【教学课件】第四章公共政策分析评估理论及常规方法.ppt

第四章第四章 公共政策分析评估理论及公共政策分析评估理论及常规方法常规方法第一节第一节 公共政策系统的构成公共政策系统的构成第二节第二节 公共政策的过程公共政策的过程第三节第三节 公共政策分析公共政策分析第四节第四节 公共政策评估的概念、意义和分类公共政策评估的概念、意义和分类第五节第五节 公共政策评估的标准公共政策评估的标准第一节第一节 公共政策系统的构成公共政策系统的构成一、公共政策体系的组成一、公共政策体系的组成政策相关者政策相关者政策环境政策环境公共政策公共政策关系关系图图1 公共政策体系的组成公共政策体系的组成第一节第一节 公共政策系统的构成公共政策系统的构成二二、公共政策的三个基本问题、公共政策的三个基本问题 文本、文本、过程和体系程和体系三、公共政策的环境三、公共政策的环境 自然自然环境境 政治政治环境境 经济环境境 社会社会环境境 文化文化环境境第一节第一节 公共政策系统的构成公共政策系统的构成四、公共政策的相关者四、公共政策的相关者图图2 公共政策的主体与客体公共政策的主体与客体公共政策主体公共政策主体执政者执政者(直接主体直接主体)政治家和执政党立法机关行政机关司法机关非执政者非执政者(间接主体间接主体)居民利益集团在野党公共政策客体公共政策客体公公共共政政策策的的承受人承受人个人（居民）企业其他社会组织公公共共政政策策的的利益归宿人利益归宿人政策受益者政策受损者中间者有利于有利于穷人?富人?第二节第二节 公共政策的过程公共政策的过程政策分析政策分析政策政策过程过程问题问题认定认定政策政策规划规划政策政策合法化合法化政策政策实施实施政策政策终结终结图图3 公共政策的过程公共政策的过程第三节第三节 公共政策分析公共政策分析一、政策分析与公共管理的科学化一、政策分析与公共管理的科学化 1.引入公共政策分析方法引入公共政策分析方法 2.引入政策引入政策评评估机制估机制 3.广泛地广泛地调查调查研究研究 4.建立行政建立行政问责问责制度制度 5.试试点点第三节第三节 公共政策分析公共政策分析二、公共政策的分析的概念和分类二、公共政策的分析的概念和分类 (一一)什么是什么是“公共政策分析公共政策分析”公共政策分析是指公共政策的制定者、公共政策分析是指公共政策的制定者、实实施者或施者或研究者，按一定的程序和方法，研究者，按一定的程序和方法，对对公共政策的科学性，公共政策的科学性，实实用用性性进进行分析和估价的技行分析和估价的技术术方法。方法。(二二)公共政策分析的类型公共政策分析的类型 1.公共政策的前期分析公共政策的前期分析 2.公共政策的中期分析公共政策的中期分析政策分析与政策评估政策分析与政策评估图图4 4 公共政策的分析和评估公共政策的分析和评估政策政策过程过程政策政策规划规划政策政策合法化合法化政策政策实施实施政策政策终结终结政策政策评估估结果果评估估前期前期分析分析中期中期分析分析中期中期评估估前期前期评估估问题问题认定认定政策政策分析分析三、公共政策的分析方法三、公共政策的分析方法 (一一)逻辑分析法逻辑分析法 1.1.对问题认定对问题认定2.2.政策文本的逻辑合理性政策文本的逻辑合理性3.3.政策文本的制度可行性政策文本的制度可行性4.4.政策文本的财政可行性政策文本的财政可行性政策文本政策文本是是是是是是是是否否否否否否否否政策规划政策规划图5 逻辑分析法的分析框架 三、公共政策的分析方法三、公共政策的分析方法 (二二)过程对比法过程对比法 （四种具体模式）（四种具体模式）1.1.简单简单“前前后后”对比分析：对比分析：方法方法应用用较简单，但，但结论往往泛泛。往往泛泛。图中中AlAl代表政策代表政策执行前的行前的值，A2A2代表政策代表政策执行后的行后的值，(A2A1)(A2A1)就是政策的效果。就是政策的效果。2 2“投射投射实施后实施后”对比分析：对比分析：通通过投影能将一些非政策因素的影响投影能将一些非政策因素的影响过滤掉，但掉，但实际操作有操作有难度。度。图中中QIQ2QIQ2是根据政策是根据政策执行前的各种情况建立的行前的各种情况建立的倾向向线，A1A1为该倾向向线外外推到政策推到政策执行后某一点的投影，代表若无政策影响在行后某一点的投影，代表若无政策影响在这里将会里将会发生的生的情况。情况。A2A2为政策政策执行后的行后的实际情况，情况，(A2-A1)(A2-A1)便是政策的效果。便是政策的效果。3 3“有有无无”政策对比分析：政策对比分析：排除了非政策因素的作用，排除了非政策因素的作用，测量比量比较精确，是精确，是测量政策量政策纯效益的重要效益的重要方法。方法。图中中A1BlA1Bl，分，分别代表政策代表政策执行前有无政策两种情况，行前有无政策两种情况，A2A2和和B2B2分分别是政策是政策执行后有政策和无政策两种情况，行后有政策和无政策两种情况，(A2-A1)(A2-A1)为有政策条件下有政策条件下的的变化化结果，果，(B2B1)(B2B1)为无政策条件下的无政策条件下的变化化结果。果。(A2-A1)-(B2-B1)(A2-A1)-(B2-B1)便是政策的便是政策的实际效果。效果。4 4控制对象控制对象实验对象实验对象”对比分析：对比分析：是社会是社会实验法在政策分析中的具体法在政策分析中的具体应用。将政策前用。将政策前处于同一水平的分于同一水平的分析析对象分象分为两两组，一，一组为实验组，即，即对其施加政策影响的政策其施加政策影响的政策对象；象；一一组为控制控制组，即不，即不对其施加政策影响的非政策其施加政策影响的非政策对象。象。图中的中的A1A1和和B1B1，分，分别是政策是政策实施前施前实验组和控制和控制组的情况，的情况，A2A2和和B2B2分分别是政策是政策实施施后后实验组和控制和控制组的情况，的情况，(A2B2)(A2B2)便是政策的效果。便是政策的效果。三、公共政策的分析方法三、公共政策的分析方法 (三三)价值分析法价值分析法 所谓价值分析，就是对政策方案进行功能（效果）所谓价值分析，就是对政策方案进行功能（效果）成本（投入）的比较研究，力求以最低的政策成本，成本（投入）的比较研究，力求以最低的政策成本，获取最大的政策方案的功能，即投入获取最大的政策方案的功能，即投入/产出分析法。产出分析法。要以战略的眼光、全局的观点对各项预选方案及其要以战略的眼光、全局的观点对各项预选方案及其评价结果进行全盘考虑和系统分析。在既定的目标和资评价结果进行全盘考虑和系统分析。在既定的目标和资源约束下，如何正确处理各种可能达到的目标之间的矛源约束下，如何正确处理各种可能达到的目标之间的矛盾，是方案选择的目的、任务和内容。价值分析的思路盾，是方案选择的目的、任务和内容。价值分析的思路就是从总体上找到各种矛盾之间的协调；选择标准是同就是从总体上找到各种矛盾之间的协调；选择标准是同样资源约束下，哪一个方案能够实现最大政策价值，并样资源约束下，哪一个方案能够实现最大政策价值，并且达到政策价值、政策功能和政策成本的最佳结合。且达到政策价值、政策功能和政策成本的最佳结合。第四节第四节 公共政策评估的概念、公共政策评估的概念、意义和分类意义和分类一、什么是公共政策评估一、什么是公共政策评估是指是指评估主体按一定的估主体按一定的标准和程序，运用科学的技准和程序，运用科学的技术和方法和方法,对公共政策的公共政策的结果与目果与目标的差异程度，投入和的差异程度，投入和产出效果，以及政策的科学性、合理性出效果，以及政策的科学性、合理性进行行评议和估价，和估价，做出客做出客观、公正判断的活、公正判断的活动。二二、公共政策评估的意义、公共政策评估的意义(一一)检验政策效果政策效果(二二)总结经验，完善政策，完善政策(三三)促促进公共公共资源的合理、有效配置源的合理、有效配置(四四)促促进政府决策的科学化和民主化政府决策的科学化和民主化第四节第四节 公共政策评估的概念、公共政策评估的概念、意义和分类意义和分类三三、公共政策评估的分类、公共政策评估的分类(一一)事前事前评估、事中估、事中(阶段性段性)评估与事后估与事后评估估(二二)非正式非正式评估与正式估与正式评估估(三三)内部内部评估、外部估、外部评估与社会估与社会评估估(四四)常常规评估与估与绩效效评价价 绩效效评价是指价是指财政部政部门或或财政受托部政受托部门根据根据“花花钱买效效果果”理念，按理念，按绩效指效指标和和预定程序，定程序，对公共政策的公共政策的业绩和和效果效果进行全面地、行全面地、综合地合地评议和估价。和估价。第五节第五节 公共政策评估的过程、公共政策评估的过程、标准和影响因素标准和影响因素一、公共政策评估的过程一、公共政策评估的过程（一）（一）评估准估准备阶段段（二）（二）评估估实施施阶段段（三）（三）评估估总结阶段段二二、公共政策评估的标准、公共政策评估的标准（一）事（一）事实标准准政策的效率；政策的效率；政策的效能；政策的效能；政策的效益；政策的效益；回回应的充分性；的充分性；政策的政策的执行力。行力。（二）价（二）价值标准准社会生社会生产力的力的发展；展；社会健康社会健康发展；展；社会公正。社会公正。对两个标准的重新定义对两个标准的重新定义图图3-3 政策评估中事实标准与价值标准政策评估中事实标准与价值标准事实事实标准标准价值价值标准标准公共公共政策政策评估评估标准标准以统计数据说明的事实以统计数据说明的事实以以典典型型调调查查(抽抽样样、入入户户调调查查)说明的事实说明的事实政策的直接效果政策的直接效果（经济、社会）（经济、社会）公共资金投入公共资金投入部部分分间间接接效效果果(列举列举)第五节第五节 公共政策评估的过程、公共政策评估的过程、标准和影响因素标准和影响因素三三、影响公共政策评估的主要因素、影响公共政策评估的主要因素（一）政策目（一）政策目标不清晰不清晰（二）（二）对政策效果定政策效果定义过于广泛，于广泛，评价困价困难（三）易遭到被（三）易遭到被评估者的抵制或阻估者的抵制或阻挠（四）（四）评估者主估者主观上的原因上的原因对改善政策评估的几点设想对改善政策评估的几点设想 1 1、政策评估的目的是什么、政策评估的目的是什么 “3E”“3E”理论理论 ：经济、效率、效果：经济、效率、效果（一）（一）对政策运行状况或政策运行状况或结果与目果与目标的差异做出的差异做出评价；价；（二）（二）对政策的投入和政策的投入和产出效果做出出效果做出评价；价；（三）（三）对公共政策的科学性和合理性程度做出公共政策的科学性和合理性程度做出评价。价。2 2、如何看待满意率调查、如何看待满意率调查是政策是政策评估的重要指估的重要指标之一，在之一，在评估体系中估体系中处于与其于与其他指他指标相互映相互映证的地位。的地位。3 3、如何看待结果评价与过程评价、如何看待结果评价与过程评价4E4E原则原则 公共政策公共政策公共政策公共政策评评估的意估的意估的意估的意义义在于能在于能在于能在于能够够将将将将纷纷繁复繁复繁复繁复杂杂的政策内容和公的政策内容和公的政策内容和公的政策内容和公共支出共支出共支出共支出绩绩效，用效，用效，用效，用统统一的尺度一的尺度一的尺度一的尺度转转化化化化为为可比的可比的可比的可比的结结果，果，果，果，这这一尺度一尺度一尺度一尺度就是就是就是就是评评估估估估应坚应坚持的持的持的持的“4E”“4E”“4E”“4E”原原原原则则，即，即，即，即经济经济性（性（性（性（EconomyEconomyEconomyEconomy）、效率性（效率性（效率性（效率性（Efficiency)Efficiency)Efficiency)Efficiency)、有效性（、有效性（、有效性（、有效性（Effectiveness)Effectiveness)Effectiveness)Effectiveness)和平等性和平等性和平等性和平等性（EqualityEqualityEqualityEquality）。四者之。四者之。四者之。四者之间间互相区互相区互相区互相区别别，又互相，又互相，又互相，又互相联联系，共同构系，共同构系，共同构系，共同构成公共政策成公共政策成公共政策成公共政策评评估的估的估的估的标标准体系。准体系。准体系。准体系。公共公共资金金投入投入产出出成效成效经济效率效率效益效益“4E”“4E”模式图模式图成本成本 效益分析效益分析均衡均衡平等平等