安徽省2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案.doc

安徽省安徽省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规考前冲年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.独立董事C.监事会主席D.董事长【答案】A2、2016 年张某在甲期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（）。A.挪用客户保证金B.不按照规定处理客户交易C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】A3、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会【答案】A4、2008 年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】A5、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 20 万元以下【答案】B6、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】B7、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金B.保障基金C.自有资金D.交易费用【答案】C8、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其 5 万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利 10 万余元，另外，据调查，王某还曾于 2012 年 5 月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得 20 万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。A.洗钱罪B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪【答案】A9、期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.20 日B.1 个月C.2 个月D.4 个月【答案】D10、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C11、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B12、期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（）。A.分支机构营业执照副本复印件B.分支机构负责人任职资格证明C.总经理签署的证明文件D.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见【答案】C13、期货交易所实行（）。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】C14、甲是 A 期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其 9 月份的合约在下跌 10时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10 手 9 月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】D15、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】D16、根据期货市场客户开户管理规定，()A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构【答案】C17、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照中华人民共和国公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A18、期货交易所设总经理 1 人，副总经理（）人。A.2B.3C.5D.若干【答案】D19、根据期货公司监督管理办法，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A.交易账户和客户编码B.营业场所和设施C.客户资产D.工作人员工资和劳务合同【答案】C20、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议【答案】D21、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻减轻或者免予行政处罚的情形是（）。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.向期货交易所报告的【答案】A22、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】A23、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】C24、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.A.补充期货交易所结算资金不足B.为客户交存保证金，支付税款C.弥补期货公司的亏损D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】B25、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.1 万元以上 5 万元以下【答案】D26、中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_。（）A.120；90B.120；80C.150；90D.150；80【答案】B27、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】C28、下列属于期货从业人员管理办法所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。A.从事期货业务的会计事务所B.期货交易所C.期货公司D.期货交割仓库【答案】C29、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。A.2B.3C.4D.6【答案】B30、（2018 年真题）根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院财务部门B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院商务主管部门【答案】B31、甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据期货交易所管理办法的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。A.决定之日起 5 日内B.决定之日起 15 日内C.决定之日起 10 日内D.决定之日起 30 日内【答案】C32、设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A33、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】A34、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.1B.5C.3D.2【答案】D35、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起()A.10B.20C.5D.15【答案】A36、金融期货投资者适当性综合评估满分为 100 分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。A.15 分.20 分.50 分.15 分B.15 分.20 分.40 分.25 分C.20 分.15 分.45 分.20 分D.20 分.15 分.50 分.15 分【答案】A37、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】A38、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验【答案】C39、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】B40、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】C41、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.自律管理B.行政管理C.业务管理D.监督管理【答案】A42、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.从业人员所在机构C.中国证监会及其有关派出机构D.期货交易所【答案】C43、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】A44、持仓量是指其交易者所持有的()的数量。A.已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】B45、()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。A.上海期货交易所B.上海金属交易所C.大连商品交易所D.郑州粮食批发市场【答案】D46、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】B47、王某于 2012 年 7 月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013 年 6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013 年 6 月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013 年 8 月，王某在期货交易中亏损 20 万元。对于王某在2013 年 8 月期货交易亏损的 20 万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（）。A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】A48、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】D49、（）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.董事会C.会员大会D.监事会【答案】C50、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照期货投资者保障基金管理办法的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货公司保证金监控中心【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔 500 万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（）账户。A.期货保证金账户B.风险准备金账户C.期货经纪账户D.期货交易所专用结算账户【答案】AD2、期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形，情节严重的，中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?（）A.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户B.明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务C.在公开媒体上向公众推广.宣传资产管理业务或者招揽客户D.接受单一客户的起始委托资产为 80 万元【答案】ABCD3、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有（）。A.董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上B.注册资本不低于人民币 1 亿元，申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准C.申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000 万元D.控股股东期末净资本不低于人民币 5 亿元【答案】ACD4、A 期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后 A 期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（）。A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失【答案】AB5、期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。A.变更法定代表人申请书B.股东会关于变更法定代表人的决议文件C.拟任法定代表人任职资格证明D.中国证监会派出机构规定的其他材料【答案】ABC6、（）可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。A.中国期货业协会B.财政部C.中国证监会D.中国人民银行【答案】BC7、期货从业人员甲某，因职务之便，违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节显著轻微，且没有造成后果的，下列处罚中正确的是（）。A.中国期货业协会予以公开谴责B.可免于纪律惩戒C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育D.由中国证监会予以批评教育【答案】BC8、A 证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是()。A.B 期货公司是 A 证券公司全资拥有的公司B.C 期货公司与 A 证券公司均属于某资产投资公司控制C.A 证券公司是 D 期货公司的控股公司D.E 期货公司与 A 证券公司之间业务关系密切【答案】ABC9、期货从业人员执业行为准则（修订）提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，其行为构成不正当竞争的有（）。A.虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有其名B.谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务C.通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务D.与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到 30%的提成【答案】ABCD10、下列不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形有()。A.期货从业人员被中国证监会立案调查B.期货从业人员被暂停职务C.期货从业人员被公安机关行政拘留D.期货从业人员被解聘【答案】ABC11、期货交易所应当向中国证监会履行下列（）报告义务。A.每一年度结束后 3 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告B.每一季度结束后 15 日内、每一年度结束后 30 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告C.每一年度结束后 4 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告D.每一季度结束后 30 日内、每一年度结束后 45 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告【答案】BC12、以下说法错误的是（）。A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在 6 个月内申请从业资格D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务【答案】ABCD13、中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查，下列说法正确的是（）A.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料；B.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料；C.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息等；D.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等；【答案】ABCD14、甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定。任职前证监会的派出机构可以采取()方式对其进行审查。A.资格考试B.审核材料C.考察谈话D.调查从业经历【答案】BCD15、如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务 4 年B.乙取得博士学位，曾经在银行工作 5 年，准备参加期货从业人员资格考试C.丙大专毕业，曾经在某公司担任 10 年的会计D.丁本科毕业，此前从事了 6 年的律师工作，现已具有期货从业人员资格【答案】AD16、根据期货从业人员管理办法，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A.存取期货保证金B.划转期货保证金C.收付期货保证金D.代理客户从事期货交易【答案】ABCD17、下列哪些机构可以依法对期货从业人员进行监督管理?（）A.期货交易所B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会派出机构【答案】BD18、中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括（）。A.期货从业人员被解聘B.期货从业人员被暂停职务C.期货从业人员被中国证监会立案调查D.期货从业人员被公安机关行政拘留【答案】BCD19、甲期货公司为全面结箅会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结弈业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关禅师，律师的以下建议正确的是（）。A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定B.双方应该在协议中约定保证金的标准C.非结箅会员准备金最高余额D.不得对争议处理方式进行约定【答案】AB20、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是（）。A.双方约定的内容不得违反法律.行政法规的规定B.双方应该在协议中约定保证金的标准C.对方应该在协议中约定非结算会员准备金最高余额D.不得对争议处理方式进行约定【答案】AB