天津市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷A卷附答案.doc

天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷基础知识提升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于清算流程的说法，错误的是（）A.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行B.若公司财产不足清偿债务的清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产C.编制公司财务会计报告之后,清算组应当制订清算方案,提出收取债权和清偿债务的具体安排D.清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认【答案】B2、私募股权投资起源和盛行于（）。A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国【答案】D3、下列不属于股权投资基金特点的是（）A.投资期限长、流动性较差B.投后管理投入资源较多C.专业性较强D.投资收益稳定【答案】D4、对于股权投资基金，基金投资者的受托人包括（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II【答案】D5、（）是目前我国股权投资基金最主要的投资资金来源。A.工商企业B.社会保障基金C.政府引导基金D.个人投资者【答案】A6、全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求中，说法错误的是（）A.公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（以下简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。B.公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。如有，应在申请挂牌前予以归还或规范C.合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为D.公司可以不设独立财务部门进行独立的财务会计核算【答案】D7、股权投资基金财务尽职调查强调发现企业的投资价值和（），注重对企业未来价值和（）的合理预测。A.经营风险；成长性B.经营风险；盈利性C.潜在风险；成长性D.潜在风险；盈利性【答案】C8、下列关于公司型股权投资基金的说法中错误的是（）。A.股份有限公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式B.公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案并经董事长审批通过C.当公司型股权投资基金的营业期限届满时，公司型股权投资基金应当清算退出D.根据受让人的不同，转让可以分成内部转让和外部转让【答案】B9、（2018 年真题）股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格（）A.、B.、C.、D.、【答案】D10、符合（）的投资者投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。A.B.C.D.【答案】C11、（）则多用于以成长和成熟阶段企业，作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。A.折现现金流估值法B.清算价值法C.相对估值法D.成本法【答案】A12、股权投资基金的分配，通常采用按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。在收益分配过程中，按照基金是否有追赶机制，采用不同方式进行分配。下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B13、股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、合伙型股权投资基金的合伙协议应约定由其担任合伙型基金的执行事务合伙人的是（）。A.合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.基金管理人【答案】C15、关于创业投资，说法正确的是（）。A.主要投资成熟企业B.仅投资发展早期或中期企业C.生要通过股息红利的方式获取收益D.包含非专业机构和个人从事创业投资【答案】D16、在股权投资基金募集过程中允许（）A.举办未设置特定对象确定程序的讲座B.非本机构雇佣的人员进行私募基金推介C.推介側几构设立或募集的私募基金D.向市场化母基金开展路演【答案】D17、关于重置成本法说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、在我国，（）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。A.公司型基金B.封闭型基金C.契约型基金D.开放式基金【答案】C19、中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是（）。A.企业法人B.机关法人C.社会团体法人D.事业单位法人【答案】C20、尽职调查报告一般包括（）。A.前言、正文、附件B.前言、正文C.正文、附件D.前言、目录、正文、附件【答案】A21、(2017 年)投资前估值与投资后估值之间的关系是（）。A.投资前估值+投资=投资后估值B.投资前估值-投资=投资后估值C.投资前估值+投资后估值=投资D.投资后估值+投资=投资前估值【答案】A22、（2020 年真题）股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（）。A.无需进行披露B.无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露C.基金管理人自主决定披露时间D.尽快进行临时披露【答案】D23、合伙型基金通过（）约定相关权利和责任。A.公司章程B.合伙协议、委托管理协议C.基金合同D.以上都不是【答案】B24、股权投资基金行业自律组织起到作用，错误的一项是（）。A.促进会员忠实履行义务和责任,推动行业持续不稳定健康发展。B.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质,提高行业竞争力；C.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉；D.履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序；【答案】A25、股权投资基金的定期报告中不涉及的内容是（）。A.基金会计数据B.基金托管协议C.基金管理人报告信息D.基金已投资项目的基本情况【答案】B26、下列（）不属于申请机构的子公司。A.持股 38%的其他企业B.持股 26%的其他企业C.持股 4%的金融企业D.持股 9%的金融企业【答案】C27、股权投资基金销售机构应()A.、B.、C.、D.、【答案】D28、基金业协会的最高权力机构是（）。A.会员代表大会B.理事会C.股东大会D.董事会【答案】A29、关于投资协议中回售权条款,表述错误的是（）。A.回售权的触发条件可以是企业未能在 5 年内实现上市B.回售权的触发条件由业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类C.股份回购方只能为目标公司本身D.行使回售权可以为投资提供流动性【答案】C30、股权投资基金募集时，一般按照如下（）程序进行A.B.C.D.【答案】C31、中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。A.中华人民共和国律师法B.律师事务所从事证券法律业务管理办法C.律师事务所管理办法D.中华人民共和国证券投资基金法【答案】B32、关于法律尽职调查，以下表述错误的是（）。A.法律尽职调查的问题包含历史沿革、主要股东、高级管理人员和重大合同等B.法律尽职调查有助于评估目标企业资产和业务的合法性及潜在的法律风险C.股权投资基金投资风险较高，为尽可能降低投资风险，法律尽调是整个尽职调查工作的核心D.法律尽职调查涉及核查目标企业是否存在欠税和潜在税务处罚问题【答案】C33、在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金会希望委派人员出任董事会观察员角色，那么观察员的职权是（）。A.具有投票权B.承担决策作用C.辅助性角色D.具有表决权【答案】C34、在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般包含如下内容（）A.B.C.D.【答案】D35、（2018 年真题）下列机构中,不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是（）A.创业投资管理股份有限公司B.股权投资管理有限公司C.资产管理合伙企业D.个人独资企业【答案】D36、投资协议中直接影响谁控制公司这个问题的条款是（）。A.估值条款B.优先认购权条款C.保护性条款D.排他性条款【答案】A37、(2017 年)基金管理人进行管理人登记和基金备案时，通过资产管理业务综合报送平台提交材料应坚持（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、（2020 年真题）关于私人股权，以下表述错误的是（）A.包括未上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股B.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的可转换债券C.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的公司债D.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股【答案】C39、(2017 年)股权投资基金为被投资者提供增值服务的目的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、（2019 年真题）在已投资企业未来增加发行股份时，股权投资基金可通过（）保护其股权比例不被稀释。A.保护性条款B.估值调整条款C.优先认购条款D.排他性条款【答案】C41、并购基金对投资对象的整合主要通过（）来实现。A.管理的提升，产业与技术的整合B.经济周期C.运营D.拆分与合并【答案】A42、区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（）股权交易合融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。A.大型企业B.中小微企业C.传统企业D.高新技术企业【答案】B43、我国股票投资基金行业从（）年开始进入快速发展阶段。A.2004B.2005C.2012D.2013【答案】B44、我国目前只能以（）。A.公开募集B.非公开方式募集C.一般方式募集D.特殊方式募集【答案】B45、股权投资基金的项目退出主要有（）方式。A.B.C.D.【答案】D46、优先购买权条款的设计包括（）。A.B.C.D.【答案】B47、PE 常用的估值方法包括（）。A.B.C.D.【答案】C48、（2019 年真题）股权投资基金投后管理的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、对于有限责任公司，其股权转让分为内部转让和（）两种类型。A.外部转让B.协议转让C.做市转让D.书面转让【答案】A50、关于股权投资基金的基金收益分配原则，顺序正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C