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地方公共治理地方公共治理第1页，此课件共21页哦地方治理理论的发端当代地方治理思想和实践发源于20世纪80年代初中期的英国，并逐渐成为发达国家政治与行政改革的一个重要方向。随后向欧洲大陆国家(法国、德国、西班牙等)、北美国家(美国、加拿大)和大洋洲国家(澳大利亚、新西兰)扩展，逐渐成为80年代以后发达国家政治与行政改革的一个重要方向。90年代中期以后，在联合国、世界银行、OECD、亚洲发展银行等国际组织的推动下，作为一种改善国家政治与行政管理状况的手段，地方治理的理念及其实践经验逐渐被输入到亚洲、非洲、中南美洲等一些发展中国家。第2页，此课件共21页哦相关重要概念 一 地方政府理论：地方政府权力结构为研究中心于20世纪50年代兴起。主要理论之多元论 代表人物 罗伯特 达尔 谁统治：美国城市中的民主和权力 理论假设：地方决策制度具有复杂的特征，但它是公开和透明的，能够回应大多数人的意愿。地方存在一定程度的自治，地方政府有足够的资源和法律资格将大多数居民的意志转化为政策措施。在政策决策过程中，若要充分表述意见、充分参与、影响决策，乃至顺利执行，相关的民间团体、政府部门、学者与专家，应形成一个有高度共识、凝聚力的网络。第3页，此课件共21页哦主要理论之精英论：代表人物 弗洛伊德 亨特 社区权力结构：决策者研究理论假设：政治控制是少数精英的专利，地方政府的政治权力掌握在少数社会名流手中，地方重大的政治方案通常是由这些精英起决定作用，而地方各级官员予以配合来实现少数人的意志。第4页，此课件共21页哦二 地方治理 1997年，杰索普认为，治理越来越流行地被视为社会关系合作的所有形式的概括用法，或是涉及非市场力量或正式阶层的合作形式。治理的普遍性定义应该是：组织间关系的自我组织。1998年，英国学者格里斯托克（Gerry Stoker）对流行的各种治理概念作了一番梳理后指出，到目前为止，各国学者对作为一种理论的治理已经提出了五种主要的观点。第5页，此课件共21页哦1治理是指一系列来自政府，但又不限于政府的社会公共机构和行为者的复杂体系；2治理意味着在为社会和经济问题寻求解决方案的过程中，存在着界线和责任方面的模糊性；3治理明确肯定了在涉及集体行为的各个社会公共机构之间存在着权力依赖；第6页，此课件共21页哦4治理意味着参与者最终将形成一个自主的网络。5治理意味着，办好事情的能力并不限于政府的权力、政府的发号施令或运用权威。在公共事务的管理中，还存在着其他的管理方法和技术，政府有责任使用这些新的方法和技术来更好地对公共事务进行控制和引导。第7页，此课件共21页哦主要地方治理理论实力-依赖关系论（power-dependence in central-local relations）实力-依赖关系论的代表人物是英国的罗兹（Rhodes）。实力-依赖关系论试图对英国中央与地方关系进行理论阐释，被作为地方治理的理论之一。罗兹认为，权力可能会在某些集合体中集中，但国家的变异结构产生了相互依赖，其潜在的权力并不能总是被动员。这种分析模式暗示，中央政府受到比过去更复杂的限制。这些限制有内在和外在两方面：在内部，中央受到自身部门化和协调其他组织能力的限制；在外部，中央要依赖其他组织实施其政策。因此，中央政府不能直接对其他组织发号施令，或将自身的意志强加于下级政府。为取得政策目标，中央政府必须通过广泛的政策网络起作用，其中包括地方政府的作用，否则将不可避免产生政策混乱。第8页，此课件共21页哦政权论（regime theory）美国学者斯通（Stone）政权论强调应改变都市政府角色，以适应从地方政府到地方治理的转变。斯通认为，政府和非政府力量之间的权力划分，并不有助于建立对领域广泛的活动的直接和有力的控制。为了实行有效治理，地方政治家应承认都市地方政府独立行动是有限的：都市政府应将自己的职能与各种非政府的职能结合起来。尽管这里含蓄着都市政府并非事事要听从居民意愿且政策选择也不一定非要有利于大多数人利益的意思，但地方政府毕竟是民意机关。因此，政权论暗含了地方民主与政策效率的交替使用。第9页，此课件共21页哦政权论的另一重要特征是，与成长机器之类的概念不同，政权论提出存在不同的政权模式。斯托克认为，政权论的实质就是政策选择的模式，公共政策由三个要素决定：（1）一个治理联盟的组成；（2）治理联盟中成员之间的关系本质；（3）成员带入治理联盟內的资源。因此，治理联盟并非在社会和经济的真空中运作，而是回应不同时空脉络下社会经济环境的问题和变化。斯通将政权分为维护型政权、重建型政权、中产阶级累进型政权和下层阶级机会扩张型政权四种模式，并认为资源是特别重要的因素，既然政权是可行的，政权就必须能够动员为满足政策议程所需要的资源。第10页，此课件共21页哦调节论（regulation theory）调节论起源于马克思主义，认为资本积累是一个矛盾冲突的过程，必须要建立一个政治、社会、文化的调节机制，即所谓的社会调解机制（mode of social regulation），才能支持资本积累的再生产。第11页，此课件共21页哦1989年斯托克首次将调节论应用于英国地方政府的研究。（1）在二十世纪上半叶，地方政府主要是提供和管理基础设施，为工业生产提供必要的条件；（2）在战后进入福特主义时期，地方政府的角色发生了变化，更多地履行诸如供气、供电和供水、住房和教育等社会福利的职能，地方政府日益成为福利国家的工具；（3）70年代，开始从福特主义转型进入后福特主义时期，地方政府角色也随之转换，主要表现在地方政府服务的签约外包、在民选的地方议会控制之外设立地方准政府公共机构、私人部门对地方政府影响增大等；同样，公共服务提供方式的变化，如出现了更分散的公共服务消费方式、以消费者为本的服务理念增强等，也改变着地方政府的传统角色。此外，地方政府管理方式也出现了变化，使用了更灵活的劳动管理方法，弱化了等级结构，并引进了新公共管理技术等。第12页，此课件共21页哦1994年鲍勃杰索普论述了后福特主义下国家的角色转变，认为从福特主义到后福特主义资本积累形式的转变，其实可以用从凯恩斯福利国家（Keynesian welfare state,KWS）到熊彼得工作福利国家（Schumpeterian workfare state，SWS）的转变来分析。他认为凯恩斯福利国家终将被熊彼得工作福利国家所取代，并提出国家要重新考虑在不同地理层面对社会经济生活的干预问题，特别是认为中央政府可以上移职能（给欧盟跨国机构），也可以下移职能（给新的和已有的地方和地区机构）。第13页，此课件共21页哦1995年迈耶（Mayer）认为，在过去二十年来，都市政治有许多改变，这些改变似乎跨地域地成为一种趋势，主要表现在：（1）地方政治在发展战略了中扮演重要角色；（2）在经济发展的支持下，地方政府的动员性增强，且伴随的社会政策，成为经济政策和劳动力市场政策的附属品；（3）地方政治行为的范畴扩张，并涉及大批地方政府以及一系列私人部门和准公共行政部门的行动者。这些都市政治的改变，其实就暗含了从福特主义到后福特主义的都市治理形式的转变。第14页，此课件共21页哦开发署：“治理是一个社会赖以通过国家机构、民间社会和私营部门内部及之间的互动管理其经济、政治和社会事务的价值、政策和体制体系。它是一个社会自我组织以作出和执行决定（达成互谅、共识和行动）的方式。它包括让公民和群体阐述其利益、调解其分歧和行使其合法权利及义务的机制和进程。它是为个人、组织和企业设定界限和提供激励的规则、体制和惯例。治理，包括其社会、政治和经济层面，作用于人类努力的每一个层次，无论这个层次是家庭村落、城市、国家、区域还是全球。”第15页，此课件共21页哦欧洲联盟委员会：“治理关系到一个国家为其公民服务的能力。治理是指在社会中阐明利益、管理资源、行使权力的规则、程序和行为。在此背景中，履行公共职能、管理公共资源、行使公共监管权力的方式，是需要解决的主要问题。尽管具有开放和广泛的特性，但治理是关系到任何社会和政治及社会体系运转最基本方面的一个有意义且实用的概念。它可被描述为一个社会实现稳定和取得绩效的基本措施。”第16页，此课件共21页哦世界银行：“我们把治理定义为在一个国家中据以行使权力以谋求共同利益的传统和体制。这包括 选出、监督和更换掌权者的程序；政府有效管理其资源和执行健全政策的能力；公民和国家机构对支配他们之间经济和社会互动的体制的尊重。第17页，此课件共21页哦公共治理的“政策绩效”与“民主绩效”问题。第18页，此课件共21页哦这将需要与下列因素有关的指标：在一个特定社会中，社会“自行组织的、组织间的网络”17 的存在、一致性和能力方面；私营企业的稳健性和它们承担社会责任的程度；第三部门(及社会资本力量)的发展；而尤其最重要的是，它们参与公共决策的质量和效能，以及有利于社会互动的政府的公共和技术方面第19页，此课件共21页哦根据治理定义的三个组成部分，世界银行提出了一套6 项综合指标或指标组群，它们产生于全世界33 个机构制作的35 个独立数据来源中的313 项单项指标，其依据是公民和利益攸关方对212 个不同国家的治理质量和效益的主观感受(民意测验和调查)。这一套指标、所遵循的方法和评价结果发表在由1996 年至2009年9 篇系列报告组成的文件“治理事项”之中。18“发言权与问责制”和“政治不稳定与暴力”摘要介绍了涉及选出、监督和更换掌权者的程序的指标。“政府效能”和“监管重任”汇集了涉及政府及其行政系统在制订和执行健全的政策、管理公共资源和促进私营部门绩效和贡献方面的能力指标。最后，被称为“法治”和“控制腐败”的两个组群意在衡量公民和当局对支配他们行为和互动的规则的尊重程度。虽然世界银行的方法没有得到全面评价(尽管进行了一些细致的辩第20页，此课件共21页哦总结 西方地方治理的主要理论基础“多中心”治理理论集体行动理论社会资本理论协商民主理论社群主义思想理论“第三条”道路理论第21页，此课件共21页哦