《综合内审培训》PPT课件.ppt

联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司UNITE ZHONGZHI INDUSTRY MANAGE CONSULTING CO.,LTDUNITE ZHONGZHI INDUSTRY MANAGE CONSULTING CO.,LTD内部审核内部审核 培训教程培训教程1联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司欢迎参加我们的课程欢迎参加我们的课程希望积极参与讨论希望积极参与讨论可以随时提问可以随时提问请勿吸烟请勿吸烟请保持安静请保持安静请将手机、呼机置于震动状态请将手机、呼机置于震动状态2联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司课程目标课程目标1、懂得准备、实施内审活动、编制审核计划和、懂得准备、实施内审活动、编制审核计划和 审核报告、跟踪验证审核中发现的不符合项；审核报告、跟踪验证审核中发现的不符合项；2、掌握内审及改进您公司质量体系的方法；、掌握内审及改进您公司质量体系的方法；3、在接受第二方、第三方审核和年度监督审核、在接受第二方、第三方审核和年度监督审核 之前，您能为公司做好必要的准备。之前，您能为公司做好必要的准备。3联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司第一章第一章对审核人员的要求对审核人员的要求4联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司一、对审核人员要求一、对审核人员要求1、审核组（）、审核组（）“实施审核的一名和多名审核员实施审核的一名和多名审核员”。注注1：通常任命审核组中的一名审核员为审核组长。：通常任命审核组中的一名审核员为审核组长。注注2：审核组可包含实习审核员。在需要时：审核组可包含实习审核员。在需要时 可包可包 含技术专家（）。含技术专家（）。注注3：观察员可以随同审核组，但不作为其成员。：观察员可以随同审核组，但不作为其成员。2、审核员（）、审核员（）“有能力实施审核的人员有能力实施审核的人员”。5联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司一、对审核人员要求一、对审核人员要求3、审核员的职责、审核员的职责（1）遵守相应的审核要求；）遵守相应的审核要求；（2）传达和阐明审核要求；）传达和阐明审核要求；（3）有效策划和履行被赋予的职责；）有效策划和履行被赋予的职责；（4）将观察结果形成文件；）将观察结果形成文件；（5）报告审核结果；）报告审核结果；（6）保管审核的有关文件和资料；）保管审核的有关文件和资料；（7）配合并支持审核组长的工作；）配合并支持审核组长的工作；（8）跟踪验证纠正措施的有效性。）跟踪验证纠正措施的有效性。6联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司一、对审核人员要求一、对审核人员要求4、审核员的素质要求、审核员的素质要求（1）口齿伶俐、思维敏捷、能有针对性的向被）口齿伶俐、思维敏捷、能有针对性的向被 审核方提出问题，展示较高的专业水平；审核方提出问题，展示较高的专业水平；（2）在不利的环境下，能够立场坚定，保持镇）在不利的环境下，能够立场坚定，保持镇 静和礼貌；静和礼貌；（3）有能力对质量体系改进提出建议。）有能力对质量体系改进提出建议。7联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司一、对审核人员要求一、对审核人员要求5、审核组长的职责、审核组长的职责（1）协助选择审核组其它成员或技术专家；）协助选择审核组其它成员或技术专家；（2）策划内审过程、编制审核计划、审定内审）策划内审过程、编制审核计划、审定内审 核查表；核查表；（3）主持内审的首次会议和末次会议；）主持内审的首次会议和末次会议；（4）代表审核组与被审核方管理者沟通；）代表审核组与被审核方管理者沟通；（5）提交内审报告；）提交内审报告；（6）组织跟踪验证活动等。）组织跟踪验证活动等。8联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司一、对审核人员要求一、对审核人员要求6、审核组长的素质要求、审核组长的素质要求（1）评审质量体系文件与标准的符合性；）评审质量体系文件与标准的符合性；（2）根据有关体系文件，评审体系运行与标准、）根据有关体系文件，评审体系运行与标准、合同或特定要求的符合程度；合同或特定要求的符合程度；（3）向被审核方管理者提交审核组发现问题的口）向被审核方管理者提交审核组发现问题的口 头或书面报告；头或书面报告；（4）决定审核中发现的不符合项的类别和数量；）决定审核中发现的不符合项的类别和数量；（5）对审核时使用核查表的内容提出建议并汇总。）对审核时使用核查表的内容提出建议并汇总。9联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司第二章第二章质量、食品安全管理体系的审核质量、食品安全管理体系的审核10联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司（一）简（一）简介介1、质量审核的定义：、质量审核的定义：ISO9000:ISO9000:“为获得审核证据并对其进行客观的评为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度进行的系价，以确定满足审核准则的程度进行的系统的、独立的并形成文件的过程。统的、独立的并形成文件的过程。”CAC(CAC(国际食品法典委员会国际食品法典委员会):):“审核是一种系统的、审核是一种系统的、功能的、独立检查已确定所进行的活动和功能的、独立检查已确定所进行的活动和相关结果是否符合既定目标。相关结果是否符合既定目标。”11联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司2、审核证据的定义：、审核证据的定义：“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。实陈述或其他信息。”3、审核准则的定义：、审核准则的定义：“用作依据的一组方针、程序或要求。用作依据的一组方针、程序或要求。”（一）简（一）简介介12联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司（一）简（一）简介介4、审核的分类：、审核的分类：第一方审核（内部审核）第一方审核（内部审核）第二方审核（顾客审核）第二方审核（顾客审核）第三方审核（中介审核）第三方审核（中介审核）13联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司审核类型审核类型审核类型审核类型审核审核审核审核外部审核外部审核外部审核外部审核第一方审核第一方审核第一方审核第一方审核第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核第三方审核第三方审核第三方审核第三方审核（一）简（一）简介介14联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司供方供方认证企业认证企业顾客顾客第三方认证机构第三方认证机构第三方认证机构第三方认证机构第三方审核第三方审核第一方审核第一方审核第二方审核第二方审核4、审核分类、审核分类（一）简（一）简介介15三种审核区别三种审核区别审核目的审核目的审核依据审核依据审核范围审核范围委托方委托方审核方审核方第一方 验证体系符合性、适宜性和有效性体系标准体系文件体系覆盖的范围组织领导层企业审核员第二方 选择合格供方合同文件协议要求合同规定的范围顾客顾客或其委托的代表第三方第三方 取得认证取得认证注册注册体系标准体系标准合同文件合同文件认证合同认证合同规定的范规定的范围围认证机认证机构构认证机认证机构委派构委派的审核的审核员和专员和专家家区别区别区别区别类型类型类型类型16联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司（一）简（一）简介介 5、审核准则（依据）：、审核准则（依据）：管理体系标准（管理体系标准（ISO9001：2000、ISO22000：2005）管理体系文件（手册、程序、管理体系文件（手册、程序、HACCP计划、操计划、操作性前提方案、相关作业指导书等）作性前提方案、相关作业指导书等）合同要求；合同要求；相关法律、法规和技术标准。相关法律、法规和技术标准。17联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司（一）简（一）简介介 6、审核的目的：、审核的目的：评价质量管理体系有效性、适用性和符合性；评价质量管理体系有效性、适用性和符合性；判定体系是否有效地满足标准，且所有的要求均判定体系是否有效地满足标准，且所有的要求均 得到贯彻；得到贯彻；符合符合ISO9001：2000标准的规定要求；标准的规定要求；内审可直接对体系的运行进行控制和监督，判定内审可直接对体系的运行进行控制和监督，判定 是否需要进行改进；是否需要进行改进；向管理评审提交审核中发现的问题；向管理评审提交审核中发现的问题；向第二、第三方审核提供体系运行和保持的证据；向第二、第三方审核提供体系运行和保持的证据；确认不符合项报告中商定纠正措施有效运行情况。确认不符合项报告中商定纠正措施有效运行情况。18联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司（一）简（一）简介介 7、审核的目标：、审核的目标：获得关于质量管获得关于质量管理体系工作有效程度理体系工作有效程度的信息，发现体系改的信息，发现体系改进的机会。进的机会。19联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司（二）内部审核要求（二）内部审核要求（8.2.2)组织应按策划的时间间隔进行内部审组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：核，以确定质量管理体系是否：a）符符合合策策划划的的安安排排（见见7.1）、本本标标准准的的要要求求以以及及组组织织所所确确定定的的质质量量管管理理体体系系的的要求；要求；b)得到有效实施与保持。得到有效实施与保持。20联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司 考考考考虑虑虑虑拟拟拟拟审审审审核核核核的的的的过过过过程程程程和和和和区区区区域域域域的的的的状状状状况况况况和和和和重重重重要要要要性性性性以以以以及及及及以以以以往往往往审审审审核核核核的的的的结结结结果果果果，组组组组织织织织应应应应对对对对审审审审核核核核方方方方案案案案进进进进行行行行策策策策划划划划。应应应应规规规规定定定定审审审审核核核核的的的的准准准准则则则则、范范范范围围围围、频频频频次次次次和和和和方方方方法法法法。审审审审核核核核员员员员的的的的选选选选择择择择和和和和审审审审核核核核的的的的实实实实施施施施应应应应确确确确保保保保审审审审核核核核过过过过程程程程的的的的客客客客观观观观性性性性和和和和公正性。审核员不应审核自己的工作。公正性。审核员不应审核自己的工作。公正性。审核员不应审核自己的工作。公正性。审核员不应审核自己的工作。策策策策划划划划和和和和实实实实施施施施审审审审核核核核以以以以及及及及报报报报告告告告结结结结果果果果和和和和保保保保持持持持记记记记录录录录（见见见见.）的的的的职职职职责责责责和和和和要要要要求求求求应应应应在在在在形形形形成成成成文文文文件件件件的的的的程程程程序中作出规定序中作出规定序中作出规定序中作出规定。（二）内部审核要求（二）内部审核要求（8.2.2)21联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司 负负责责受受审审区区域域的的管管理理者者应应确确保保及及时时采采取取措措施施，以以消消除除已已发发现现的的不不合合格格及及其其产产生生的的原原因因。跟跟踪踪活活动动应应包包括括对对所所采采取取措措施施的的验证和验证结果的报告（见）。验证和验证结果的报告（见）。注注：作作为为指指南南，参参见见ISO10011-1、ISO10011-2和和 ISO10011-3。（二）内部审核要求（二）内部审核要求（8.2.2)22联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司（三）内部审核程序（三）内部审核程序内部质量体系的审核程序可参见内审控制程序内部质量体系的审核程序可参见内审控制程序内部质量体系的审核程序可参见内审控制程序内部质量体系的审核程序可参见内审控制程序23联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司内内 审审 的的 启启 动动首首 次次 会会 议议成成 立立 审审 核核 组组现现 场场 审审 核核编制内审日程计划编制内审日程计划编编 制制 核核 查查 表表下发内审日程计划下发内审日程计划准备准备 审核审核 文件文件跟跟 踪踪 验验 证证末末 次次 会会 议议内内 审审 报报 告告审审 核小组会核小组会不符合项报告纠不符合项报告纠正措施正措施内审内审 记录记录 保存保存审审核核准准备备审审核核实实施施审审核核总总结结1 1、内、内、内、内 审审审审 流流流流 程程程程 图图图图（四）内部审核过程（四）内部审核过程24联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司2、审、审 核核 准准 备备 工工 作作内审的启动内审的启动内审的启动内审的启动成立审核组成立审核组成立审核组成立审核组编制审核计划编制审核计划编制审核计划编制审核计划编制核查表编制核查表编制核查表编制核查表下发审核计划下发审核计划下发审核计划下发审核计划准备审核文件准备审核文件准备审核文件准备审核文件25联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司2、审、审 核核 准准 备备 工工 作作 2.1 内审启动的依据：内审启动的依据：ISO9001：2000标准、标准、ISO22000：2005标准和标准和ISO10011：1991标准要求；标准要求；符合符合ISO9001：2000标准的要求；标准的要求；内审程序的规定；内审程序的规定；企业自身的要求。企业自身的要求。26联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司2、审、审 核核 准准 备备 工工 作作 2.2 审核组：审核组：1）审核组的定义）审核组的定义:“实施审核的一名或多名审核员。实施审核的一名或多名审核员。”2）审核组的组成：）审核组的组成：审核组长审核组长 若干名审核员若干名审核员 技术专家技术专家 观察员观察员27联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司3）对审核组成员的要求）对审核组成员的要求任命审核组长并组成审核组，审核组长全面任命审核组长并组成审核组，审核组长全面 负责整个审核工作；负责整个审核工作；审核组成员必须具备执行审核的资格；审核组成员必须具备执行审核的资格；审核员与被审部门无直接的责任关系。审核员与被审部门无直接的责任关系。2、审、审 核核 准准 备备 工工 作作28联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司2、审、审 核核 准准 备备 工工 作作审核组长的责任：审核组长的责任：（1 1）协助选择审核组其它成员或技术专家；）协助选择审核组其它成员或技术专家；）协助选择审核组其它成员或技术专家；）协助选择审核组其它成员或技术专家；（2 2）策划审核过程、编制、发行审核计划；）策划审核过程、编制、发行审核计划；）策划审核过程、编制、发行审核计划；）策划审核过程、编制、发行审核计划；（3 3）分配审核员）分配审核员）分配审核员）分配审核员/主任审核员工作，审定审核核查表；主任审核员工作，审定审核核查表；主任审核员工作，审定审核核查表；主任审核员工作，审定审核核查表；（4 4）代表审核组与被审核方管理者沟通；）代表审核组与被审核方管理者沟通；）代表审核组与被审核方管理者沟通；）代表审核组与被审核方管理者沟通；（5 5）评审质量体系文件与标准的符合性；）评审质量体系文件与标准的符合性；）评审质量体系文件与标准的符合性；）评审质量体系文件与标准的符合性；（6 6）主持审核的见面会和总结会；）主持审核的见面会和总结会；）主持审核的见面会和总结会；）主持审核的见面会和总结会；（7 7）向被审核方提交不符合项报告；）向被审核方提交不符合项报告；）向被审核方提交不符合项报告；）向被审核方提交不符合项报告；（8 8）对审核中发现的不符合项进行分类；）对审核中发现的不符合项进行分类；）对审核中发现的不符合项进行分类；）对审核中发现的不符合项进行分类；（9 9）提交审核报告；）提交审核报告；）提交审核报告；）提交审核报告；（1010）组织跟踪验证活动等。）组织跟踪验证活动等。）组织跟踪验证活动等。）组织跟踪验证活动等。29联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司（1 1）遵守相应的审核要求和审核组长的指示；）遵守相应的审核要求和审核组长的指示；）遵守相应的审核要求和审核组长的指示；）遵守相应的审核要求和审核组长的指示；（2 2）在审核中保持客观和公正；）在审核中保持客观和公正；）在审核中保持客观和公正；）在审核中保持客观和公正；（3 3）将观察结果形成文件；）将观察结果形成文件；）将观察结果形成文件；）将观察结果形成文件；（4 4）注意收集可能会成为客观证据的现象；）注意收集可能会成为客观证据的现象；）注意收集可能会成为客观证据的现象；）注意收集可能会成为客观证据的现象；（5 5）注意态度，保持平和心态；）注意态度，保持平和心态；）注意态度，保持平和心态；）注意态度，保持平和心态；（6 6）记录并分析审核发现，作出符合性结论；）记录并分析审核发现，作出符合性结论；）记录并分析审核发现，作出符合性结论；）记录并分析审核发现，作出符合性结论；（7 7）配合并支持审核组长的工作；）配合并支持审核组长的工作；）配合并支持审核组长的工作；）配合并支持审核组长的工作；（8 8）跟踪验证纠正措施的有效性；）跟踪验证纠正措施的有效性；）跟踪验证纠正措施的有效性；）跟踪验证纠正措施的有效性；（9 9）保管审核的有关文件和资料。）保管审核的有关文件和资料。）保管审核的有关文件和资料。）保管审核的有关文件和资料。2、审、审 核核 准准 备备 工工 作作审核员的责任：审核员的责任：30联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司（1 1）向员工解释审核的目的和范围；）向员工解释审核的目的和范围；）向员工解释审核的目的和范围；）向员工解释审核的目的和范围；（2 2）指定陪同，并明确其权利范围）指定陪同，并明确其权利范围）指定陪同，并明确其权利范围）指定陪同，并明确其权利范围 ；（3 3）提供审核员需要的资源；）提供审核员需要的资源；）提供审核员需要的资源；）提供审核员需要的资源；（4 4）提供收集证据的便利条件；）提供收集证据的便利条件；）提供收集证据的便利条件；）提供收集证据的便利条件；（5 5）与审核员合作，确保达到审核目的；）与审核员合作，确保达到审核目的；）与审核员合作，确保达到审核目的；）与审核员合作，确保达到审核目的；（6 6）针对不符合项报告决定并实施纠正。）针对不符合项报告决定并实施纠正。）针对不符合项报告决定并实施纠正。）针对不符合项报告决定并实施纠正。2、审、审 核核 准准 备备 工工 作作被审核方的责任：被审核方的责任：31联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司2、审、审 核核 准准 备备 工工 作作 2.3 编制审核计划：编制审核计划：1）年度内部审核计划）年度内部审核计划:2）内部审核日程计划：）内部审核日程计划：32年度内部质量体系审核计划表年度内部质量体系审核计划表（滚动式）部部 门门主要涉及的体系要素主要涉及的体系要素123456789101112总经理总经理/管管理者代表理者代表4.1/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/6.2/8.2.2销售部销售部7.2.1/7.2.2/7.2.3/7.3.1/7.3.2/7.5.5/8.2.1采购部采购部7.4.1/7.4.2/7.5.4设计部设计部7.3.1/7.3.2/7.3.3/7.3.4/7.3.5/7.3.6/7.3.7/8.3生产部生产部6.3/6.4/7.1/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.3.6/7.3.7/8.3质检部质检部7.3.5/7.3.6/7.4.3/7.5.3/8.2.4/8.3/8.5.2/8.5.3运输部运输部6.3/7.5.5质保部质保部8.2.2/8.3/8.4/8.5.1/8.5.2/8.5.3设备部设备部6.3/6.4/7.5.1/7.6总经办总经办4.2.1/4.2.2/4.2.3/4.2.4编制人：王大力编制人：王大力编制人：王大力编制人：王大力 日期：日期：日期：日期：管理者代表：江山管理者代表：江山管理者代表：江山管理者代表：江山 日期：日期：日期：日期：33年度内部质量体系审核计划表年度内部质量体系审核计划表（集中式）部部 门门主要涉及的体系要素主要涉及的体系要素123456789101112总经理总经理/管管理者代表理者代表4.1/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/6.2/8.2.2销售部销售部7.2.1/7.2.2/7.2.3/7.3.1/7.3.2/7.5.5/8.2.1采购部采购部7.4.1/7.4.2/7.5.4设计部设计部7.3.1/7.3.2/7.3.3/7.3.4/7.3.5/7.3.6/7.3.7/8.3生产部生产部6.3/6.4/7.1/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.3.6/7.3.7/8.3质检部质检部7.3.5/7.3.6/7.4.3/7.5.3/8.2.4/8.3/8.5.2/8.5.3运输部运输部6.3/7.5.5质保部质保部8.2.2/8.3/8.4/8.5.1/8.5.2/8.5.3设备部设备部6.3/6.4/7.5.1/7.6总经办总经办4.2.1/4.2.2/4.2.3/4.2.4编制人：王大力编制人：王大力编制人：王大力编制人：王大力 日期：日期：日期：日期：管理者代表：江山管理者代表：江山管理者代表：江山管理者代表：江山 日期：日期：日期：日期：34文件编号：内部质量体系审核日程计划内部质量体系审核日程计划（集中式）目目 的的检查质量、检查质量、HACCP体系运行的符合性和有效性，确定是否可以接受认证审核。体系运行的符合性和有效性，确定是否可以接受认证审核。范范 围围乳品生产所涉及的管理部门和生产现场。乳品生产所涉及的管理部门和生产现场。依依 据据ISO9001：2000版标准、版标准、HACCP基本原理、相关法规和公司基本原理、相关法规和公司B版质量版质量HACCP体系文件体系文件日日 期期时时 间间第一组（李刚第一组（李刚 董永）董永）第二组（郑媛第二组（郑媛 张平）张平）11月月14日日9:00-9:30首次会首次会(见面会见面会)9:30-12:00总经办（总经办（4.2.1/4.2.2/4.2.3/4.2.4)质保质保(8.2.2/8.3/8.4/8.5.1/8.5.2/8.5.3)13:00-16:00销售部销售部(7.2.1/7.2.2/7.2.3/7.3.1/7.3.2/7.5.5/8.2.1)设计部设计部(7.3.1/7.3.2/7.3.3/7.3.4/7.3.5/7.3.6/7.3.7/8.3)16:00-17:00小结会小结会11月月15日日9:00-12:00采购部采购部(7.4.1/7.4.2/7.4.3/7.5.4)质检部质检部(7.3.5/7.3.6/7.4.3/7.5.3/8.2.4/8.3/8.5.2/8.5.3)13:00-16:00生产部生产部(6.3/6.4/7.1/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.5.5/7.6/8.2.3)设备部设备部(6.3/6.4/7.5.1/7.6)16:00-17:00小结会小结会11月月16日日9:00-11:00总经理总经理/管理者代表管理者代表(4.1/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/6.2/8.2.2)运输部运输部(6.3/7.5.5)11:00-12:00审核级内部会议审核级内部会议13:00-13:30末次会末次会(总结会总结会)管理者代表：江山管理者代表：江山管理者代表：江山管理者代表：江山 /日期：日期：日期：日期：审核组长：李刚审核组长：李刚审核组长：李刚审核组长：李刚 /日期：日期：日期：日期：352、审、审 核核 准准 备备 工工 作作 2.4 编制核查表：编制核查表：1）核查表的作用：）核查表的作用：核查表是审核员进行现场审核的核查表是审核员进行现场审核的备忘录备忘录。确保审核覆盖标准、手册、程序或作业文件的所有要求。确保审核覆盖标准、手册、程序或作业文件的所有要求。帮助审核员控制现场审核的进度。帮助审核员控制现场审核的进度。引导审核员按照标准、手册、程序或作业文件的要求提引导审核员按照标准、手册、程序或作业文件的要求提 出问题。出问题。获得体系达到标准要求的证据。获得体系达到标准要求的证据。在核查表留出空白，以便针对每个问题书写观察记录。在核查表留出空白，以便针对每个问题书写观察记录。为编写不符合项报告提供审核证据。为编写不符合项报告提供审核证据。作为参考（记录），帮助审核组长作为参考（记录），帮助审核组长/审核员编写审核报告。审核员编写审核报告。36联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司附录附录A AOQC 评审评审/审核核查表审核核查表 审核编号：审核编号：标准：标准：地点：地点：日日 期：期：要求：要求：标标 准准 观察结果：观察结果：章章 节节 第第 页，共页，共 页页 表格表格QA10137联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司附录附录B AOQC 评审评审/审核核查表审核核查表 审核编号：审核编号：标准：标准：ISO9001 地点：地点：日日 期：期：要求：文件控制要求：文件控制 标标 准准 观察结果：观察结果：章章 节节 1、文件是怎样控制的？、文件是怎样控制的？2、使用文件的版本是否正确？、使用文件的版本是否正确？3、修改是怎样控制的？、修改是怎样控制的？4、处理了多少作废文件？、处理了多少作废文件？第第 页，共页，共 页页 表格表格QA10138联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司附录附录C AOQC 评审评审/审核核查表审核核查表 审核编号：审核编号：标准：标准：ISO9001 地点：地点：日日 期：期：要求：采要求：采 购购 标标 准准 观察结果：观察结果：章章 节节 1、谁制订了采购标准？、谁制订了采购标准？2、采购是怎样控制的？、采购是怎样控制的？3、谁下订单？是否有程序？、谁下订单？是否有程序？4、根据什么要求来认可供应商？、根据什么要求来认可供应商？5、抽样、抽样 第第 页，共页，共 页页 表格表格QA10139联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司联合众智企业管理咨询有限公司附录附录D AOQC 评审评审/审核核查表审核核查表 审核编号：审核编号：标准：标准：ISO9001 地点：地点：日日 期：期：要求：接收的货物要求：接收的货物 标标 准准 观察结果：观察结果：章章 节节 1、进货是怎样控制的？、进货是怎样控制的？2、货物的状态是否进行了控制？、货物的状态是否进行了控制？3、抽样，一直查到原始订单、抽样，一直查到原始订单 4、是否有拒收货物的控制程序？、是否有拒收货物的控制程序？8.3 第第 页，共页，共 页页 表格表格QA10140科隆公司核查表科隆公司核查表科隆公司核查表科隆公司核查表(按部门编制按部门编制按部门编制按部门编制)被审核部门被审核部门被审核部门被审核部门:销售部销售部销售部销售部文件编号文件编号文件编号文件编号职职责责拟拟 提提 出出 的的 问问 题题标准标准条款条款检查方法检查方法拟用拟用时间时间结果结果记录记录主主要要职职责责1.在体系中在体系中,销售部的主要职责销售部的主要职责?5.5.1与销售部经理交谈与销售部经理交谈2.5小时小时2.销售部的组织机构销售部的组织机构/人员人员/职责职责?5.5.1与销售部经理交谈与销售部经理交谈3.XY型电冰箱主要技术要求型电冰箱主要技术要求?7.2.1对照文件对照文件4.政府对冰箱安全使用的要求政府对冰箱安全使用的要求?7.2.1对照文件对照文件5.公司对冰箱质量有何附加要求公司对冰箱质量有何附加要求?7.2.1对照文件对照文件6.冰箱合同评审工作如何进行冰箱合同评审工作如何进行?7.2.2核查合同评审记录核查合同评审记录7.本月有几项合同更改本月有几项合同更改?7.2.2核查合同评审记录核查合同评审记录8.本有有否未按期交货的合同本有有否未按期交货的合同?7.2.3核查交货记录核查交货记录9.为什么没有按期交货为什么没有按期交货?7.2.2与销售部经理交谈与销售部经理交谈10.顾顾客客对对未未按按期期交交货货情情况况的的意意见见反反馈馈?.7.2.3核查相关记录核查相关记录.次次要要职职责责1.公司质量方针和目标是什么公司质量方针和目标是什么?6.2.2与销售部经理交谈与销售部经理交谈0.5小时小时2.公司年度内审计划下发下吗公司年度内审计划下发下吗?4.2.3核查年度计划文件核查年度计划文件3.销售部今年进行了培训了吗销售部今年进行了培训了吗?4.2.4核查培训计划记录核查培训计划记录4.XY型电冰箱顾客有无意见或投诉型电冰箱顾客有无意见或投诉?.4.2.4核查投诉记录核查投诉记录.审核员：王大力审核员：王大力审核员：王大力审核员：王大力 审核组长：李审核组长：李审核组长：李审核组长：李 刚刚刚刚41科隆公司核查表科隆公司核查表科隆公司核查表科隆公司核查表(按部门编制按部门编制按部门编制按部门编制)被审核部门被审核部门被审核部门被审核部门:质检部质检部质检部质检部文件编号文件编号文件编号文件编号职职责责拟拟 提提 出出 的的 问问 题题标准标准条款条款检查方法检查方法拟用拟用时间时间结果结果记录记录主主要要职职责责1.是否制定了不合格品控制程序？是否制定了不合格品控制程序？8.3核查相关文件核查相关文件2.5小时小时2.不不合合格格品品识识别别、控控制制（评评审审）和和处处置置的的规规定定是是否否得得到到实实施施？所所选选择择的的处处置置方方式式是是否否符符合要求，如：合要求，如：采采取取措措施施消消除除已已发发现现的的不不合合格格,纠纠正正后后再再次次进行验证进行验证;让让步步处处理理时时,经经授授权权人人员员批批准准或或适适用用时时按按顾顾客要求批准客要求批准;8.3与质检部经理交谈与质检部经理交谈对照文件对照文件3.是是否否保保持持了了不不合合格格的的性性质质以以及及随随后后采采取取的的任何措施任何措施(包括进行批准让步放行包括进行批准让步放行)的记录的记录?8.3核查交货记录核查交货记录4.如如果果交交付付或或使使用用后后发发现现产产品品不不合合格格,是是否否采取相适应的措施采取相适应的措施?有效性如何有效性如何?.8.3与质检部经理交谈与质检部经理交谈次次要要职职责责1.公司质量方针和目标是什么公司质量方针和目标是什么?6.2.2与质检部经理交谈与质检部经理交谈0.5小时小时2.公司年度内审计划下发下吗公司年度内审计划下发下吗?4.2.3核查年度计划文件核查年度计划文件3.质检部今年进行了培训了吗质检部今年进行了培训了吗?4.2.4核查培训计划记录核查培训计划记录4.监测仪器控制情况监测仪器控制情况?.7.6核查检测仪器台帐核查检测仪器台帐.审核员：王大力审核员：王大力审核员：王大力审核员：王大力 审核组长：李审核组长：李审核组长：李审核组长：李 刚刚刚刚42ISO22000ISO22000核查表核查表编号编号检检 查查 项项符符合合不不符合符合不不适用适用备备 注注1管理保证管理保证一个成功的体系需要管理层的重视和支持一个成功的体系需要管理层的重视和支持1.1有何证据证明管理层实施了有何证据证明管理层实施了HACCP体系体系?1.2企业是否制定了食品安全方针企业是否制定了食品安全方针?1.3HACCP计划如何制定计划如何制定?此计划是否涵盖了此计划是否涵盖了加工过程中与食品安全相关的各个方面加工过程中与食品安全相关的各个方面?1.4是否建立了是否建立了HACCP小组小组?1.5HACCP小组由哪些成员组成小组由哪些成员组成?成员的知识成员的知识水平如何水平如何?(检查培训证书检查培训证书资格资格经验等经验等)1.6HACCP小组成员是否都受过相应的培训小组成员是否都受过相应的培训?1.7是否指定了是否指定了HACCP小组组长并规定其职责小组组长并规定其职责和权限和权限?1.8是否明确是否明确HACCP小组成员的职责和权限小组成员的职责和权限?1.9HACCP小组组长是如何协调小组组长是如何协调HACCP小组小组工作的工作的?43编编号号检检 查查 项项符符合合不不符合符合不不适用适用备备 注注2产品说明产品说明2.1是否对产品或类似产品进行了详细说明是否对产品或类似产品进行了详细说明?2.2是否对关于产品安全的条件进行了说明是否对关于产品安全的条件进行了说明?(如如PH、AW等等)2.3是否对原料和辅料是否对原料和辅料(受限与非受限辅料受限与非受限辅料)进行了详细说明进行了详细说明?2.4是否对包装形式进行了说明是否对包装形式进行了说明?是否对贮存是否对贮存条件进行了说明条件进行了说明?2.5是否有标签说明是否有标签说明?2.6是否对销售方式进行了说明是否对销售方式进行了说明?是否对保质是否对保质期进行了说明期进行了说明?2.7是否对产品的预期使用进行了说明是否对产品的预期使用进行了说明?2.8是否明确适宜的消费者是否明确适宜的消费者?(如过敏者如过敏者老年老年人人病人病人/免疫力缺乏者等免疫力缺乏者等)?ISO22000ISO22000核查表核查表公公 司：司：编号：编号：审核员：审核员：审核组长：审核组长：日期：日期：44编编号号检检 查查 项项符符合合不不符合符合不不适用适用备备 注注14水和冰的安全性水和冰的安全性14.1是否对水质进行检测是否对水质进行检测?14.2水质检测频率如何水质检测频率如何?由谁来做水质检测由谁来做水质检测?14.3是否使用井子是否使用井子?周围环境状况如何周围环