北京市乡镇企业技术创新机制和模式研究.pdf
收稿日期:2003210208;修订日期:2003212220 基金项目:北京市科委软科学项目 作者简介:孔祥智,男,1963年出生,教授,研究方向为农业政策分析、技术创新经济学北京市乡镇企业技术创新机制和模式研究孔祥智(中国人民大学农业经济系,北京102206)摘要:笔者认为,由于自主创新需要的条件比较苛刻,北京市乡镇企业技术创新宜选择合作创新战略,应根据具体情况从政府主导型、企业主导型和中间过渡型三种机制中选择合适的技术创新机制,从合同创新、合伙创新和基地创新三种模式中选择合适的技术创新模式。最后,笔者提出了促进北京市乡镇企业技术创新的对策建议。关 键 词:乡镇企业;技术创新;创新战略中图分类号:F326 文献标识码:A文章编号:100223186(2004)0120001204A Study ofTechnical Innovation Mechanism and Pattern inBeijing City Township EnterprisesKONG Xiang2zhi(Renmin University of China,Beijing 100871)Abstract:It is believed in this paper that a cooperative technical innovation strategy should be adopted bytownship enterprises of Beijing City because more rigorous conditions are needed by independent innovation,and a suitable technical innovation mechanism should be selected among government2led innovation,enter2prise2led innovation and medial transitional innovation,and a proper pattern of innovation should be chosenfrom three patterns of contract innovation,partnership innovation and innovation base.Finally,this paperput forward some suggestions for the promotion of technical innovation of Beijing City township enterprises.Key words:township enterprise;technical innovation;innovation strategy1 合作创新是京郊乡镇企业技术创新的战略选择选择什么类型的技术创新战略,是企业发展的最关键问题。从发达国家的情况看,在R&D的投入结构上,企业投入占80%以上,政府投入仅占20%。世界百强企业投入的R&D经费占销售收入的10%以上,有的占到15%,甚至更多。在这种投入结构下,企业就有可能选择自主创新战略,通过自身的技术力量攻克技术难关,并在此基础上依靠自身的技术能力推动技术创新的后续环节,完成技术的商品化,实现预期的利润目标。自主创新的优势是显而易见的:(1)有利于在技术上处于领先地位,通过技术壁垒形成垄断地位;(2)核心技术的重大创新,可能会导致系列技术创新,形成创新的集群现象,带动一大批新产品的产生推动新兴产业的发展。(3)在市场上处于领先地位,能够获得垄断利润。因此,世界上成功的企业大都采取自主创新战略。当然,自主创新也有先天的缺点,这就是高投入和高风险,包括技术风险和和市场风险。根据著名学者曼斯菲尔德对美国三家大公司自主创新的调查分析,60%的创新项目通过研究开发能够获得成功,只有30%的项目获得了商业上的成功,最终只有12%的项目给企业带来经济效益。可见,自主创新第19卷 第1期2004年1月北 京 农 学 院 学 报JOURNAL OF BEIJ ING AGRICUL TURAL COLLEGEVol119,No11Jan1,2004 1995-2005 Tsinghua Tongfang Optical Disc Co.,Ltd.All rights reserved.虽然是世界大多数著名企业的成功之路,但要具备足够的条件,主要是要有足够的经济实力,能够承担创新风险。世界上凡是中小企业占多数的国家,无一不是采取合作创新道路,利用大学和研究机构的技术力量为企业的技术创新服务,并由于有偿使用而使这一链条形成良性循环。比如,以色列的中小企业就能够依靠良好的转化机制和合理的价格从军工企业、大学和研究机构得到所需要的科研成果。以科技成果的转化在中小企业的投入产出比为1比5,远远大于大企业。企业与高校和科研单位的合作创新,是国内外企业技术创新的重要战略选择。这种类型的技术创新战略以合作伙伴的共同经济企业为基础,以资源共享或利益互补为前提条件,有明确的合作目标、合作期限,利益分配准确,合作双方在技术创新的全过程或某些环节共同投入、共同参与、共担风险。合作创新有利于在不同的合作主体间实现资源共享,优势互补。企业之间的竞争主要是经济实力的竞争,其实质是技术水平的竞争。2 创造京郊乡镇企业合作创新的新机制参考国内外经验,北京市乡镇企业与大专院校、科研院所的合作创新可考虑选择如下三种机制。一是政府主导型。这种类型的技术创新机制,政府有关部门不仅要制定出切实可行的创新目标和实现目标的规划,还要具体实施这一规划。政府既是规划实施的主导者,又是创新资源的投入者和创新成果的所有者,企业和高等院校或科研机构仅仅是被动的参与者。政府主导型创新机制首先在日本得到广泛应用,随后传到了欧洲国家。实行政府主导型技术创新,政府在技术创新的全过程中起主导作用,创新目标、创新内容、关键环节、创新完成时间、参与合作的机构以及合作方式等都由政府确定,合作创新的资金也主要由政府提供,也可以采取股份合作的方式,由参与各方共同出资,合作成功后按照股份分配利润。按照出资的方式,合作创新的成果可以归政府所有,也可以归参与各方所有,但政府无疑是主要持有者。国外的实践证明,实行政府主导型合作创新,合作各方在创新过程中都能够得到足够的收益,能够调动各个方面的积极性为实现一定时期的技术创新目标服务。政府通过组织合作创新,可以充分利用社会资源较快地改变国家或地区在某一技术领域落后的局面,是政府“有作为”的体现。企业通过参与合作创新,可以在较少投入的情况下分享创新过程的经验、技术和最终成果,可以监测技术和市场机会,可以提高企业技术人才的素质,还可以借此机会改善与政府和其他合作单位的关系,提高企业的社会资本价值。大专院校和科研机构通过参与政府主持的合作创新项目,可以提高自身的学术地位,及时把握技术活动前沿,还可以改善与政府和企业的关系,为争取经费、参与其他创新活动寻找新机会。对于技术专家来说,通过参与政府主持的创新项目,可以扩大学术影响、提高技术声望,还可以及时掌握创新动态,增进与同行的沟通。二是企业主导型。在这一技术创新机制中,企业与企业、企业与科技机构之间的合作完全是自发形成的,企业及其合作机构既是创新活动的发起者,又是主要资源投入者、过程参与者和成果所有者。政府所起的作用主要是舆论鼓励和政策支持。这一机制在国内、国际合作中都得到广泛应用。实行企业主导型创新机制,企业在合作创新的全过程中起主导作用,创新目标、创新内容、创新过程和合作方式都由企业与其合作伙伴通过谈判自由确定;创新合作体的形成完全以自由、自愿、自治为原则,政府不参与,也不干预。企业主导型合作创新的资金来源有三类:一是成员单位按照商定的比例分摊的项目费用或股份(参加合作的技术机构一般出技术股,也可以出资金股),二是合作体承接外部项目的收入,三是技术许可收入和其他经营收入。因此,合作创新的成果归参与创新活动的成员各方所有,分配的比例一般是形成合作体时所占股份的比例。从国内外的经验看,这种创新机制一般由少数在实践中遇到难题的企业发起,经过多边谈判而形成。市场需求是这一机制形成的根本推动力。在具备相应的合作创新条件时,合作谈判与伙伴选择是合作创新形成与否和成败的关键。与政府主导型创新机制相比,企业主导型创新机制在合作体形成过程中的谈判费用较高,但一旦合作体形成,合作各方的责、权、利比较明确,运作效率更高,成果分配的争议也较少。三是中间过渡型。即创新机制由政府提出创意,或由政府和企业联合提出创意,由政府把相关单位和人员组织在一起,具体运作则完全由合作各方协商进行。在这一机制中,政府仅仅是组织者,创新目标由政府和合作体制协商确定,创新资金、创新过程和成果分配由合作各方协商解决。当合作体难以筹集2北 京 农 学 院 学 报第19卷 1995-2005 Tsinghua Tongfang Optical Disc Co.,Ltd.All rights reserved.到足够的创新资金时,政府可以出面与金融机构协商,采取贷款的方式加以解决。合作体的负责人也要由合作各方推举,一般由熟悉要解决的技术领域的知名专家担任,也可以由政府提名,合作各方确认。合作体的行政组织者一般是对技术创新较为迫切的企业,业务组织者一般是合作体推举的知名专家。中间过渡型机制的意义在于,这一机制能够发挥政府和企业(包括技术单位)两方面的优势,一方面,合作体组成和正常运转后,政府即可退出,这是在不成熟的市场经济条件下政府“拐杖”作用的体现,与建立社会主义市场经济体制的大趋势相一致。另一方面,也可以发挥企业的核心作用,按照企业运作的模式运作合作体,有利于提高合作创新的效率。在上述三种机制中,企业主导型是成熟市场经济条件下的合作创新形态,对目前北京市乡镇企业不很适合,可以作为一种目标机制。建议北京市根据不同技术创新项目分别采取政府主导型和中间过渡型两种机制,至于究竟选择哪一种,要看具体情况而定。3 京郊乡镇企业合作创新的模式选择根据国内外实践,京郊乡镇企业的技术创新应根据具体情况从以下三种模式中选择。一是合同创新模式,指以合同形式确定的合作创新模式。通常由企业作为委托方(甲方)通过招标或直接委托的方式确定被委托方(乙方,通常是大专院校或科研机构),甲方提供资金并规定创新目标,乙方提供技术专家、必要的技术设备并具体实施创新过程,实现创新目标。合同创新模式一般要以乙方为主成立临时性研发机构,以乙方技术人员为主,必要时也可以由乙方聘请其他单位的技术专家参加。临时性研发机构的研发能力是影响合同创新成败的关键。甲方通常派专人参加研发机构,主要负责与乙方的联系和协调,代表甲方监督合同的执行。但创新的整个过程完全由乙方负责,甲方一般不参与,也不分享创新过程的信息和经验,但在必要时也可以要求乙方提供项目进展情况。创新成果的所有权有两种情况,一是成果完全归甲方所有,二是甲方享有最终所有权,但乙方享有成果发布的署名权。合同创新的意义在于能够利用创新的外部分工,弥补企业内部技术资源不足或者技术资源的结构性缺陷。这一模式使甲方不必参与创新的过程而能够得到创新成果,利用资金优势加快新产品、新技术、新工艺的开发,加速企业的技术创新;缺点是企业不能够分享创新过程的信息,不利于培养自己的研发人员。这种模式比较适合于非核心技术或通用技术的开发,以及非关键产品的开发。二是项目合伙创新模式,指企业为了完成某一特定技术项目的研究与开发,通过合伙投入形成合作组织,共同从事研究开发活动,共享研发成果的一种合作创新模式。按照合伙组织的形式,可分为集中型合伙制、分散型合伙制和混合型合伙制三种形态。在这一创新模式中,合伙制是一种比较紧密的创新组织形态,一般设立统一的管理或协调机构,成果归合伙成员共同所有;创新的需求来自各个合伙单位,合作创新的过程就是满足共同的创新需求的过程。各合伙单位一般都参与创新活动的全过程,创新参与者与创新需求者在这里是统一的。合伙创新模式能够形成资源互补和有效分担创新风险,适用于那些单个单位无力完成的技术项目的创新,便于开展一些尖端的创新活动。但这一模式也有自己的先天缺陷,主要是在合伙单位的选择、合作体的管理和创新成果的分享等方面完成由合伙各方通过协商进行,交易成本较高,往往会产生无法通过协商而解决的矛盾和利益纠纷。三是基地合作创新模式,指企业与高等院校或科研院所共同建立技术创新基地的一种合作创新模式。一般由企业提供资金和场地,大学或研究机构提供研发条件(设备)和研发人员。实行这一模式,基地的研发人员以大学或研究机构为主,企业有时也选派少量的研发人员,但不起主要作用。基地的管理也以大学或研究机构为主,企业只起辅助作用;基地一般为开放式的,允许其他需要同类技术的企业进入,也允许其他大专院校或科研机构进入,但要重新商定进入条件。基地合作创新成果的所有权分为两种情况,一种是由基地所在单位所有,另一种是所有参与机构共同所有。两种情况下,企业要合法取得创新成果要付费,但付费的对象和方式不同。基地创新的风险主要由参与基地建设的企业承担,大学或研究机构也要负担一定风险,但主要是技术风险,而不是财务风险。4 优化乡镇企业技术创新的内外部环境411 形成有利于企业家进行技术创新的环境和机制 企业是否有锐利的眼光和创新思想,是导致技术2004年第1期孔祥智:北京市乡镇企业技术创新机制和模式研究3 1995-2005 Tsinghua Tongfang Optical Disc Co.,Ltd.All rights reserved.创新成功的最重要因素。企业家的创新意识和创新思想不是凭空而来的,要从学习中来、从经验中来,更重要的,是从机制中来,即要创造出有利于企业家充分发挥才能的利益和动力机制。因此,要从制度上保证企业家从事技术创新的积极性、主动性和创造性。首先,要通过乡镇企业产权制度的改革,激发乡镇企业的活力,这是提高乡镇企业技术创新水平的最根本环节。目前,北京市乡镇企业正在进行形式多样的产权制度改革,一些区县已经取得了十分明显的效果,但相当多的企业还没有进行这方面的改革,企业经营机制不灵活,干部、职工的积极性不高,尤其是企业主要经营者和技术骨干,干不干一个样,干多干少一个样,严重缺乏技术创新的积极性和主动性。加入世贸组织后,乡镇企业面临的竞争环境更加激烈,必须通过产权制度的改革构建企业灵活的经营机制和创新机制。其次,要创新企业家的激励机制。企业家是技术创新的主体,如果激励机制不创新,企业家就没有进行技术创新的主动性。因此,必须在企业产权制度改革的基础上创新乡镇企业家的激励机制。再次,要重视对企业家的培训工作。企业家的知识结构和知识水平是影响企业技术创新的重要因素。在知识经济时代,知识爆炸、信息爆炸是主要特征,新知识、新问题层出不穷,必须加强学习才能适应时代的要求。除了鼓励企业家自己主动学习外,建议市、区、县乡镇企业主管部门不定期开办各种内容的培训班,规定乡镇企业的经营者每年必须参加一定学时数。通过这种方式开阔企业家的眼界,强化创新意识。412 切实解决乡镇企业技术创新的资金问题 调查表明,资金短缺是制约乡镇企业技术创新成功的重要条件之一,并且也是多年来影响乡镇企业总体发展的重要因素。从国外的经验看,政府促进中小企业发展的最重要举措就是在融资方面提供支持。仅从技术创新角度看,资金问题应该从两个方面加以解决:一是设立乡镇企业技术创新基金。借鉴科委系统设立中小企业技术创新基金的经验,成立北京市乡镇企业技术创新基金,也可以叫做乡镇企业风险创新基金,通过无偿拨款和贷款贴息等方式,支持乡镇企业的技术创新。创新基金支持的项目要求在技术、工艺或产品性能上有较大的创新或实质性的改进,优先支持有自主知识产权的项目,对于技术更新周期短的电子信息和生物医药等领域要给予倾斜。创新基金要支持科技人员创业,尤其要支持在区县工业小区落户的科技人员创业。二是制定政策鼓励金融部门向乡镇企业贷款,解决乡镇企业发展和技术创新的资金不足问题。可以借鉴国外的做法,实行抵押制度、互助担保制度等。413 重视乡镇企业研发队伍的培养和素质的提高 企业是技术创新的主体,企业家的素质是决定技术创新成功与否和创新水平的最重要因素之一。鉴于此,许多发达国家都非常重视对企业家的培养和培训工作。建议:(1)由市、县乡镇企业局等政府部门定期组织不同行业的企业研发人员进行培训,提高他们的技术创新能力;(2)鼓励企业选择部分技术创新骨干到大学或研究机构进修,可分为两种形式,一是短期进修,针对某一或某项技术问题,有目的地学习和搜集资料;二是长期进修,以攻读某个阶段的学位为目标。(3)以近年来北京地区大学生分配过程中留京难为契机,在户口、住房、职称、职务、工资等方面提供优惠条件,吸引大学生到乡镇企业创业。参考文献:1 高 建 1 中国企业技术创新分析 1 北京:清华大学出版社,1997 2 国家经济贸易委员会技术与装备司 1 技术创新思路探索 1 北京:中国经济出版社,1997 3 傅家骥,等 1 技术创新 中国企业发展之路 1 北京:企业管理出版社,1992 4 柳卸林 1 技术创新经济学 1 北京:中国经济出版社,1995 5 路易丝 伯兰斯卡姆,等 1 为创新投资 21世纪的创新战略 1 北京:光明日报出版社,1999 6 Mark Dodgson,等 1 创新聚集 产业创新手册 1 北京:清华大学出版社,2000 7 唐 忠,孔祥智 1 中国乡镇企业经济学教程 1 北京:中国人民大学出版社,2000 8 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