山西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案).doc

山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库基础知识通关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资基金关注的关键财务指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、基金风险揭示中属于“流动性风险”的是（）。A.“本基金存续期内,投资者可能面临资金不能退出的风险B.“基金管理人不保证基金财产不受损失,也不保证一定盈利及最低收益C.“在某些情况下,被投资公司的重组计划及经营业务改进存在高度不确定性,无法确保本基金将能成功确定及执行有关重组计划及改进措施”D.“基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险,由基金全体投资者承担”【答案】A3、根据中国证券投资基金业协会私募投资基金信息披露管路办法，信息披露义务人应向投资者披露基金相关信息，信息披露义务人所负有的披露义务不包括（）。A.如有基金销售协议，向投资者披露基金销售协议中的主要权利义务条款B.通过不加密网站公开披露招募说明书等宣传推介文件C.向投资者披露基金合同D.向投资者披露基金的投资情况【答案】B4、关于杠杆收购基金，以下描述不正确的是（）A.杠杆收购基金的投资中，基金作为收购方，为收购提供自有资金（普通股）B.在杠杆收购融资中，夹层资本比银行贷款优先级低、成本高，比股权资本优先级高、成本低C.银行贷款是杠杆收购中级别最低、成本最低和弹性最低的融资来源D.杠杆收购基金对目标企业进行投资的方式是杠杆收购【答案】C5、（2017 年真题）下列属于股权投资基金生命周期的四个阶段的是（）。A.募集、投资、管理、上市B.投资、管理、上市、退出C.募集、投资、管理、退出D.募集、投资、托管、退市【答案】C6、基金业协会采用（）A.公司制B.会员制C.独立制D.合伙制【答案】B7、以下估值方法中,估值结果与未来价值通常无必然联系的是（）A.股权自由现金流贴现法B.自由现金流贴现法C.重置成本法D.前瞻市盈率【答案】C8、某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中（）的规定A.排他性条款B.董事会席位条款C.随售权条款D.第一拒绝权条款【答案】D9、下列不属于登记与备案的原则的是（）。A.及时性B.信息报送的完整性C.信息报送的合规性D.信息报送的易解性【答案】D10、基金托管人主要履行下列职责,下列正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D11、(2017 年)股权投资基金运作流程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、尽职调查的主要内容不属于的一项是（）A.业务B.目标C.财务D.法律【答案】B13、下列哪一项不是股权投资基金的特点？（）A.透明度较低B.产品设计复杂C.流动性较高D.杠杆率较高【答案】C14、下列关于股权投资基金业绩评价方法的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的()A.股东大会(股东会)B.经营层C.监事会D.董事会【答案】B16、关于股权投资基金投资后增值服务的目的，说法错误的是()。A.通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展B.可以有效地增加投资风险C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值D.增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力【答案】B17、重置成本法中，待评估资产价值等于（）。A.重置全价-综合贬值B.重置全价+综合贬值C.重置全价乘综合贬值D.重置全价除综合贬值【答案】A18、下列关于成本法的说法中，正确的是（）。A.成本法作为一种辅助方法，主要原因是企业历史成本与未来价值存在必然联系B.成本法是较为常用的股权投资基金估值方法C.待评估资产价值=重置全价-综合贬值D.要评估标的公司的真正价值，无需对资产负债表的各个项目进行调整【答案】C19、股权投资基金管理人对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起（）个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。A.30；1B.60；6C.60；3D.30；6【答案】C20、（2021 年真题）关于政府引导基金，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D21、有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东（）同意。A.全体B.1/3 以上C.2/3 以上D.半数以上【答案】D22、账面价值法要评估目标公司的真正价值，还必须对（）的各个项目作出必要的调整。A.利润表B.资产负债表C.现金流量表D.所有者权益变动表【答案】B23、中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项A.现场检查B.调查高管个人证券账户C.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料D.刑事拘留【答案】D24、（2017 年真题）下列投资协议条款的简要约定中，属于董事会席位分配条款的是（）。A.“投资人有权提名一名董事（“投资人提名董事”）至被投资公司董事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的董事在内，董事会由不超过 11 名董事组成”B.“公司如向第三方提供担保，依照公司章程，应由董事会决议通过”C.“投资人有权提名一名监事（“投资人提名监事”）至被投资公司监事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的监事在内，监事会由不超过 5 名监事组成，其中两名监事分别由职工代表和外部监事组成”D.“公司股东会会议由董事会召集，董事长主持”【答案】A25、下列关于母基金主要业务的说法中，错误的是（）。A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.二级投资是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资C.直接投资是母基金的本源业务D.直接投资是指母基金直接进行股权投资【答案】C26、（2016 年真题）某有限责任公司型股权投资基金有 48 名投资者，其中 1名投资者拟对外转让基金份额，可以向（）转让基金份额。A.4 名自然人B.一只有 4 名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金C.一只养老基金D.一只有 4 名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金【答案】C27、（），中国证券投资基金业协会对外发布关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告。A.2016 年 2 月 5 日B.2014 年 4 月 28 日C.2015 年 12 月 31 日D.2013 年 6 月 30 日【答案】A28、股权投资基金推介材料应由（）制作。A.基金管理人B.基金管理人委托的基金销售机构C.基金委托人D.中国证券投资基金协会【答案】A29、基金投资者关系管理的意义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、（2017 年真题）关于政府引导基金对创业投资基金的支持，下列说法错误的是（）。A.通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业B.提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力C.准许基金募集突破合格投资者限制，获得更多资金支持D.通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向【答案】C31、（），是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.间接募集【答案】A32、(2017 年)根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则，下列说法错误的是（）。A.基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记B.各类私募基金募集完毕后的 20 个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案C.登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应及时补正D.基金管理人应当在完成工商变更登记后的 20 个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更【答案】D33、在项目跟踪与监控方面，需要重点关注以下（）指标。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、下列关于股权投资基金退出方式的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、股权投资基金的分配通常采用（）A.基金管理人的业绩报酬B.瀑布式的收益分配体系C.门槛收益率D.回拨机制【答案】B36、尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的（）。A.投资建议书B.投资计划书C.投资意向书D.投资协议书【答案】A37、折现现金流估值法中的模型包括（）。A.折现红利模型和自由现金流模型B.企业自由现金流模型和自由现金流模型C.企业自由现金流模型和股权资本折现现金流模型D.折现红利模型和股权资本折现现金流模型【答案】A38、某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金 X 各 10%的份额，同时和基金 X起以增资方式投资了项目 Y,从项目 Z 的控股股东处受让项目 Z 的10%股权。关于该母基金的投资，以下表述正确的是（）。A.投资基金 X 和受让项目 Z 股权属于二级投资，投资项目 Y 属于直接投资B.投资基金 X 属于二级投资，投资项目 Y 和 Z 属于直接投资C.投资基金 X 和项目 Y 属于直接投资D.投资基金 X 属于直接投资，投资项目 Y 和 Z 属于二级投资【答案】B39、下列关于出具法律意见书应重点核查的内容，说法错误是（）。A.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格B.申请机构是否收到刑事处罚C.申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分D.申请机构最近 2 年涉诉或仲裁的情况【答案】D40、重置成本法中，待评估资产价值等于（）。A.重置全价-综合贬值B.重置全价+综合贬值C.重置全价乘综合贬值D.重置全价除综合贬值【答案】A41、创业投资企业管理暂行办法规定，创业投资企业存续期限最短不得短于（）年。A.3B.5C.7D.9【答案】C42、关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）。A.基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集B.资金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提C.只能由基金管理人向投资者募集资金D.募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用【答案】B43、在完成基金风险提示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。这属于股权投资基金募集流程中的（）步骤。A.特定对象的确定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.合格投资者确认【答案】D44、创业投资基金通常是被投资企业的小股东，因此（）用得较多。A.保护性条款B.反摊薄条款C.董事会席位条款D.第一拒绝权条款【答案】A45、投资机构通过参与（）股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。A.基金托管人B.被投资企业C.项目投资经理D.基金投资者【答案】B46、全国中小企业股份转让系统中协议转让的委托方式，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、境内首次公开发行上市的一般流程是（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】A48、（）应当向投资者揭示基金风险，并安排投资者签署风险揭示书。A.基金管理人B.基金募集机构C.基金托管人D.基金份额登记机构【答案】B49、在契约型私募投资基金合同内容与格式指引公司章程必备条款指引合伙协议必备条款指引三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（）字体标出投资者应当注意的相关内容A.加粗B.红色C.黑色D.大号【答案】A50、下列不属于股权投资基金的退出方式是（）A.上市转让退出B.在场外交易市场挂牌转让退出C.口头说明转让退出D.协议转让退出【答案】C