007 年 3 月 研究属性 应用研究 项项项项 目目目目 基基基基 本本本本 信信信信 息息息息 摘摘摘摘 要要要要 项目研究内容和意义简介项目研究内容和意义简介项目研究内容和意义简介项目研究内容和意义简介（限400字）：随着我国综合国力的增强和企业国际竞争力的提升，我国企业纷纷“走出去”向海外投资。同时，海尔、康佳、联想等国内企业的投资方式都从“绿地投资”向并购交易转变。跨国并购将取代“绿地投资”在成为我国企业海外发展的主要方式。但是，海外并购史表明，60%以上的海外并购都因文化差异而难以整合，最终导致并购失败。因此，企业并购后的跨文化整合是我国企业海外并购中的新问题和难点。但是目前国内理论界中还没有专门研究中国企业海外并购后跨文化整合问题的成果。因此，本课题选题具有前沿性和现实性，具有重大的理论和现实意义。本课题将在对国外跨国并购及并购后整合理论进行研究的基础上，结合中国企业“走出去”实践对中国企业海外并购后跨文化整合问题进行系统研究，以提出适合中国企业的跨文化并购整合模式与战略。预计项目研究将在理论上填补中国企业海外并购后跨文化整合研究的理论空白，为中国企业“走出去”提供可操作的跨文化整合参考工具。关关关关 键键键键 词词词词(用分号分开，最多 5 个)中国；企业；海外并购；跨文化；整合 国家自然科学基金申请书 第 3 页 版本1.000.000 项目组主要项目组主要项目组主要项目组主要成员成员成员成员(国家杰出青年科学基金不填此栏)编号 姓 名 出生年月 性别 职 称 学 位 单位名称 电话 电子邮件 项目分工 每年工作时间（月）1 2 3 4 5 6 7 8 9 总人数 高级 中级 初级 博士后 博士生 硕士生 0 说明:1.高级、中级、初级、博士后、博士生、硕士生人员数由申请者负责填报，总人数自动生成。说明:2.项目组主要成员不包括项目申请者。国家自然科学基金申请书 第 4 页 版本1.000.000 经费申请表经费申请表经费申请表经费申请表 （金额单位：万元）科目 申请经费 备注（计算依据与说明）一一一一.研究经费研究经费研究经费研究经费 2.7000 1.科研业务费 2.2000 （1）测试/计算/分析费 0.4000 对国内外著名跨国公司发放问卷调查所引起的相关统计、计算和分析数据的费用（2）能源/动力费 （3）会议费/差旅费 0.6000 去著名跨国公司在华机构和国内知名大企业进行访问和调查所发生的会议和差旅费用支出（4）出版物/文献/信息传播费 0.8000 购置参考书、数据库、文献检索、复印费用和通讯费用（5）其它 0.4000 成果打印、印刷等费用 2.实验材料费 0.0000 （1）原材料/试剂/药品购置费 （2）其它 3.仪器设备费 0.5000 （1）购置 0.5000 购置电脑配件和耗材，如软件、墨盒、纸张等（2）试制 4.实验室改装费 5.协作费 二二二二.国际合作与交流费国际合作与交流费国际合作与交流费国际合作与交流费 0.8000 1.项目组成员出国合作交流 2.境外专家来华合作交流 0.8000 接待国外专家学者对本课题的交流访问所发生的各项费用 三三三三.劳务费劳务费劳务费劳务费 0.3000 在本课题调查中需要博士生、硕士生进行校外调查以及其它劳务性工作的劳务费支出 四四四四.管理费管理费管理费管理费 0.2000 管理费用 合合合合 计计计计 4.0000 国家其他计划资助经费 其他经费资助（含部门匹配）与本项目相关的 其他经费来源 其他经费来源合计其他经费来源合计其他经费来源合计其他经费来源合计 0.0000 国家自然科学基金申请书 第 5 页 版本1.000.000 报告正文报告正文报告正文报告正文 （一一一一）立项依据与研究内容立项依据与研究内容立项依据与研究内容立项依据与研究内容 1 1 1 1项目的立项依据项目的立项依据项目的立项依据项目的立项依据（研究意义研究意义研究意义研究意义、国内外研究现状及分析国内外研究现状及分析国内外研究现状及分析国内外研究现状及分析，附主要参考文献目录附主要参考文献目录附主要参考文献目录附主要参考文献目录）在跨国并购（Cross border M&A）中，原来属于两个不同国家企业的资产和经营被结合成为一个新的法人实体，而企业资产和经营的控制权从被并购企业转移到外国公司，前者成为后者的子公司。但是，各类有形资源、无形资源和人力资源安排基本完成之后，并不意味着跨国并购活动已经取得了成功。由于不同企业的成长经历和外部环境各不相同，不同企业在信仰和价值观以及行为规范和经营风格上都存在较大的差异，而跨国并购双方所在国的文化差异会进一步扩大并购双方的文化距离。跨国并购活动成功的重要标志是母公司投入要素与东道国投入要素的有效结合，能够在共同的核心团队或共同文化协调下开展新的生产经营活动。Hofstede（1980）认为民族文化之间的差异体现在权力距离大小、不确定性避免、个人主义与集体主义、性别导向和长（短）期导向等五方面。Kogut&Singh（1988）将民族文化差异定义为某个国家的文化规范与另外一个国家的文化规范之间的差异程度。然而，很多跨国并购的研究对民族文化差异的存在持积极态度。Barney（1986）认为跨国企业需要拥有多元化的惯例，以应对多元化的世界，而惯例经常依赖于跨国公司内部独特的企业文化和制度环境，所以并不容易被其他公司模仿。考虑到如此重要的惯例的不确定性（难以模仿），跨国公司可以通过并购另外一家文化上差距较大的公司来占有更广泛的有潜在价值的惯例。Morosini、Shanc&Singh（1998）分析了 52 家意大利和英国企业在 19871992 间的跨国并购，认为民族文化差异提高了跨国并购业绩。但是，Bruce wasserstein（1998）认为并购成功与否不是仅依靠被并购企业创造价值的能力，在更大的程度上，则是依靠并购以后的整合。Larsson&Finkelstein（1999）也认为，企业跨国并购后在组织整合方面面临困难，经济实践的现实是有大量的跨国并购的结果并不尽如意。据统计，在过去 20 年里，国际上大的企业跨国并购案中，65%是失败的，它们没有获得预期的协同效应和财务回报。Terry Belchwc（2000）则更认为文化差异是跨国并购活动失败的主要原因，实施跨文化整合是保证跨国并购成功最主要的关键。正是如此，Charles Gancel 等（2002）基于世界 500 强企业的并购经验，提出了文化整合基础模型（CBF），以帮助企业找出并购双方文化差异，在跨国并购整合过程中避免文化冲突，从而促使双方有效地合并和企业战略目标的实现。改革开放以来尤其是 20 世纪 90 年代以来，随着我国综合国力的增强和企业的国际竞争力的提升，我国企业都纷纷“走出去”，向海外投资拓展，海尔、康佳、联想等国内企业的投资方式都正从“绿地投资”向实施并购交易转变。可以说，跨国并购正在成为我国企业海外发展的重要方式。因此，企业并购后的跨文化整合是当前我国企业海外并购中的一大难点和新问题，但是目前理论界中尚未有专门结合中国企业海外并购后跨文化整合研究，因此，本课题从选题的角度来看有一定的前沿性，选题本身意义也很大；同时，对中国企业海外并购后跨文化整合研究紧密结合中国企业“走出去”的实践，其研究成果将不仅在理论上为中国企业经济管理提供理论依据，也为中国企业海外并购发展提供应用性支持，预期研究成果将会填补此领域的空白。本课题的主要参考文献有：国家自然科学基金申请书 第 6 页 版本1.000.000 Hofstede，G.(1980)Cultures Consequences:International Differences in Work-Related Values，Beverly Hills，CA，and London:Sage.Hofstede，G.(1991)Cultures and Organizations:Software of the Mind，London:McGraw-Hill.Adler，N.(1983)Cross-cultural management research:the ostrich and the trend，Academy of Management Review 8(3):226-32.Hampden-Turner，C.and Trompenaars，F.(2000)Building Cross-Cultural Competence:How to Create Wealth from Competing Values，London:Wiley.Calori，R.，Lubatkin，M.and Very，P.(1994)Cross-border acquisitions:an international comparison，Organization Studies 15:361-99.Earley，P.C.and Singh，H.(1995)International and intercultural management research:what is next?，Academy of Management Journal 38:327-40.荷G.霍夫斯坦德著，尹毅夫等译：跨越合作的障碍多元文化与管理，科学出版社，1996 年版；荷丰斯特龙彭纳斯、美查理斯汉普登-特纳：在文化的波涛中冲浪：理解工商管理中的文化多样性，华夏出版社，2003 年版；美马尔科姆沃纳、帕特乔恩特主编，郝继涛译：跨文化管理，机械工业出版社，2004 年版；瑞士苏珊 C.施奈德、法简-路易斯 巴尔索克斯著，石永恒主译：跨文化管理，经济管理出版社，2002 年版；查尔斯甘瑟尔、艾琳罗杰斯、马克雷诺著，干春晖等译：并购中的企业文化整合，中国人民大学出版社，2004 年版；顾卫平、薛求知：“论跨国并购中的文化整合”，外国经济管理，2004 年第 4 期；郭咸纲：“跨国公司跨文化管理问题探讨”，经济管理，1998 年第 7 期；唐任伍：管理审视中外经济管理比较研究，北京师范大学出版社，1999 年版。2 2 2 2项目的研究内容项目的研究内容项目的研究内容项目的研究内容、研究目标研究目标研究目标研究目标，以及拟解决的关键问题以及拟解决的关键问题以及拟解决的关键问题以及拟解决的关键问题。本课题研究的主要内容是企业在跨国并购中遇到的跨文化障碍及其影响，在此基础上研究中国企业在实施海外并购交易活动中所遇到的跨文化障碍与“休克”反应，从而深入研究如何采取适当的跨文化整合模式与相应战略以尽可能地减少文化冲突（culture shock），最大限度地降低文化碰撞所带来的组织成本，从而有效地实施企业的跨文化整合，从而使我国企业在并购后的核心竞争力和国际竞争力都得到迅速提高，实现跨国并购的既定目标。本项目的关键问题是通过对跨国并购案例的总结，提出减少并购后文化冲突的方法、模式和相应战略。3 3 3 3拟采取的研究方案及可行性分析拟采取的研究方案及可行性分析拟采取的研究方案及可行性分析拟采取的研究方案及可行性分析。本课题将采取以下步骤和方法以提出适应我国企业在实施海外并购中的跨文化整合模式与战略：进行跨文化诊断，找出中外文化差异。不同的文化背景，决定了人们持有不同的价值观念、行为准则。要对具有不同文化背景员工的整合与管理，就必须了解中外企业员工在价值观念与行为准则等方面的差异，这是实施有效的跨文化整合战略的第一 国家自然科学基金申请书 第 7 页 版本1.000.000 步。分析文化差异对企业并购的实施以及并购后企业管理的各项职能的影响。文化差异决定了企业管理者的价值观体系，从而决定了他们的企业经营理论和管理模式。这些经营理念和管理模式必然将渗透到管理的各项职能中。因此，分析文化差异对企业并购中以及并购后企业管理各项职能的影响，就可以有针对性地减少并购中可能引起的各种文化冲突和矛盾，为企业寻找有效的跨文化整合战略打下坚实的基础。调查不同文化背景的员工对于外来文化的接受程度。只有通过调查并购企业双方员工对异文化的接受和容忍度，才能在制定企业整合战略中尽量避免越过员工的文化容忍界限而引起文化的冲突和矛盾。找出并购双方企业文化与国家（民族）文化中的共同点，作为文化整合的基础。具有不同文化的企业要在成功地实现跨国并购，就必须在“存异”的前提下“求同”，只有在跨文化沟通与融合中找到共同点，企业才能在企业经营理念和管理模式方面进行特点有效地融合，这是跨文化整合的有效途径。确定企业文化跨整合的目标。在准确把握并购双方文化异同之后，企业必须确定明确的企业跨文化整合目标，这种整合目标应该是：通过有效的沟通，建立跨文化桥梁，创建国际型的新企业文化。这种新企业文化的特征是允许不同文化差异的存在，在此前提下企业建立一种决策交流机制，加强企业内部系统沟通渠道，使企业管理层与员工之间能各睦相处，团结协作，目标统一，执行战略。根据企业跨文化整合目标，提出中国企业海外并购中跨文化整合的各种战略。就目前国外理论的进展以及中国企业海外并购实践的最新进展来分析，本项目已经具备了展开研究的理论工具与实践评估条件，因此，只要把握上述科学方法与研究方案，本项目的研究是切实可行的。4 4 4 4本项目的特色与创新之处本项目的特色与创新之处本项目的特色与创新之处本项目的特色与创新之处。本课题的主要特色与创新之处包括：（1）提出跨文化诊断的方法，跨文化诊断为合作双方讨论问题提供了一种共同语言，这将有助于增进双方的信任度，也有助于企业领导层识别合作双方文化类型并以此作为构建新企业文化的基础。因此，跨文化诊断是跨文化整合的基础，本文提出的诊断方法将定量与定性分析方法相结合，以提出一种适用性强的诊断模式，以应用于我国企业经营与管理实践中。因此，如能实现这个目标，将是本项目在方法上的一大创新。（2）运用企业文化契约观和资源观理论，提出跨国并购文化整合就是东道国企业原有心理契约的继承和修改过程，以最大限度地减少文化差异所造成的文化冲突，从而增加企业并购的成功机率，进而增强跨国公司的全球竞争优势。这种方法的理论的运用是对企业并购后整合理论的新发展与尝试。（3）全面地提出中国企业海外并购后的各种跨文化整合模式与因应战略，这将填补国内学术界在此领域的空白，也是指导我国企业海外成功并购的一项应用性软科学。5 5 5 5年度研究计划及预期研究结果年度研究计划及预期研究结果年度研究计划及预期研究结果年度研究计划及预期研究结果。2005 年 3 月至 2005 年 7 月：理论准备与文献综合分析阶段。预期成果为论文“企业跨文化整合研究综述”。国家自然科学基金申请书 第 8 页 版本1.000.000 2005 年 8 月至 2005 年 12 月：全球跨国并购与跨文化整合进程研究报告。全面地总结近二十多年来发生在全球范围内的大型跨国并购实案，从跨文化障碍角度切入，深入研究跨国并购中的跨文化整合模式，预期成果为系列论文“全球跨国并购发展的进程与特点分析”、“跨国公司海外并购中的跨文化整合战略分析”，等等。2006 年 1 月至 2006 年 5 月：中国企业国际化进程与跨文化问题分析。全面地总结中国企业近十多年来的国际化进程，总结其国际化进程中的特点和问题，重点研究中国企业海外并购中的文化“休克”和文化冲突，运用企业文化诊断方法对中国企业海外并购中的跨文化问题进行研究，同时通过深入企业调查研究和发放调查问卷，进行量化分析。预期成果为系列论文“中国企业海外并购发展状况”、“中国企业海外并购发展中国的跨文化问题分析”、“中国企业海外并购中的跨文化整合问题研究”，等等。2006 年 6 月至 2006 年 11 月：对企业的调查和回收问卷的分析，从而总结中国企业海外并购中的合种跨文化问题，结合国外跨国公司的成功经验和失败教训，从而提出适合中国企业海外并购的跨文化整合模式与相应战略。预期成果为“中国企业海外并购中的跨文化整合战略”等论文。2006 年 12 月至 2007 年 3 月：结题。预期最终成果为系列论文或专著。（二二二二）研究基础与工作条件研究基础与工作条件研究基础与工作条件研究基础与工作条件 1 1 1 1工作基础工作基础工作基础工作基础 本项目的申请，是申请人在较好的前期研究工作积累基础上提出来的。申请人自1998 年起以来一直在从事企业国际化与跨国经营问题研究。在七年多的研究与学习过程中，理论功底已经相当扎实，掌握了大量的一手资料，出色地完成了与本项目相关的硕士论文和博士论文，发表了专业论文十多篇，并且作为主要研究者参与了几项省级科研项目，并获省级科技进步三等奖一项，主要执笔者一次。现已具备独承担国家级青年项目科研任务的各项能力。2 2 2 2工作条件工作条件工作条件工作条件 本人所在工作单位已具备了本项目启动与运作的各项条件，拥有现代化的图书馆和信息检索平台，能为本项目提供足够的文献资料和信息。3 3 3 3申请人简历申请人简历申请人简历申请人简历 申请人王宏新，2004 年毕业于北京师范大学经济与工商管理学院，获经济学博士学位，研究方向为跨国公司与经济全球化。近年来完成的科研工作主要有：（1）参与课题及获奖 2001-2003 年：参与唐任伍教授主持的北京市哲学社会科学“十五”规划项目首都企业管理新特点、新趋势实证研究，为主要参加者，排名第二，主要独立执笔，课题组排名为：唐任伍、王宏新、章文光、赵莉、戴伟。1999-2000 年：参与湘潭大学商学院刘长庚院长主持的湖南省科技厅课题国有大中型企业改制研究，获得湖南省科技进步三等奖，本人为唯一研究生获此奖项者。受奖者排名：刘长庚、田银华、楚尔鸣、李军波、王宏新。（2）论文：王宏新：论企业国际化进程及中国政策选择，博士论文，2004 年；国家自然科学基金申请书 第 9 页 版本1.000.000 唐任伍、王宏新：“宪政经济:中国经济改革与宪政转型的制度选择”，管理世界，2004 年第 2 期；唐任伍、王宏新：“国际产品生命周期与企业跨国经营”，经济管理，2002 年第 23期；唐任伍、王宏新：“全球跨国并购的特点、动因及影响因素”，经济管理，2002 年第15 期；王宏新、彭文平：“中国跨国公司内部转移价格问题探讨”，现代经济探讨，2000年第 2 期；王宏新、刘长庚：“解开贸易顺差之谜”，国际贸易问题，2000 年第 12 期；王宏新，刘长庚，存在“贸易顺差悖论”吗改革开放以来我国对外贸易与经济增长关系探析，上海经济研究，2000 年第 8 期；该文被人大复印资料外贸经济国际贸易2000 年第 11 期全文复印。刘长庚，王宏新，“入世”与湖南农业的发展，湖南社会科学，2000 年第 2 期；王宏新，李辉文，日本经济萧条成因及其治理政策探析，湘潭大学学报，1999Vol.23。（三三三三）经费申请说明经费申请说明经费申请说明经费申请说明 本项目支出预算为人民币 4 万元，主要包括研究经费、国际合作与交流费用、劳务费和管理费。具体支出预算如下：（1）研究经费 27000 元。包括：测试、计算和分析费用 4000 元，用于对国内外著名跨国公司发放问卷调查所引起的相关统计、计算和分析数据的费用；会议、差旅费 6000 元，用于对著名跨国公司在华机构和国内知名大企业进行访问和调查所发生的会议和差旅费用支出；出版物、文献、信息传播费 8000 元，用于购置参考书、数据库、文献检索、复印费用和通讯费用等项支出；成果打印、印刷等其它费用 4000 元。仪器设备费 5000 元，用于购置电脑配件和耗材，如软件、墨盒、纸张等支出。（2）国际合作与交流费用 8000 元，用于接待国外专家学者对本课题的交流访问所发生的各项费用。（3）劳务费 3000 元，用于本课题调查中需要博士生、硕士生进行校外调查以及其它劳务性工作的劳务费支出。（4）管理费用 2000 元。（四四四四）其他附件清单其他附件清单其他附件清单其他附件清单 无。国家自然科学基金申请书 签字和盖章页签字和盖章页签字和盖章页签字和盖章页 申 请 者：000 依托单位：北京师范大学 项目名称：中国企业海外并购中的跨文化整合模式与战略研究 资助类别：面上项目 亚类说明：青年科学基金项目 附注说明：申请者承诺申请者承诺申请者承诺申请者承诺：我保证申请书内容的真实性。如果获得基金资助，我将履行项目负责人职责，严格遵守国家自然科学基金委员会的有关规定，切实保证研究工作时间，认真开展工作，按时报送有关材料。若填报失实和违反规定，本人将承担全部责任。签字：项目组主要成员承诺项目组主要成员承诺项目组主要成员承诺项目组主要成员承诺：我保证有关申报内容的真实性。如果获得基金资助，我将严格遵守国家自然科学基金委员会的有关规定，切实保证研究工作时间，加强合作、信息资源共享，认真开展工作，及时向项目负责人报送有关材料。若个人信息失实、执行项目中违反规定，本人将承担相关责任。编号 姓 名 工作单位名称 项目分工 每 年 工作 时 间(月)签 字 1 2 3 4 5 6 7 8 9 依托单位及合作单位承诺依托单位及合作单位承诺依托单位及合作单位承诺依托单位及合作单位承诺：已按填报说明对申请人的资格和申请书内容进行了审核。申请项目如获资助，我单位保证对研究计划实施所需要的人力、物力和工作时间等条件给予保障，严格遵守国家自然科学基金委员会有关规定，督促项目负责人和项目组成员以及本单位项目管理部门按照国家自然科学基金委员会的规定及时报送有关材料。依托单位公章 合作单位公章 1 合作单位公章 2 日期：日期：日期：