山西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案.doc

山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷基础知识强化训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列那一项不是基金销售应遵循的程序（）A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准人性规定;B.股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。C.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示;【答案】B2、采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的（）A.真实性B.合规性C.审慎性D.有效性【答案】D3、外部股权转让的程序包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、基金信息披露内容应遵循的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、(2017 年)投资者投资股权投资基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人开展的投资者教育B.充分调研，审慎选择基金管理人C.基金管理人了解自身的投资需求D.获取到投资基金拟投资项目信息【答案】B6、关于股权投资基金的组织形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契约（信托）型D.公私合营型【答案】D7、（2017 年真题）股权投资协议的竞业禁止条款通常约定，被投资企业的（）不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时离职后一段时间内不得加入与本公司有竞争关系的公司。A.董事、监事、研发总监B.财务总监、技术总监C.董事和高管D.独立董事、技术总监【答案】C8、根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。A.B.C.D.【答案】A9、下列属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向（）。A.工商管理机关办理变更登记、注销手续B.证券登记结算公司办理变更登记、注销手续C.中国证券业协会备案D.中国证券投资基金业协会备案【答案】A11、下列对于相对估值法的评价不准确的（）。A.运用简单，易于理解B.主观因素相对较多C.可以及时反映市场看法的变化D.受可比公司企业价值偏差影响【答案】B12、股权投资基金的信息披露内容不包括（）。A.基金主要财务指标B.基金合同、托管协议以及募集推介材料C.基金资金来源信息D.基金资产负债情况【答案】C13、关于合伙型股权投资基金解散事由，下列表述错误的一项是（）A.合伙协议约定的解散事由出现B.部分合伙人决定解散C.合伙协议约定的经营期限届满，合伙人不愿继续经营D.全体投资项目到期退出【答案】B14、关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（）。A.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化B.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算C.具有持续经营和盈利的能力D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】D15、股份有限公司型股权投资基金作出增资决议，必须经（）通过。A.代表 1/2 以上表决权的股东B.代表 2/3 以上表决权的股东C.出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的 1/2 以上D.出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的 2/3 以上【答案】D16、关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（）A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金【答案】D17、企业境内上市的形式不包括（）。A.企业的股东以持有的企业股权为对价，认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市B.境内首次公开发行上市C.通过参与上市公司重大资产重组，进而实现间接上市D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司，进而实现间接上市【答案】A18、关于股权投资基金的组织形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契约（信托）型D.公私合营型【答案】D19、关于基金财产保管机构，说法正确的是（）A.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人C.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任【答案】B20、股权投资基金的信息披露不包含（）。A.基金合同及招募说明书等宣传推介文件B.基金销售协议中的主要权利义务条款C.基金的资产负债及投资收益分配情况D.预测的投资业绩【答案】D21、根据合伙企业法的规定，合伙协议应当载明（）。A.B.C.VD.【答案】B22、股权投资基金管理人的主要职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、下列属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、合伙协议应对本合伙型基金信息披露的（）等内容作出约定。A.内容、方式、频度B.内容、方式、时间C.格式、方式、频度D.格式、方式、时间【答案】A25、股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括（）A.管理费、托管费、第三方服务费用B.基金合同生效后的信息披露费用C.基金合同终止时的清算费用D.以上都是【答案】D26、关于股权投资基金的清算退出，下列说法错误的是（）。A.清算退出主要是针对股权投资基金投资项目获得成功的一种退出方式B.清算退出主要有两种方式：破产清算和解散清算C.清算期间公司不得开展新的经营活动D.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算【答案】A27、股权投资基金监管的目标是（）。A.保护基金投资者合法权益B.防范系统性金融风险C.以上都是D.以上都不是【答案】C28、基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称，身份信息及基金份额明细等数据，备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（）。A.二十年B.十五年C.五年D.十年【答案】A29、拟申请登记私募基金管理人存在（）情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、股权投资基金推介材料应由（）制作。A.基金管理人委托的基金销售机构B.基金管理人C.基金投资人D.基金托管人【答案】B31、关于增值服务，以下表述错误的是（）。A.为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源市场营销等方面的咨询建议B.被投资企业往往倾向于选择那些在投资行业内具有广泛关系网络的投资机构，保证后续轮次的融资活动顺利进行C.投资机构协助企业建立规范的现代财务管理体系，以规范管理、风险控制和全面预测基本准则D.后续再融资是指投资机构会利用自己在资本市场的关系网络，为被投资企业进行债权融资【答案】D32、根据（）给出的指引文件的规定，出具法律意见书，律师至少需要审核十三大项内容，包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业务、股权结构、实际控制人、子公司、从业人员和内部控制等。A.基金管理机构B.基金托管机构C.基金监管机构D.基金业协会【答案】D33、以下关于有限公司合伙型股权基金利润分配及亏损分担的表述中，正确的是（）。A.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者实缴资本分配、分担B.所有投资者平均分配、分担C.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理D.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者认缴资本分配、分担【答案】C34、私募基金面临的一般风险，包括（）;特殊风险包括（）A.；.B.；.C.；.D.；.【答案】D35、我国目前只能以（）。A.公开募集B.非公开方式募集C.一般方式募集D.特殊方式募集【答案】B36、股权投资基金的参与主体主要不包括（）。A.外包服务管理机构B.监管机构C.行业自律组织D.基金投资者【答案】A37、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配（）的总和。A.加权平均资本成本B.股权自由现金流量C.现金流折现值D.贴现自由现金流量【答案】C38、在尽职调查中，要获得目标公司的第一手资料，股权投资基金必须对目标公司进行现场调研。实地考察企业经营现场是企业现场调研的一种方法，需要调查了解的目标公司现场信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和（）工具，在财务预测中经常会用到（）和敏感度分析等方法。A.结构分析；假设性分析B.结构分析；场景分析C.技术分析；假设性分析D.技术分析；场景分析【答案】B40、（）是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.内资人民币股权投资基金C.外资人民币股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】D41、2014 年 6 月 30 日中国证券监督管理委员会第 51 次主席办公会议审议通过私募投资基金监督管理暂行办法。股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（）A.B.C.D.【答案】D42、()多用于以成长和成熟阶段企业作为投资标的中后期创投基金和并购基金。A.经济增加法B.相对估值法C.折现现金流估值法D.清算价值法【答案】C43、自愿锁定是指在强制锁定的基础上，为了提升投资者信心，公司实际控制人、控股股东、董事、监事或高管自愿承诺在（）内不对外转让其持有的上市公司股份。A.1 个月内B.半年内C.几个月内D.一定时间【答案】D44、明确投资人与管理人之间的权利义务关系,基金合同通常应对以下内容作出规定（）A.B.C.D.【答案】C45、以下关于信托（契约）型基金的特点，说法错误的是（）A.信托（契约）型基金本质上是一种信托关系，因此，契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活B.信托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者需要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税C.信托（契约）型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任D.信托（契约）型基金中，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任【答案】D46、（）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.人民币投资基金C.人民币证券投资基金D.人民币基金【答案】A47、股权投资基金需要具备一定的组织形式，设立股权投资业务主体的行为即（）。A.股权投资基金的设立B.股权投资基金的组织C.股权投资基金的投资D.股权投资基金的发起【答案】A48、创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的（）的股权投资基金。A.传统主板企业B.上市公司C.未上市成长性企业D.创业板企业【答案】C49、申请创业投资企业的备案管理部门分（）和（）两级。A.注册部门；核准部门B.国务院管理部门；省级管理部门C.境内管理；境外管理D.普通管理部门；特殊管理部门【答案】B50、股权投资基金销售机构必须（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D