安徽省2023年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷A卷含答案.doc

安徽省安徽省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规综合检年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷测试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。A.期货公司法定代表人B.期货公司财务负责人C.期货公司结算负责人D.全体股东【答案】A2、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业资格注册.诚信记录等信息B.从业人员注册，客户服务等信息C.从业人员注册.工作业绩等信息D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】A3、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3 年内B.6 个月至 12 个月C.3 年内或永久性D.永久性【答案】A4、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由监事会D.由总经理【答案】A5、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。A.特别结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.以上都不正确【答案】B6、根据证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定，业绩报酬的提取频率每次不得超过（）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（）。A.6；60%B.5；50%C.3；30%D.6；50%【答案】A7、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】A8、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人。A.3B.4C.5D.6【答案】A9、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1B.2C.3D.5【答案】A10、下列构成交割违约的情形是()。A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【答案】A11、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货投资咨询资格B.证券销售人员资格C.期货从业人员资格D.证券投资咨询资格【答案】C12、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A.20 万元B.50 万元C.80 万元D.100 万元【答案】B13、期货从业人员违反期货从业人员管理办法的规定，中国证监会及其派出机构可以（）。A.给予其训诫.公开谴责B.进行调查.给予纪律惩戒C.采取责令改正.监管谈话等措施D.进行调查，限制其人身自由【答案】C14、2015 年甲期货交易所的手续费收入为 2000 万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A.500 万元B.400 万元C.300 万元D.200 万元【答案】B15、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。A.期货业协会B.监控中心C.中国证监会D.中国证监会派出结构【答案】B16、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进 100 手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失 6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在 4.8 万元以下D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】C17、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。A.暂停从业资格 3 个月B.公开谴责C.训诫D.3 年内拒绝受理从业资格申请【答案】A18、下列关于期货保证金的表述，错误的是()。A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用.挪用D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理【答案】A19、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会【答案】A20、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C21、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。A.由期货公司风险准备金补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.不再补偿【答案】C22、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险B.认真审核投资者开户申请材料C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】C23、期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国期货业协会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国证监会工作人员【答案】A24、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生【答案】C25、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】D26、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A.50B.60C.70D.80【答案】D27、被注销期货从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组织的执业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】A28、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出()。A.错误指令B.交易指令C.错误信息D.交易信息【答案】B29、某期货公司 2008 年 2 月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009 年 4 月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）A.不受影响，应当予以批准B.受影响，应当不予批准C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】A30、根据证券期货投资者适当性管理办法，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国证监会及其派出机构【答案】D31、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。A.中国证监会B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】C32、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前 3 日将免除决定通知本人【答案】C33、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的根据期货交易管理条例第七十条进行处罚。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会及其派出机构【答案】A34、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】B35、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】D36、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本B.要求期货公司相应核增净资本C.要求期货公司相应核减净资产D.要求期货公司相应核增净资产【答案】A37、依据期货公司监督管理办法的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A.期货交易所B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.中国银监会【答案】B38、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A.中国证监会B.期货交易所C.期货投资者保障基金管理机构D.中国期货业协会【答案】C39、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】D40、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。A.不少于 20 年B.不少于 15 年C.不少于 10 年D.不少于 5 年【答案】D41、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】D42、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.监控中心B.证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】A43、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。A.中国证监会B.理事会C.中国期货业协会D.会员大会【答案】A44、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处（）罚款。A.1 万元以上 5 万元以下B.5 万元以上 10 万元以下C.3 万元以上 5 万元以下D.3 万元以上 10 万元以下【答案】D45、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。A.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金B.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金C.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金D.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金【答案】D46、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A.3%B.5%C.10%D.30%【答案】B47、（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。A.期货公司B.期货投资者保障基金管理机构C.期货交易所D.中国证监会【答案】B48、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】A49、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A.“商品交易所”B.“期货交易所”C.“商品交易所”或者“期货交易所”D.“金融交易所”【答案】C50、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。A.期货公司的短期借款B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款D.期货公司的长期借款【答案】C多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、下列关于期货业协会的描述，正确的是（）。A.期货业协会是国家政府机关B.期货业协会是期货业的自律性组织C.期货业协会是以盈利为目的D.期货业协会是社会团体法人【答案】BD2、下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有()。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告【答案】ABC3、根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有（）。A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况【答案】ABCD4、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施包括（）。A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制转让财产或者财产上设定其他权利D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利 E【答案】ABCD5、期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处3 万元以上 10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏D.以上都不是【答案】ABC6、某期货公司注册资本为 1 亿元，其中甲公司出资 700 万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（）。A.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易B.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】ABCD7、期货从业人员执业行为准则(修订)规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（）。A.采用明示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者B.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费C.采用虚假宣传方式进行自我夸大D.给予长期合作客户手续费优惠措施【答案】ABC8、下列关于期货公司的变更、撤销、解散、破产说法正确的是（）。A.期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当先行妥善处理客户资产，结清期货业务B.应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记C.存续公司不得继续以期货公司名义从事业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样D.期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务【答案】BCD9、人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取（）措施。A.依法裁定不得转让该会员资格B.强令被保全人提供相应担保C.依法停止该会员交易席位的使用D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位【答案】AD10、刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括（）A.证券的投资决策、交易执行信息B.证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息C.其他可能影响证券、期货交易活动的信息。D.违法所得数额在一百万元以上的【答案】ABC11、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。A.成交时间B.委托回报C.成交结果D.结算流程【答案】BC12、国务院期货监督管理机构依法履行职责的措施有（）。A.对期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户【答案】ABCD13、申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备（）。A.注册资本最低限额为人民币 2000 万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章程D.主要股东以及实际控制人信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录【答案】BC14、在我国，交割仓库不得有的行为包括（）。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库.出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.违反国家有关规定参与期货交易【答案】ABCD15、中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查，下列说法正确的是（）A.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料；B.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料；C.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息等；D.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等；【答案】ABCD16、从事期货交易活动，应当遵循的原则有（）。A.公平原则B.公正原则C.公开原则D.诚实信用原则【答案】ABCD17、中国证券监督管理委员会及其派出机构认为期货公司可能存在（）情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。A.期货公司年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.期货公司月度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.期货公司临时报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定【答案】ABCD18、暂停期货从业人员从业资格 6 个月至 12 个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查的B.期货从业人员获取不正当利益的C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项的D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息的【答案】ABCD19、中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（）等方面，规定投资者准入要求。A.收入水平B.资产规模C.风险识别能力和风险承担能力D.投资认购最低金额【答案】ABCD20、小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是（）A.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料B.对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户C.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后，为其开立账户【答案】AD