规模经济不完全竞争与国际贸易.ppt

第五章第五章 规模经济、不完全竞争与国际贸易规模经济、不完全竞争与国际贸易理论提出的背景理论提出的背景 20 20世纪世纪5050年代以来，国际贸易出现了许多年代以来，国际贸易出现了许多新的现象：新的现象：(1)1)同类产品之间的贸易量大大增加；同类产品之间的贸易量大大增加；(2)(2)发达国家之间的贸易量大大增加；发达国家之间的贸易量大大增加；(3)(3)产业领先地位不断转移。产业领先地位不断转移。（1 1）同类产品间的贸易量大大增加同类产品间的贸易量大大增加古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源在于各古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源在于各国在产品生产方面的差异，包括技术差异（比较优势国在产品生产方面的差异，包括技术差异（比较优势理论模型）和资源禀赋和产品要素密集度的差异（理论模型）和资源禀赋和产品要素密集度的差异（H-O模型），按照这些理论，各国之间的贸易主要是不同模型），按照这些理论，各国之间的贸易主要是不同产品之间的贸易，即产品之间的贸易，即“行业间贸易行业间贸易”，但二战后，国，但二战后，国家间同类产品之间的贸易，即家间同类产品之间的贸易，即“行业内贸易行业内贸易”大大增大大增加，这种现象突破了传统贸易理论框架下的贸易模式，加，这种现象突破了传统贸易理论框架下的贸易模式，因此是对传统贸易理论一个挑战。因此是对传统贸易理论一个挑战。表表5-1 5-1 部分国家制造业部门的部分国家制造业部门的ITT ITT（）（）工业化国家1970 19871999发展中国家197019871999美美 国国55.161.081.1印印 度度22.337.088.0日日 本本32.828.062.3巴巴 西西19.145.578.8德德 国国59.766.485.4墨西哥墨西哥29.754.697.3法法 国国78.183.897.7土耳其土耳其16.536.382.2英英 国国64.380.091.9泰泰 国国 5.230.294.8意大利意大利61.063.386.0韩韩 国国19.442.273.3加拿大加拿大62.471.692.8阿根廷阿根廷22.136.448.7西班牙西班牙41.267.486.7新加坡新加坡44.271.896.8平平 均均56.865.385.5平平 均均22.344.382.5数据来源：转自海闻、P.林德特，王新奎：国际贸易，P161，上海人民出版社，2003。行业内贸易指数行业内贸易指数(ITT)(ITT)行业内贸易指数（行业内贸易指数（index of intra-industrial index of intra-industrial tradetrade）是用来测量国家间在同一个产业（即同类产品）是用来测量国家间在同一个产业（即同类产品）间进行贸易程度的指标：间进行贸易程度的指标：其中：其中：X和和M分别为某行业（或同类产品）的出口分别为某行业（或同类产品）的出口值和进口值。值和进口值。ITT0，表明无行业内贸易表明无行业内贸易ITT0，则表明一国有行业内贸易，即一国会同时进口和出口则表明一国有行业内贸易，即一国会同时进口和出口同一类产品同一类产品ITT越大，行业内贸易程度越高。越大，行业内贸易程度越高。2 2、发达工业国家间的贸易量大大增加发达工业国家间的贸易量大大增加传统国际贸易理论的资源禀赋论认为，国家间的资源禀赋的传统国际贸易理论的资源禀赋论认为，国家间的资源禀赋的差异是国际贸易的重要原因，据此，国际贸易应主要发生在发达差异是国际贸易的重要原因，据此，国际贸易应主要发生在发达国家（资本丰裕国）与发展中国家（劳动力丰裕国）之间（即国家（资本丰裕国）与发展中国家（劳动力丰裕国）之间（即“南北贸易南北贸易”），），2020世纪世纪5050年代之前的国际贸易的确大部分是属于年代之前的国际贸易的确大部分是属于“南北贸易南北贸易”，但是，但是6060年代后，发达国家之间的贸易（年代后，发达国家之间的贸易（“北北贸北北贸易易”）在国际贸易中所占的比率逐步上升，成为国际贸易的重要）在国际贸易中所占的比率逐步上升，成为国际贸易的重要部分。那么国际贸易为什么会在相似的资源禀赋国家（即同类国部分。那么国际贸易为什么会在相似的资源禀赋国家（即同类国家）之间进行呢？这一现象显然是资源禀赋论所不能解释的。家）之间进行呢？这一现象显然是资源禀赋论所不能解释的。表表5-2 工业化国家之间的工业化国家之间的贸易量占其总贸易的份额贸易量占其总贸易的份额(2000年年)出口到工业化国家的比例从工业化国家进口的比例美美 国国0.560.51英英 国国0.810.76加拿大加拿大0.950.82日日 本本0.510.39德德 国国0.750.72意大利意大利0.730.69法法 国国0.770.80全部工业化国家全部工业化国家0.700.70数据来源：根据IMF贸易方向统计季报（2002年3月）计算。制成品产业内贸易占制成品贸易总额比重制成品产业内贸易占制成品贸易总额比重国家国家1988-19911988-19911996-20001996-2000美国美国63.563.568.568.5英国英国70.170.173.773.7德国德国67.167.172.072.0日本日本37.637.647.647.6墨西哥墨西哥62.562.573.473.4韩国韩国41.441.457.557.5匈牙利匈牙利54.954.972.172.1波兰波兰56.456.462.662.63 3、产业领先地位不断转移产业领先地位不断转移当代世界贸易的发展中，有许多产品曾经由少数当代世界贸易的发展中，有许多产品曾经由少数发达国家生产和出口，然而，战后这些产业的领先地发达国家生产和出口，然而，战后这些产业的领先地位不断发生变化，一些原来进口的发展中国家开始生位不断发生变化，一些原来进口的发展中国家开始生产并出口这类产品，而最初的出口的发达国家反而需产并出口这类产品，而最初的出口的发达国家反而需要进口。为什么在资源禀赋的模式基本不变的情况下，要进口。为什么在资源禀赋的模式基本不变的情况下，而某些制成品的比较优势会从发达国家向发展中国家而某些制成品的比较优势会从发达国家向发展中国家转移呢？这一问题也是在传统贸易理论的框架内难以转移呢？这一问题也是在传统贸易理论的框架内难以找到答案的。找到答案的。图图5-3 日美韩三国轿车产量相对比重趋势图日美韩三国轿车产量相对比重趋势图数据来源：海闻、P.林德特，王新奎：国际贸易，P163，上海人民出版社，2003。主要理论模型主要理论贡献者关键假设决定贸易模式的因素古典贸易理论绝对优势论亚当斯密1.劳动是唯一的要素投入2.固定的产品边际成本3.商品和要素市场完全竞争4.固定规模报酬(无规模经济)5.不考虑需求生产技术绝对不同(绝对劳动生产率差)大卫李嘉图生产技术相对不同(相对劳动生产率差)新古典贸易理论H-O模型赫克歇尔俄林1.两种或两种以上要素投入2.边际成本递增3.商品和要素市场完全竞争4.固定规模报酬(无规模经济)资源禀赋不同特殊要素贸易模型保罗萨缪尔森当代贸易理论模型规模经济贸易模型保罗克鲁格曼1.产品生产具有规模经济2.不完全竞争的商品市场3.竞争的要素市场生产规模不同产品周期贸易模型雷蒙弗农生产技术的不同阶段国际贸易的主要理论模型比较优势论第一节第一节 产业内贸易概述产业内贸易概述n产业内贸易的含义产业内贸易的含义n产业内贸易的分类产业内贸易的分类n产业内贸易的衡量产业内贸易的衡量一、产业内贸易的含义一、产业内贸易的含义1 1、含义：、含义：产产业业内内贸贸易易（intra-industry intra-industry tradetrade）是是相相对对于于产产业业间间贸贸易易（inter-industry inter-industry tradetrade）而而言言的的，是是指指一一个个国国家家在在出出口口某某种种产产品品的的同同时时又又进进口口同同类类型型的的产产品品，也常被称为双向贸易或贸易重叠。也常被称为双向贸易或贸易重叠。按按照照国国际际商商品品标标准准分分类类方方法法的的规规定定，相相同同类类型型的的商商品品是是指指至至少少属属于于同同章章、同同类类和和同同组组的的商商品品同同时时出出现现在一国的进出口项目中。在一国的进出口项目中。2、产业内贸易的特点产业内贸易的特点n进口和出口的商品有非常高的相互替代性进口和出口的商品有非常高的相互替代性n进口国和出口国在该商品的生产能力方面并无进口国和出口国在该商品的生产能力方面并无大的差别大的差别二、产业内贸易的分类二、产业内贸易的分类1 1、同质产品的产业内贸易、同质产品的产业内贸易不同国家间大宗产品的交叉型产业内贸易：运输成本和距离不同国家间大宗产品的交叉型产业内贸易：运输成本和距离经济合作或因技术因素产生产业内贸易：银行、保险业经济合作或因技术因素产生产业内贸易：银行、保险业大量的转口贸易：统计上的产业内贸易大量的转口贸易：统计上的产业内贸易政府干预产生的价格扭曲政府干预产生的价格扭曲季节性产品贸易季节性产品贸易跨国公司的内部贸易形成的产业内贸易跨国公司的内部贸易形成的产业内贸易2 2、差异产品的产业内贸易、差异产品的产业内贸易水平差异水平差异技术差异技术差异垂直差异垂直差异三、产业内贸易的测度三、产业内贸易的测度行业内贸易指数（行业内贸易指数（index of intra-industrial index of intra-industrial tradetrade）是用来测量国家间在同一个产业（即同类产品）是用来测量国家间在同一个产业（即同类产品）间进行贸易程度的指标：间进行贸易程度的指标：其中：其中：X和和M分别为某行业（或同类产品）的出口分别为某行业（或同类产品）的出口值和进口值。值和进口值。ITT0，表明无行业内贸易表明无行业内贸易ITT0，则表明一国有行业内贸易，即一国会同时进口和出口则表明一国有行业内贸易，即一国会同时进口和出口同一类产品同一类产品ITT越大，行业内贸易程度越高。越大，行业内贸易程度越高。三、产业内贸易的测度三、产业内贸易的测度（一）巴萨拉指数（一）巴萨拉指数（二）格鲁贝尔（二）格鲁贝尔劳埃德指数（劳埃德指数（G-L指数）指数）（三）标准的产业内贸易指数（三）标准的产业内贸易指数第二节第二节 外部规模经济与国际贸易外部规模经济与国际贸易一、规模经济一、规模经济 二、外部规模经济与国际贸易二、外部规模经济与国际贸易 一、规模经济一、规模经济（一）含义（一）含义（二）表现形式（二）表现形式（三）产生原因（三）产生原因（一）含义（一）含义n规模经济规模经济（Economies of ScaleEconomies of Scale）：）：指指在产出的某一范围内，平均成本随着产出在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。的增加而递减。Q成本LAC0图企业的长期成本曲线（二）规模经济的表现形式（二）规模经济的表现形式内内部部规规模模经经济济是是指指随随着着单单个个厂厂商商的的规规模模扩扩大大单单位位产产出出的的平平均均成成本本下下降降的的现现象象。即即内内部部规规模模经经济济出出现现在在企业内部，它与整个产业的规模无关。企业内部，它与整个产业的规模无关。外外部部规规模模经经济济是是指指随随着着整整个个产产业业的的规规模模扩扩大大，各各个个厂厂商商的的平平均均生生产产成成本本下下降降的的现现象象。外外部部规规模模经经济济取取决于整个产业的规模而非单个厂商的规模。决于整个产业的规模而非单个厂商的规模。规模报酬变化规模报酬变化 指在其他条件不变的情况下，企业内部各指在其他条件不变的情况下，企业内部各种生产要素按种生产要素按同比例同比例变化时所带来的产量变化。变化时所带来的产量变化。企业规模报酬变化分为规模报酬递增、规模报企业规模报酬变化分为规模报酬递增、规模报酬递减和规模报酬递减三种情况。酬递减和规模报酬递减三种情况。规模报酬规模报酬令生产函数令生产函数Q=Q=f(L,Kf(L,K)n如果如果f(L,Kf(L,K)f(L,Kf(L,K)，规模报酬递增，规模报酬递增n如果如果f(L,Kf(L,K)=)=f(L,Kf(L,K)，规模报酬不变，规模报酬不变n如果如果f(L,Kf(L,K)0，Q是累是累计产计产量。量。当当Q=1时，L=a+b，表示没有学，表示没有学习效效应时劳动成本；随着成本；随着Q上升，上升，bQ-项下降，表示下降，表示发生学生学习效效应。当。当Q趋向无向无穷大大时，bQ-趋向零，向零，劳动成本成本趋向向a。学学习效效应取决于取决于的大小。的大小。越大，越大，劳动劳动成本下降速度越快。成本下降速度越快。为为零零时时，Q-为1，表示学，表示学习效果效果为零。零。0LQ（三）产生内部规模经济原因（三）产生内部规模经济原因1、产生内部规模经济的主要原因、产生内部规模经济的主要原因专业化分工、协作专业化分工、协作 技术因素：譬如先进高效设备的充分利用技术因素：譬如先进高效设备的充分利用 自然规律自然规律 学习效应（学习效应（learning effects），又称之为干中学（），又称之为干中学（learning by doing）2、产生内部规模不经济的主要原因、产生内部规模不经济的主要原因规模扩大导致管理效率下降规模扩大导致管理效率下降（四）（四）产生外部规模经济的原因产生外部规模经济的原因v行业地理位置的集中行业地理位置的集中 v随着行业集中，相应的基础设施和配套服务也逐渐完善起来，随着行业集中，相应的基础设施和配套服务也逐渐完善起来，有利于企业成本的降低有利于企业成本的降低 v“干中学干中学”（Learning by doing）效应）效应 在外部规模经济情况下，企业的生产过程仍是规模收益在外部规模经济情况下，企业的生产过程仍是规模收益不变的，规模收益递增只发生在产业层次上，即整个产业增不变的，规模收益递增只发生在产业层次上，即整个产业增加比例大于整个产业要素投入增加的比例。加比例大于整个产业要素投入增加的比例。二、外部规模经济与国际贸易二、外部规模经济与国际贸易 以以22模型为基础，做如下假设：模型为基础，做如下假设：v X部门存在外部规模经济；部门存在外部规模经济；v Y部门仍为规模收益不变部门；部门仍为规模收益不变部门；v 市场结构仍是完全竞争的；市场结构仍是完全竞争的；v 两国的相同部门的生产函数、要素禀赋、消费者偏好以及两国的相同部门的生产函数、要素禀赋、消费者偏好以及市场规模假设均相同。市场规模假设均相同。在封闭条件下当达到均衡时，两国的相对价格完全一致，即在封闭条件下当达到均衡时，两国的相对价格完全一致，即不存在比较优势。不存在比较优势。封闭条件的均衡开放条件下的均衡国际分工格局的确定：偶然或历史因素。国际分工格局的确定：偶然或历史因素。v“先行优势先行优势”（First Mover advantage）v 国与国之间市场的差别国与国之间市场的差别v 进口保护或出口促进等政策措施的采用进口保护或出口促进等政策措施的采用第二节第二节 不完全竞争与国际贸易不完全竞争与国际贸易一、不完全竞争和差异产品的含义一、不完全竞争和差异产品的含义 二、建立在规模经济和差异产品基础上的产业内二、建立在规模经济和差异产品基础上的产业内贸易贸易 经济分析中的市场结构经济分析中的市场结构 市市 场场 结结 构构完完全全竞竞争争市市场场完完全全垄垄断断市市场场垄垄断断竞竞争争市市场场寡寡头头垄垄断断市市场场一、不完全竞争和差异产品的含义一、不完全竞争和差异产品的含义（一）不完全竞争市场的特征（一）不完全竞争市场的特征（二）差异产品（二）差异产品（一）不完全竞争市场的特征（一）不完全竞争市场的特征1、垄断竞争市场、垄断竞争市场（1）含义）含义 是指许多厂商生产和销售有差别的同类产品，市是指许多厂商生产和销售有差别的同类产品，市场中既有竞争因素又有垄断因素存在的市场结构。场中既有竞争因素又有垄断因素存在的市场结构。（2）特征）特征厂商数量较多厂商数量较多存在产品差别存在产品差别厂商规模较小，自由进出行业较易厂商规模较小，自由进出行业较易厂商对价格有一定影响力厂商对价格有一定影响力2、寡头垄断市场的特征、寡头垄断市场的特征n寡头垄断市场在市场结构上表现为厂商数目很寡头垄断市场在市场结构上表现为厂商数目很少（但不止一个）、产品同质或产品差异的特少（但不止一个）、产品同质或产品差异的特征。在这种市场上，厂商做决策时要考虑到自征。在这种市场上，厂商做决策时要考虑到自己的行动会引起竞争对手什么样的反应。己的行动会引起竞争对手什么样的反应。n在寡头垄断市场上，厂商的行为有两种矛盾的在寡头垄断市场上，厂商的行为有两种矛盾的倾向，一种是敌对，一种是妥协。倾向，一种是敌对，一种是妥协。（二）差异产品（二）差异产品n差异产品由于类似而有一定的替代性，从而互差异产品由于类似而有一定的替代性，从而互相竞争；另一方面，这些产品又各有自己的特相竞争；另一方面，这些产品又各有自己的特征，相互间不能完全替代，从而使各种产品具征，相互间不能完全替代，从而使各种产品具有一定的垄断性有一定的垄断性n满足顾客偏好的特殊性，获得价格控制权满足顾客偏好的特殊性，获得价格控制权二、建立在规模经济和差异产品基础上二、建立在规模经济和差异产品基础上的产业内贸易的产业内贸易n产品差异性使同类厂商的产品之间不具有完全替代性，产品差异性使同类厂商的产品之间不具有完全替代性，每个厂商都面对一条向下倾斜的需求曲线每个厂商都面对一条向下倾斜的需求曲线 n规模经济存在的条件下，厂商在扩大规模和产品多样规模经济存在的条件下，厂商在扩大规模和产品多样化之间做出化之间做出平衡平衡（一）基本假设（一）基本假设n假设在一共同行业内，所有厂商的生产技术条假设在一共同行业内，所有厂商的生产技术条件和所面对需求条件均分别相同件和所面对需求条件均分别相同 n假设每个厂商只生产一种品种的产品，厂商的假设每个厂商只生产一种品种的产品，厂商的数目与差异产品的数目是等同的数目与差异产品的数目是等同的 n假设该行业的要素投入总量是固定不变的，市假设该行业的要素投入总量是固定不变的，市场总需求完全无弹性，即与价格无关场总需求完全无弹性，即与价格无关（二）市场规模与厂商产量、厂商数目（二）市场规模与厂商产量、厂商数目1、单个厂商均衡产量的决定单个厂商均衡产量的决定 2、市场规模与厂商产量、厂商数目市场规模与厂商产量、厂商数目1、单个厂商均衡产量的决定单个厂商均衡产量的决定QOP R Cd(AR)MRLACLMCEQ*P*F（三）开放条件下垄断竞争市场的均衡（三）开放条件下垄断竞争市场的均衡RC曲线：曲线：均衡时厂商数目与厂均衡时厂商数目与厂商产量之间所有可能组商产量之间所有可能组合的轨迹。合的轨迹。RC曲线向上倾斜，曲线向上倾斜，曲线上离原点越远的点曲线上离原点越远的点表示市场规模表示市场规模M越大，越大，因而对应的厂商数目与因而对应的厂商数目与厂商产量就越大。厂商产量就越大。开放后的情形开放后的情形n国际分工格局国际分工格局 ：同一行业里，一国只生产某些种类的产品，另：同一行业里，一国只生产某些种类的产品，另一国则生产其他类型的产品一国则生产其他类型的产品 ，我们不能肯定每个国家生产产品，我们不能肯定每个国家生产产品的种类的种类 。n贸易形态：产业内贸易。贸易形态：产业内贸易。n市场扩大产生两种积极效应：一是通过厂商产量的提高实现规模市场扩大产生两种积极效应：一是通过厂商产量的提高实现规模经济利益经济利益 ；二是增加产品的品种数量。；二是增加产品的品种数量。n贸易的福利效果：一是生产成本的降低，使消费者可以更低的价贸易的福利效果：一是生产成本的降低，使消费者可以更低的价格购买消费品；二是产品品种的增加，使得消费者可有更多的选格购买消费品；二是产品品种的增加，使得消费者可有更多的选择，带来更多的满足。择，带来更多的满足。结 论 n比较优势确定产业间贸易模式，差别产品生产中的规模比较优势确定产业间贸易模式，差别产品生产中的规模经济导致产业内贸易经济导致产业内贸易n现实世界中两种类型的国际贸易都在同时发生现实世界中两种类型的国际贸易都在同时发生n两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决于要素两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决于要素禀赋差异与规模经济的对比，两国间要素禀赋的差异越禀赋差异与规模经济的对比，两国间要素禀赋的差异越小，贸易应主要由规模经济引起，贸易形式应以产业内小，贸易应主要由规模经济引起，贸易形式应以产业内贸易为主，反之，两国的差异性越大，产业间贸易就会贸易为主，反之，两国的差异性越大，产业间贸易就会越显著。越显著。产业内贸易与要素禀赋理论的比较产业内贸易与要素禀赋理论的比较1 1、要素禀赋论的贸易基于各国比较优势或要素禀赋的差、要素禀赋论的贸易基于各国比较优势或要素禀赋的差异；产业内贸易是基于产品差别和规模经济。异；产业内贸易是基于产品差别和规模经济。2 2、如果在规模经济条件下进行差别产品的生产，贸易前、如果在规模经济条件下进行差别产品的生产，贸易前相对商品价格就不再能准确预测贸易模式。相对商品价格就不再能准确预测贸易模式。3 3、要素禀赋论预测贸易会减低一国稀缺资源的收入，基、要素禀赋论预测贸易会减低一国稀缺资源的收入，基于规模经济的产业内贸易可以使所有要素都获得收入。于规模经济的产业内贸易可以使所有要素都获得收入。4 4、产业内贸易是现代生产的需要，依托每一国的比较优、产业内贸易是现代生产的需要，依托每一国的比较优势获得生产总成本最小化。势获得生产总成本最小化。本章小结本章小结 本章分别以外部规模经济、不完全竞争理论模型本章分别以外部规模经济、不完全竞争理论模型为基础，探讨了国际贸易的起因和影响。在不完全竞为基础，探讨了国际贸易的起因和影响。在不完全竞争条件下，国际贸易仍是互利的，贸易利益主要表现争条件下，国际贸易仍是互利的，贸易利益主要表现为：为：（1 1）贸易可充分实现规模经济利益；）贸易可充分实现规模经济利益；（2 2）贸易可改变市场结构，促进竞争，从而改善）贸易可改变市场结构，促进竞争，从而改善资源配置效率和促进技术进步。资源配置效率和促进技术进步。教学重点及难点教学重点及难点1.外部规模经济在国际贸易中的决定作用。外部规模经济在国际贸易中的决定作用。2.规模经济和差异产品贸易理论。规模经济和差异产品贸易理论。3.产业内贸易的衡量及其方法。产业内贸易的衡量及其方法。4.产业内贸易理论的意义。产业内贸易理论的意义。