基于合同条件下的工程项目管理模式探讨.pdf

2 0 0 7年 2月 第2 8 卷第 1 期 基建优化 OI Y HMI ZAT I ON 0F CAP I TAL CONS TRUCT I ON F e b 2 o o 7 Vo L 2 8 No 1 基于合同条件下的工程项目管理模式探讨 李光红，刘志杰，孟成(大连理工大学 土木水利学院，大连1 1 6 0 2 4)摘要：基于国内外的环境，分析了我国建筑业的发展趋势，指出我国工程项 目管理存在很多缺陷。为完善我 国工程项 目管理体系，参照国际惯例，提出项目管理应建立承发包模式 一 合同模式 一 管理模式三位一体的管理体系。给出建立市 场条件下的专业管理服务体 系框架，并通过构建与之配套的合同模式，建立一种合同条件下的项 目管理机制。关键词：工程项目管理；合同管理；项 目管理模式 中圈分类号：F 2 8 4 文献标识码：A 文章编号：1 0 0 0 7 7 1 7(2 0 0 7)O 1 0 0 1 80 4 E n g i n e e r i n g P r o j e c t Ma n a g e me n t Mo d e l B a s e d o n C o n t r a c t T e r m L I G u a n g h o n g，L I U Z h i-j i e，ME N G C h e n g (S c h o o l o f C i v i l E n g i n e e ri n g，D a l i a n U n i v e r s i ty o fT e c h n o l o g y，D a l i a n 1 1 6 0 2 4，C h i n a)A b s t r a c t：T h e p a p e r a n a l y z e s t h e d e v e l o p m e n t t r e n d o f th e c o n s t r u c ti o n i n d u s t r y i n c h i n a，p o i n t s o u t t h e e n g i n e e r i n g p r o j e c t m an-a g e m e n t i n c h i n a e x i s t s m any s h o r t a g e s，f o r p e rf e c t i n g the p r o j ect ma n a g e m e n t s y s t e m，r e f e r r i n g t o th e i n t e r n a t i o n a l c o n v e n ti o n，t h e p a per p u t s f o r w a r d a m ana g e m e n t s y s t e m w h i c h i s i n t e r ms ofthe s t r u c t u r e p r o c e s s ofp r o j ect d e h v e r y m e tho d -c o n t r a c t m ode 1 p m j ect mana g e m e n t m ode 1 ，d e v e l o p s a p ro f e s s i o n al mana g e m e n t s e r v i c e s y s t e m，and s e t s u p a p ro j ect m a n a g e m e n t m e c h a n i s m u n d e r the c o n tr a c t t e n n，Ke y w o r d s：e n g i n e e ri n g p ro j ect mana g e m e n t；c o n t r a c t m ana g e m e n t；p ro j ect m ana g e m e n t m ode l 1 引言 伴随着2 0 0 6 年 1 2月建筑业 WT O保护期的结束，我国建筑市场将直接面临国际化 的挑战，经营方式和 管理模式将受到全面冲击。我国建筑业的发展需要适 应国际化的要求，而建筑市场更需要与国际市场接轨，相应的建筑业管理体制和项目管理模式都需要进一步 改革和完善。2 国内外现行承发包模式、合同模式、项 目管 理模式的讨论 2 1 国内外承发包模式的应用情况及发展趋势 美国政府工程主要有三种管理模式，即传统模式(D B B)、建设管理(C M)模式和设计 一建造(D B)模 式。美国设计建造学会(D e s i g n B u i l d I n s t i t u t e o f A m e r 一 收稿 日期：2 0 0 6 1 1 1 8 作者简介：李光红(1 9 8 0一)女，硕士生，研究方向：项目管理。ic a，D B I A)2 0 0 1 年的研究表明，在美国截止到 2 0 0 2 年，采用 D B模式的项 目市场份额已接近 4 0 ，据估算 到 2 0 0 5年采用 D B模式 的项 目市场份额将达到 4 5 以上，超过传统的D B B模式。英国皇家特许测量学会(T h e R o y a l I n s t i t u t i o n o f C h a r t e r e d S u r v e y，R I C S)研究 表明，到 1 9 9 6年，D B模式在英 国建设市场的份额已达 到 3 0【l J。因此从国际市场看，工程项 目承包方式向 着工程总承包方式发展。伴随着我国建筑业市场化和国际化趋势，近几年 我国建筑业在传统的施工总承包的基础上，也开始探 索使用新的承发包模式及其相应的变体。总体上，我 国目前应用的模式分为三种：(1)传统承发包模式，包 括施工总承包模式及其变体平行承发包模式；(2)工 程总承包 模式，包括 D B模式，E P C模式，P MC模式；(3)B O T模式。维普资讯 http:/ 2 0 0 7 N o 1 李光红，等：基于合同条件下的工程项目管理模式探讨 l 9 2 2 我国现行的合 同范本与国际流行 的标准合 同文 本的对 比 目前国际上广泛应用的合同文本有 F I D I C、N E C、A I A等，F I D I C合同文本，由施工总承包合同文本，D B 合同文本、E P C合同文本和针对小型工程的简单合同 文本组成一个合同体系。N E C合同文本从项 目相关 主体上分为工程施工合同、工程施工分包合同、专业服 务合同、争端裁决合同，工程施工合同采用灵活的组合 形式以适应不同的承发包模式的需要。美国 A I A合 同建立在三种主要的承发包模式之上，即传统模式、设 计 一 建造模式和 C M模式，针对这三种不 同的工 程项 目承发包模式制定了各 自的合同条件。我国现行的标 准合同文本包括建设部的建设工程施工合同示范文 本，建设工程勘察设计合同示范文本、监理合同示范文 本，水利部的水利水电工程施工合同条件以及交通部 对道路工程施工所制定的合同示范文本。根据国际惯例，不同的承发包模式应该对应不同 的合同文本，承发包模式与合同模式是有机统一的，合 同文本是以承发包模式为基础设计的，标准合同文本 具有全面性，能够满足不同的承发包模式的需要，提供 不同的项目 管理模式，我国目 前的标准合同文本，虽然 对工程施工合同制的建立与完善起着重要作用，但是 它们的单一性也是显而易见的。我国的合同范本是从 工程类别进行划分的，工程施工合同仅是基于施工总 承包模式建立的施工总承包合同，提供的项 目管理模 式单一。可见，随着工程总承包的发展，我国的合同文 本已经不能满足承发包模式和项 目管理方式多样化的 要求，尤其是没有可供工程总承包项目以及 B O T项目 等参考的合同条件，并且在合同条款中也没有对应专 门的项目管理条款，而在具体的项目实施过程中，往往 参考几种合同文本，致使发生合同订立过程随意，有时 出现不适合中国国情的情况。我国的工程项 目 管理工 作与合同分离，形成了两层皮的现状，项目 管理脱离了 合同。因此，在对我国建设投资领域的改革同时，应从 工程承发包模式合同模式一项 目管理模式，三位一 体的体系着手，对管理方式进行改革。2 3 现行承发包模式在国内运行中存在的问题 尽管国外有较为先进的理论和方法，但由于与我 国体制的不同，再加上我国法律制度、政策不完善，致 使工程承发包模式的实施环境和运行过程遇到障碍，相应的合同模式不健全，管理模式没有依据。一是政策法规上，我国的工程建设法制尚不健全，我国没有把合同管理纳入法制轨道，监管力度不够，造 成工程项目 管理呈现盲目 性，随意性的局面；尚无规范 的工程项目总承包合同文本，缺乏对专业承包和劳务 承包队伍管理的政策法规；我国合同裁决体系不健全，合同发生纠纷时，大多采用行政手段解决，不采用法律 手段解决，给合同履行方造成损失；没有健全的担保及 保险体系，没有有效的控制风险的手段。这些问题阻 碍了新的工程承发包模式在我国的应用并且使工程项 目管理工作失去依据。二是体制上，目前，我国工程建设领域的管理体制 正处于由计划经济向市场经济的过渡阶段，旧体制遗 留下来的旧框架，严重阻碍着建筑业的发展。非竞争 性、封闭性的经营环境阻碍了建筑生产要素的合理流 动和有效配置，建筑市场的运行机制应该建立在统一、开放、竞争的原则上，政府要进一步深化投资体制改 革，转变政府职能，逐渐由控制职能向服务和指导方向 转化；另外工程咨询、设计、施工、安装等分别设资质，分别管理，没有工程总承包的运行环境。三是市场环境，为了在市场竞争中生存发展，国际 工程承包公司都进行 了战略结构的调整，根据 自身业 务的发展一是并购联合，增强实力，二是走专业化发展 之路，培植自己的专业技术力量，形成专业优势。目 前 我国建筑企业大都仍从事单一的施工承包业务，基本 上是企业办社会，大而全、小而全，无论从市场运作方 式，还是经营、管理、技术水平，都不具备总承包能力，更谈不上采用设计施工一体化的模式。而且，我国的 专业承包人，专业化程度很低，大部分都是建筑安装企 业。承包市场管理混乱，竞争混乱的现状，严重制约新 的承发包模式的发展。四是项 目 管理及合同观念淡薄，有些项目签订的 合同十分简单，不符合标准合同要求，更不符合国际上 通行的合同文本的要求，仍然用口头委托和政府命令 的方式下达任务。签约双方都不认真履行合同，随意 修改合同内容，致使合同不能发挥应有的效力。许多 发包人认为只要技术方面的问题能够解决，就不必另 外花费不菲的资金聘用项目管理公司来进行管理。五是工程项目管理思路，大部分项目只是针对施工 现场的技术进行管理，竞争中过分重视价格的作用，对项 目 管理单位提供的项目服务质量考虑的不够；没有以合 同管理为核心进行有效的管理，使得项目管理只是流于 形式，而没有依据，没有形成系统的项 目 管理体系，因此 不能从项目 的整体目 标上起到很好的控制作用。3 合同模式与项目管理的关系 我国的工程项目管理，普遍采用了美国项 目管理 维普资讯 http:/ 基建优化 第2 8卷 协会的 P M I 管理体系，项 目管理的重点放在 了以质量 管理、进度管理、费用管理为核心的 目标管理上，通过 建立项 目管理组织、实施合 同管理和信息管理等，对工 程建设整个过程进行有效地计 划、组织、控制、协调的 系统管理活动，确保项 目目标 的实现。管理任务的核 心是控制，按管理主体的不同，工程项 目管理可分为建 设方的项 目管理、承包人的项 目管理、咨询方的项 目管 理、政府部门的项目管理等，其中建设方的项目 管理是 各种项目 管理的核心，其他各方要以建设方的项 目管 理要求为依据。工程建设合 同主要规定 了合 同各方的履行规范，计价方式，支付方式，进度控制，履约担保，各方的义 务，风险分担，安全保障等。发包人对 质量、工期、投 资、安全等方 面的 目标和要求，在合 同条款中一一 明 确，可以说，离开合 同，就没有工程 质量，也没有对 进 度、费用及安全等方面的 目标，合 同中规定 了由谁 管 理，管理什么的问题。如何实现 目标，管理的方式和手 段可以多样，但必须按合 同约定 的条款进行，满足合同 的约束，项 目管理的核心是为 了实现合 同中规定的四 大 目标(投资、进度、质量、安全)而进行有效 的控制，同时四大 目标值来源于合 同的约定；两者的关 系是合 同既是项 目管理 目标的来源，又是实现管理 目标的约 束条件，项 目管理的核心是合 同管理。合 同是 目标管 理的基础，目标控制依据。4 基于合同模式下项目管理方式研究 合同模式与承发包模式相统一，合同是建立在承 发包模式基础上的，同时合 同模式 与项 目管理模式也 是统一的，合同模式决定项 目管理的方式，从而看出，合同模式起着承上启下的作用，处于枢纽地位。随着 承发包模式向着工程总承包方式 的发展，与之对应 的 合同模式也需要作出调整，因此提 出建立以合同管理 为核心，承发包模式合 同模式一管理模式三位一体 的项 目管理系统。4 1 从工程项 目管理者的角度分析 合 同模式决定了工程项 目的管理者，例如 F I D I C 合同文本是 以发包人委派的工程师管理为主，N E C合 同条件是 以项 目经理管理为主，项 目经理也是发包人 的代表，与 F I D I C不同的是，N E C同时引入了监 理工 程师，其监理工程师负责对施工现场进行监督管理，主 要是以质量和安全管理为主；我国的标准合 同文本 是借鉴 F I D I C合 同条件，以工程师管理为核心，但不同 的是我国的工程师既包括发包人的代表又包括总监理 工程师，总监理工程师是独立于发包人与承包人的第 三方，但是在合 同实施过程中，监理方很大程度上依赖 于业主，并没有实现真正意义上的独立第三方，并且标 准合同文本对工程师的管理职责和发包人代表的管理 职责不明确。我国推行监理之初，本意是使监理担任 项 目管理者 的角色，设想的监理从服务范围和内容来 看，应涵盖项 目的可行性研究、决策、选址、勘察设计、施工、竣工及交付使用等全过程的监督与管理，但实际 上由于管理模式和监理 自身素质的问题，现在的监理 仅能在施工阶段而且主要 是在质量与现场的安全监 督，其他方面的作用主要由发包人及其代表发挥，与国 际上的工程项 目管理相距甚远。由于工程总承包模式的发展，项目管理任务越来 越集中，并且工程项目规模的扩大和设计复杂程度的 提高，使工程项目管理任务越来越重，单靠发包人和监 理工程师管理是远远不够的，因此应该对我国工程项 目管理主体进行改革，基于我国目前管理主体的特点，在现有的监 理合 同范本基础之上，借鉴 N E C合 同文 本，在项 目管理制度 的设计上，调整管理主体。将管理 主体分为两个层面，四种角色，第一个层面上是专业的 项目管理的角色，可以由业主的代表或专门的项 目管 理公司承担，对项 目全过程进行统筹规划，负责合同管 理，财物管理等，并且负责协调与管理其它管理主体，在项 目管理的过程中起着主要作用；第二个层面上包 括三种角色，监理工程师角色，只负责现场 的技术管 理；造价工程师，根据我 国的实 际情况，基于我国 目前 施行 的注册造价工程师 的考核制度，将造价工程师引 入项 目 管理中，承担与其技能对应的成本管理职责；设 计师角色，将设计师的职责延伸到项 目施工管理阶段，对设计变更与施工工艺进行指导管理。这样形成项 目 管理角色多元化的管理组织体系。4 2 从项 目管理 目标分析 项 目管理 目标是确保工程项 目总体 目标的最佳实 现。工程项 目的总体 目标是用文字表述在工程建设承 发包合 同之中的，项 目管理为实现合 同目标进行 有效 的控制，即在资金、工期、质量、安全等约束条件下，完 成工程项 目的建设 任务。合 同的结构及 内容不 同，项 目管理各个主体的管理 目标也就不同。从项 目管理总 体上看，随着市场竞争的发展，承发包任务趋于高度集 中，项目管理的总体目 标也集中到一方，并且开始在发 包方和承包方之间加强合作经营的理念，比如 N E C合 同中，通过补偿事件和预警制度来加强业主代表(项 目经理)和承包方 的合作关 系。从项 目管理 内部看，随着工程项 目的规模扩大和工艺的复杂程度的加大，维普资讯 http:/ 2 0 0 7 N o 1 李光红，等：基于合同条件下的工程项目管理模式探讨 2 1 项 目管理越来越复杂，因此应 该协调好各个 目标(质 量、成本、工期、安全)的关系，将管理 目标细化，由不 同的管理主体进行管理。4 3 从 管理 内容与程序分析 随着新的承发包模式 的应用，建筑业的项 目管理 由工程现场管理为主的初级阶段，进入到 以“项 目全 过程经营”为特色的新走向。工程项 目管理的工作范 围有待扩展，形成对项 目的全过程综合管理；项 目管理 分为四个阶段：投资决策阶段，设计招标阶段，施工阶 段，建设项目 验收及运营阶段。各个阶段都是在一定 的组织模式下，以合 同中规定 的进度、费用、质量、合 同、安全为 目标进行控制。以成本管理、质量管理、工 期管理、合同管理、变更管理、安全管理、风险与保险为 手段，对各个阶段进行有效的控制，其中合同管理是各 项管理的核心。4 4管理方式和手段方面 从大方面说，管理方式是采用发包人自行管理还是 委托管理，其中委托管理又可分工程师管理、管理总承 包、代建制等多种形式；管理手段指的是采用过程管理 和结果管理并重的全面管理还是采用以结果管理为主 的控制手段 J。随着工程承包任务的集中化，而一个公 司不能包揽全部建设管理业务，因此要改变大而全 的格 局，将工程项 目管理分解成若干专业服务公司来分别承 担，发包方与各个项 目管理者签订委托合同，推行建立 一种市场条件下的专业服务体系，同时有相应的合同模 式相配套，建立起一种合同条件下的项 目管理机制。发 包方以结果管理为主，专业服务公司以过程管理和结果 管理为主，同时委托项目管理牵头人，将工作的重心放 在以合同管理为核心的综合协调管理上。综上所 述，我 国 目前大多 数项 目的管理模式 如(图 1)，实行平行承发包模式，在合 同约定上监理工程 师负责项 目 管理全部工作，这种模式在实施中存在很 多体制上的缺陷，因此本文提出建立基于合同条件下 新的项 目管理模式，基本框架如(图2)，该模式 的最大 特点是工程建设总承包化、项 目管理多元化。该模式 的核心是为发包人提供了一种市场经济下的专业服务 体系，由相应的合同模式相配套，建立起一种合同模式 下的项 目管理机制，从根本上改变我 国大而全 的管理 格局。项 目 管理的角色多元化，各负其责，监理工程师 负责施工现场的质量、进度及安全管理，造价工程师负 责成本管理，设计师对整个施工工艺进行指导与管理，以及负责设计变更管理等，项 目经理站在项 目总体的 角度上，负责合同管理、财务管理、风险管理以及协调 监理工程师、造价工程师、设计师的相互的关 系等，各 方均与发包人签订委托合同，约定职责，形成一个整体 上统一，项 目管理角色多元化的管理体系。图 1 现行项目管理模式框架 一合 同管 理 一 监 督 管理 协 调 关系 裁决关系 一委托关系 图2 基于合同条件的项目管理模式 5 结论和建议 由于长期计划经济体制的深刻影响以及其他种种 原因，我国工程建设领域中施工总承包模式和平行发 包模式一直 占据着绝对 的主导地位，随着我 国建筑业 的发展和建筑市场的完善，我国建筑市场将更加国际 化，项目采购方式单一、合同条件单一的局面必将被打 破，并逐步形成与国际接轨的项目采购方式与管理模 式。国际市场条件下，建设市场要求工程建设总承包 化，工程项 目管理的范围和难度将会加大，合同是项 目 管理的约束条件，同时又是项目管理的目标来源，建立 一种市场条件下的专业服务体系，并且建立与之配套 的合同模式，改变我国项 目管理大而全的格局，使我国 的工程项目 管理更加规范化、科学化、完善化，适应市 场经济和国际化的需要。通过努力，形成建设总承包 化、项 目管理多元化市场机制。参考文献 1 王卓甫，简迎辉 工程项 目 管理模式及其创新 M 北京 中国水利水 电出版社 2 o 0 6：8 51 1 9 2 沈显之 建设方划分工程标段和选择工程管理模式的原 则 J 中国工程咨询 2 0 0 6，(2)：2 9 3 2 3 方志达，等译 新工程合同条件 M 北京：中国建筑工业 出版社，1 9 9 9 4 常陆军 论工程采购模式与标准合同条件的发展变化 J 建设监理，2 0 0 4，(3)：4 5 4 7 维普资讯 http:/