2008版内部审核员试卷2——参考答案.doc
2008版内部审核员试卷2参考答案第一部分 (30分)共15道题。要求判断出最佳答案，并将其前面的字母（a , b , c , d）用圆圈圈上，在必要的地方，给出标准中相应的条款号。每题2分。1 01 内部审核：a) 必须包括产品质量审核、过程质量审核、QMS审核和EMS审核b) 只包括质量管理体系（QMS）审核c) 可以包括产品质量审核、过程质量审核、QMS审核和EMS审核d) 只包括产品质量审核102 为满足标准要求，管理者代表必须是：a) 董事长b) 总经理c) 来自于本组织的管理层d) 管理层成员103 “未满足要求。”，是指：a) 让步b) 不合格c) 缺陷d) 纠正措施 104 “一组固有特性满足要求的程度”，是指：a) 质量管理b) 质量保证c) 质量控制d) 质量1 05 当测量设备发现偏离校准状态时，a) 只需要把测量仪器重新校准b) 把已测量的产品全部作不合格品处理c) 把仪器报废d) 把该测量设备重新校准，并评估以前测量结果的有效性106 质量方针应是：a) 组织质量总政策b) 质量工作指南c) 最高管理者对质量的承诺d) 以上各项107 “质量管理的一部分，致力于提供质量要求会得到满足的信任”，是指：a) 质量控制b) 质量保证c) 质量管理体系d) 质量管理108 “审核证据“，是指：a) 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息b) 审核中的新发现c) 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果d) 审核中发现的不足之处109 能力是指经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。a) b) 110 监视、评审和改进审核方案是负责管理审核方案人员的职责之一。a) b) 111 没有顾客投诉就意味着顾客满意。a) b) 112 多年从事质量工作的质量部负责人，可以不经过培训就成为一名内审员。a) b) 113 指出标准中适用于下述情况的某项条款。“对新设计电视机的全部图纸和工艺文件进行审查，看其是否符合设计任务书的要求。”适用于这一情况的条款是 7.3.3 114 指出标准中适用于下述情况的某项条款。“向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性。”适用于这一情况的条款是 5.1 a) 115 指出标准中适用于下述情况的某项条款。“没有对培训的有效性进行评估。”适用于这一情况的条款是 6.2.2 c) 第二部分（20分） 共4题，要求在所提供的空行内作简要回答。 每题5分。2 01 如何理解审核原则之一“独立性”，请简述。答： 审核独立性是审核公正性和审核结论客观性的基础。审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。202 作为内审员，要证实标准第4.2.3条款已得到执行，您希望得到哪些审核证据？l 组织已建立文件控制程序l 有受控文件清单，表明受控文件已包括所有与质量管理体系有关的文件，记录也作为特殊文件受控l 文件发布前得到批准，有批准者签字l 文件再版或修改时，得到再次批准l 在文件上可以识别其版次和修订状态l 从文件发放记录中，可以看到在文件使用处可获得适用文件的有效版本l 文件清晰，有识别方式l 有外来文件清单，表明其已受控，并控制其分发l 作废文件能及时撤出，保留的作废文件有适当的标识203 请简述：八项质量管理原则。答： 以顾客为关注焦点 领导作用全员参与 过程方法管理的系统方法 持续改进基于事实的决策方法 与供方互利的关系204 “ISO9001：2008标准的标题并没有包括“质量保证”，意味着2008版ISO9001标准没有提出“质量保证”的要求。”这句话对不对？请您谈谈看法。 答：不对。ISO9001:2008标准的标题是质量管理，质量保证是质量管理的一部分，ISO9001:2008标准规定的质量管理体系要求除了产品质量保证以外，还旨在增强顾客满意。第三部分 （30分）共有2道题。请对问题作详细笔答。每题15分。301 请叙述从收集信息到得出审核结论的过程，画出流程图并加以概要说明。 答：首先应列出流程图：信息源通过适当抽样收集和验证审核证据对照审核准则进行评价审核发现评审审核结论还应有文字说明以上过程。302 请叙述内部质量管理体系审核报告应包括的内容，以及与审核报告有关的注意事项。答： 内审报告的主要内容：l 识别标志（报告编号）l 审核组组长及成员l 审核目的l 审核范围l 审核准则l 审核概述l 审核发现l 审核结论内审报告一般由组长编写，由组员编写时，组长对报告负责；一般在内审程序中已规定了内审报告的格式；报告应语言确切、观点明确、结论公正客观；纠正措施完成时间是与受审核部门商定的。第四部分（20分）下面描述了内部质量管理体系审核中的两个场景。其中，有些需要起草不符合项报告（NCR）。请仔细阅读每一个场景，如果您认为其中有不符合标准要求或不符合质量管理体系文件要求的情况，审核证据确实，则请填写“不符合项报告”，并注明“严重”或“一般”，反之，则填写“观察报告”，并在观察报告中描述您作为内审员希望寻找的审核证据。场景一：在机加工车间，内审员抽查三位正在加工轴1、轴2和齿轮的工人，向他们询问了作业指导书中加工参数和工艺等事宜，回答都很正确。内审员又分别向他们询问轴1、轴2和齿轮在产品减速箱中的作用，以及这些部件质量不佳时会对整机产生什么影响？这两位车工和一位滚齿机操作工均回答不出，只是闷头干活。内审员又分别请他/她们谈谈在本岗位上如何为实现质量目标作贡献，他/她们都说：“我们说不好。”车间主任介绍说：“这几位工人工作都很好，他们来自边远省份，话说不好，活干得不错，都是培训后上岗的，已干两年多了。”场景二： 在供应部，内审员抽查编号分别为03A019（集成块）、03A03（集成块）、03B02（接插件）、03B04（接插件）、03C05（螺钉）五份订单，其中，03B02（接插件）、03B04（接插件）两批接插件是向西安市CCC公司订购的，这家西安市CCC公司未列入“合格供方名录”，订单签订前也未征求设计部和生产部的意见。供应部主管解释说：“接插件是B类物资，当时生产急需，正好这家CCC公司上门推销，有现货，价格也优惠，所以，我就“紧急放行”了。这批产品已发往欧洲，客户没有什么意见。”内审员注意到该公司QP0703程序第三条规定公司采购的物资可分成A、B、C三大类，对供应B类物资的供方评定时，供应部应征求设计部和生产部的意见，同意并会签后，方可列入“合格供方名录”。 场景一 （10分） 年 月 日 不符合项报告* 观察报告* 请删去一个* 公司：XYZ公司 受审核部门： 机加工车间 审核员： * * * 审核所用标准和条款： ISO 9001：2008 6.2.2 d) 分类： 严重* 一般* 观察现象* 请删去两个* 不符合项观察现象描述：在机加工车间，审核员抽查三位正在加工轴1、轴2和齿轮的工人，他/她们回答不出轴1、轴2和齿轮在产品减速箱中的作用，以及这些部件质量不佳时会对整机产生什么影响，而且，也谈不出在本岗位上如何为实现质量目标作贡献。以上事实，不符合ISO 9001：2008标准第6.2.2 d)条要求：组织应“确保组织的人员认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献。”划去观察报告和观察现象（两处） 1分（各0.5分）年月日 0.5分审核员签名 0.5分部门 0.5分标准和条款 1分不符合项描述：客观事实 3分审核依据 3分分类 0.5分 满分为10分场景二 （10分） 年 月 日 不符合项报告* 观察报告* 请删去一个* 公司：XYZ公司 受审核部门： 供应部 审核员： * * * 审核所用标准和条款： ISO 9001：2008 7.4.1 分类： 严重* 一般* 观察现象* 请删去两个*不符合项观察现象描述：在供应部，内审员抽查编号分别为03A019（集成块）、03A03（集成块）、03B02（接插件）、03B04（接插件）、03C05（螺钉）五份订单，其中，03B02（接插件）、03B04（接插件）两批接插件是向西安市CCC公司订购的，这家西安市CCC公司未列入“合格供方名录”，订单签订前也未征求设计部和生产部的意见。经核实，接插件是B类物资。公司QP0703程序第三条规定公司采购的物资可分成A、B、C三大类，对供应B类物资的供方评定时，供应部应征求设计部和生产部的意见，同意并会签后，方可列入“合格供方名录”。以上事实，不符合ISO 9001：2008标准第7.4.1条要求：组织应“根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。”划去观察报告和观察现象（两处） 1分（各0.5分）年月日 0.5分审核员签名 0.5分部门 0.5分标准和条款 1分不符合项描述：客观事实 3分审核依据 3分分类 0.5分 满分为10分8CQC 2008版内审员试卷2
