山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷B卷附答案.doc

山东省山东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、我国税收的划分依据有哪几种（）A.B.C.D.【答案】D2、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭特征，需求和目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C3、家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】A4、（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】C5、常见的战术性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】B6、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】D7、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】A8、根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】A9、公司调研的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、套利定价模型表明（）。A.B.C.D.【答案】A11、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】B12、风险揭示书的内容和格式由()制定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国证券监督管理委员会【答案】B13、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A14、证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】B15、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】D16、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D17、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B18、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）和投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D19、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】B20、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B21、简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】A22、可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】A23、在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】C24、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】B25、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】D26、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B27、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B28、金融远期合约主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A29、完全不相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A 的标准差为 40%、期望收益率为 14%，证券 B 的标准差为 30%、期望收益率为 12%,以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、关于最优证券组合，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D31、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A32、反映公司投资收益的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D33、如果张某家庭核心资产配置是股票 60%，债券 30%，货币 10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】A34、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D35、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】B36、（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A37、客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划【答案】B38、下列属于有效边界 FT 上的切点证券组合 T 具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B40、下列关于债券互换说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D42、按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）A.优化证券组合B.有效证券组合C.无效证券组合D.投资证券组合【答案】B43、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C44、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A45、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D46、下列不是税务规划的目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】D47、根据 F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】C48、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A49、以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】C50、对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】C