四川省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库及答案下载.doc

四川省四川省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库及答案下载知识模拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利。A.市场价格B.协定价格C.期权费加买入价格D.期权价格【答案】B2、设立证券登记机构必须经（）同意。A.证监会B.会员大会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】D3、可转换债券的基本要素，包括（）A.票面利率、转换价格、上市时间、转换比例B.标的股票、票面利率、转换期限、赎回条款C.回售条款、赎回条款、标的股票、发行方式D.转换比例、赎回条款、担保条件、票面利率【答案】B4、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。A.中国结算公司B.证券经纪商C.证券交易所D.证券监督管理机构【答案】A5、投资者的投资境况和需求会随着时间而变化，因此有必要至少每（）对投资者的需求作一次重新的评估。A.半年B.年C.两年D.季度【答案】B6、关于道琼斯股票平均指数，以下表述错误的是（）。A.与标准普尔 500 指数相比，成分股数量更少B.成分股中没有公用事业类股票C.采用算术平均法来编制D.道琼斯股票价格平均指数的成分股股量不断在增加【答案】B7、下列不属于宏观经济指标的选项是()。A.国内生产总值是衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标B.通货膨胀的测量主要采用物价指数，如居民消费价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等C.汇率是资金成本的主要决定因素D.汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力，从而对本国经济增长造成一定影响【答案】C8、下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（）。A.2002 年 6 月中国证监会颁布外资参股基金管理公司设立规则，正式允许外资参股基金管理公司B.2002 年 12 月 26 日，首家合资基金公司一华夏基金管理公司成立C.合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念D.合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分【答案】B9、下列关于回购协议的表述，错误的是（）。A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B.本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主C.按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购可以分为 1 天、2 天、3 天、4 天、7 天、14 天、28 天、91 天一级 182 天D.由于买断式回购历史很长，回购市场目前以买断式回购为主要交易品种【答案】D10、关于跟踪误差，以下说法不正确的是（）。A.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核B.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标C.跟踪误差小，反映股票组合的跟踪偏离度小，风险低D.复制误差、现金留存、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生【答案】A11、关于此案例，分析师甲和分析师乙分别做出了评述。分析师甲认为：A 公司作为债劵发行人并未真正地违约，因此债券持有人不可能因为信用风险而遭受损失的；分析师乙认为：投资者可以参考独立评级机构发布的信用评级来判断债券的违约风险，比如，如果“X6A 债”被标准普尔评级为 BB 级或以上，这就代表该债券是属于投资级的债券。A.两位分析师的评述均是正确的B.两位分析师的评论均是错误的C.分析师甲的评述是正确的，分析师乙的评论是错误的D.分析师甲的评述是错误的，分析师乙的评论是正确的【答案】B12、（）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A.市场灵敏度B.市场有效性C.市场长期性D.市场有机性【答案】B13、麦考利久期又称为（），是指债券的平均到期时间，从现值角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本金和利息的平均时间。A.久期B.修正的麦考利久期C.存续期D.凸性【答案】C14、我国基金管理费按（）支付。A.周B.月C.季D.年【答案】B15、下列不属于按债券发行主体进行分类的是（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.零息债券【答案】D16、下列关于国内外的私募股权投资机构类型不包括（）。A.专业化的私募投资基金，如黑石集团等B.大型多元化金融机构下设的直接投资部门，如摩根士丹利、JP 摩根等C.中方机构发起、外资进行入股，如联想控股的成员企业弘毅投资D.大型企业的投资基金部门，为子公司制定并执行与其发展战略相匹配的投资组合战略【答案】D17、()是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。A.变现性B.流动性C.收益性D.永久性【答案】B18、通常，投资者考察其所投资的私募股权投资基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（）曲线。A.MB.VC.LD.J【答案】D19、以下（）不属于投资债券的风险。A.利率风险B.流动性风险C.管理风险D.通胀风险【答案】C20、全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（）。A.私募股权投资B.大宗商品C.房地产D.对冲基金【答案】C21、财务报表分析是()进行证券分析的重要内容。A.公司董事B.总经理C.基金投资商D.基金投资经理或研究员【答案】D22、投资债券的风险可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为（）A.风险价值B.预期损失C.最大回撤D.下行标准差【答案】B24、事前和事后风险指标的区别（）。A.事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况,而事后指标用来衡量和预测目前组合和未来的表现和风险情况B.事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况，而事前指标则通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险清况C.事前指标比事后指标更准确D.事后指标比事前指标更准确【答案】B25、基本分析的优点是()。A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B.同市场接近，考虑问题比较直接C.预测的精度较高D.获得利益的周期短【答案】A26、私募股权投资起源和盛行于（），已经有 100 多年的历史。A.美国B.英国C.中国D.欧洲【答案】A27、关于基金运作过程中的费用，以下不能在基金资产中列支的是()A.基金转换费B.基金的证券交易费用C.基金合同生效后的信息披露费用D.销售服务费【答案】A28、关于期货交割，以下表述正确的是（）。A.期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割B.期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易C.股票指数期货通常采用实物交割D.交割是平仓方式的一种，另一种方式是对冲平仓【答案】D29、下列关于期货合约交割等级的说法中，错误的是（）。A.许多期货交易所都允许在实物交割时，实际交割的商品的质量等级与合约规定的标准交割等级可能有所差别B.为保证期货交易的顺利进行，替代品的质量等级和品种一般也由证券交易所规定C.交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人不能拒收D.用替代品进行实物交割时，价格需要升水或贴水【答案】B30、按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为()。A.资产=负债+所有者权益+收入-费用B.资产=负债+资本公积+盈余公积C.资产=负债+收入-费用D.资产=负债+所有者权益【答案】D31、()是专门投资于基金的基金产品。A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII【答案】C32、()是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。A.互换合约B.利率互换C.货币互换D.信用违约互换【答案】C33、关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（）。A.当物价不断下降时，名义利率比实际利率高B.当物价不断下降时，名义利率比实际利率低C.名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿以后的利率D.名义利率是包含通货膨胀补偿以后的利率，实际利率也是包含通货膨胀补偿以后的利率【答案】B34、基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体，A.戶斤管理的全部基金总体B.所管理的不同基金类别C.基金管理公司D.所管理的每只基金【答案】D35、关于债券当期收益率和到期收益率的关系，以下说法错误的是()A.当期收益率总是与到期收益率反向变动B.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率越偏离到期收益率C.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率越接近到期收益率D.当期收益率未考虑投资债券的资本损益，到期收益率则考虑了投资债券的资本损益【答案】A36、关于凸性说法不正确的是（）。A.凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资B.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资C.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度D.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称债券的凸性【答案】A37、关于基金利润分配，以下说法中正确的是（）。A.对基金份额净值和投资者利益没有实际影响B.会导致基金份额净值和投资者利益的下降C.对基金份额净值没有实际影响，但会导致投资者利益下降D.会导致基金份额净值的下降，但对投资者利益没有实际影响【答案】D38、以下衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务，被称作单边合约的是（）A.B.C.D.【答案】A39、若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的()倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C40、关于全球投资业绩标准（GIPS）中收益率的具体计算，以下表述正确的是（）。A.GIPS 要求计算总收益率B.投资组合的收益必须以期末资产值加权计算C.自 2005 年 1 月 1 日起，必须采用经每日加权现金流调整后的资金加权收益率来计算总收益率D.自 2010 年 1 月 1 日起，必须至少每季度一次计算组合群收益【答案】A41、所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】A42、假设投资者在 2015 年 4 月 17 日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（）起开始计算。A.4 月 17 日B.4 月 18 日C.4 月 20 日D.4 月 22 日【答案】C43、国际证监会组织成立于（）年。A.1982B.1983C.1985D.1988【答案】B44、股票投资过程中，以下属于非系统性风险的为()。A.汇率大幅波动B.股票大盘指数的波动风险C.上市公司财务投资失败D.央行颁布新的货币政策【答案】C45、关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（）。A.债券的投资收益率和股票投资相比较为稳定B.股票的投资收益低于债券投资C.股票投资回报的波动率小于债券投资D.债券投资者要求更高的风险溢价【答案】A46、以下反映货币市场基金风险的指标不包括（）A.浮动利率债券投资情况B.投资组合平均剩余期限C.融资比例D.转债投资比例【答案】D47、在其他条件不变的情况下，下列哪种变化会使得公司的资产收益率和净资产收益率的变化方向不同？（）。A.公司营业成本减少B.公司投资收益增加C.公司所有者权益增加D.公司无息负债减少【答案】D48、事前和事后风险指标的区别（）。A.事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况,而事后指标用来衡量和预测目前组合和未来的表现和风险情况B.事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况，而事前指标则通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险清况C.事前指标比事后指标更准确D.事后指标比事前指标更准确【答案】B49、下列关普通股的表述错误的是（）。A.普通股具有股权和债券双重属性B.普通股的股利是变动的C.普通股一般具有表决权D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票【答案】A50、以下关于最大回撤的说法，正确的是（）。A.最大回撤衡量投资管理人对上行风险以及下行风险的控制能力B.最大回撤可以衡量损失发生的可能频率C.最大回撤无法衡量损失的大小D.比较不同基金的最大回撤指标时，应尽量控制在同一个评估期间【答案】D