安徽省2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案.doc

安徽省安徽省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识押题练年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题习试题 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券市场监督的意义在于()A.、B.、C.、D.、【答案】B2、（2018 年真题）设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、发行中小非金融企业集合票据，应该披露()A.、B.、C.、D.、【答案】D4、公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有()。支付清算费用支付公司员工工资和劳动保险费用缴付所欠税款清偿公司债务A.B.C.D.【答案】D5、基金收入的构成包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、下列关于保荐制度的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C7、我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年。A.1 5B.1 6C.2 5D.2 6【答案】B8、基金的主要当事人有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。A.B.C.、D.【答案】D10、以下关于开放式证券投资基金的说法，正确的有（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】A11、EUROVEXT(泛欧交易所)是由()合并而成的。A.B.C.D.【答案】B12、国家股从资金来源上看，主要有（）。A.B.C.D.【答案】C13、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D14、战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。战略风险取决于以下（）方面。A.B.C.D.【答案】D15、下列产品的风险由低到高排序正确的是（?）。A.股票、基金、债券B.债券、股票、基金C.股票、债券、基金D.债券、基金、股票【答案】D16、以下（）是对私募基金合格投资者的要求。A.B.C.D.【答案】D17、委托受理的手续和过程包括（）。A.B.C.D.【答案】C18、()被称为“逐日盯市制度”。A.集中交易制度B.限仓制度C.结算所实行无负债的每日结算制度D.保证金制度【答案】C19、系统性风险是与单体金融机构风险相对应的，通常具有（）等特征。A.B.C.D.【答案】D20、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B22、证券交易所的非会员理事由（）委派。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.中国银行业协会【答案】A23、中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行（），组织、指导和协调推进股权分置改革工作。A.窗口指导B.监督管理C.行政干预D.自由放纵【答案】B24、证券交易所具有的特征是（）。A.B.C.D.【答案】D25、送股时，将上市公司的()转入股本账户。A.资本B.留存收益C.收入D.实收资本【答案】B26、A 公司将自己拥有的 85%的资金资产投资于股票，剩余的 15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏股型基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金【答案】B27、下列关于资产证券化说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年。A.1 5B.1 6C.2 5D.2 6【答案】B29、根据我国证券交易所管理办法的规定，()是证券交易所的最高权力机构A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理【答案】A30、股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、（2018 年真题）远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。A.I、B.C.D.【答案】D32、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】A33、（2019 年真题）经中国人民银行总行批准设立，于 1993 年 8 月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是（）。A.武汉证券投资基金B.建业基金C.淄博乡镇企业投资基金D.富岛基金【答案】C34、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是()。A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场【答案】A35、剔除资本结构影响的估值方法有（）。A.B.C.D.【答案】C36、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200 股B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 5 万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 10 万股【答案】A37、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权。C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】C38、下列关于短期融资券的说法错误的是（）。A.中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册B.企业可自主选择主承销商，但不可由主承销商组织承销团C.企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务【答案】B39、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1B.3C.5D.10【答案】C40、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A41、申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。A.B.C.D.【答案】D42、下列属于国债销售价格影响因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金承担的费用，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券市场投资者【答案】A45、（2018 年真题）赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、股票投资分析的基本分析法，其假设是（）。A.B.C.D.【答案】A47、（2021 年真题）反映信托关系的金融工具是（?）A.股票B.基金C.债券D.优先股【答案】B48、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。A.证券法规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D50、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D