山西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷A卷附答案.doc

山西省山西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务押年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（）A.B.C.D.【答案】D2、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B3、某公司在未来每期支付的每股股息为 9 元，必要收益率为 10，当前股票价格为 70 元，则在股价决定的零增长模型下，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】C6、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A7、调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】D8、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】A10、下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。A.使得资本利得限制在最小值B.包含了税后的资本利得C.隐含地包括了资本利得D.未考虑资本利得【答案】C11、证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】C12、（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】A13、下列关于保险规划的做法，不恰当的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D15、下列关于现值的说法中，错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、应纳税额=每次收入额 20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】D17、我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】D18、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。A.B.C.D.【答案】D19、跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，进一步规范了（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询D.财务顾问【答案】C22、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】C23、对法人客户的财务报表分析应特别关注内容有（）。A.B.C.D.【答案】C24、判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】A26、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C27、根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】D28、通过对财务报表进行分析，投资者可以（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】C31、证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】B32、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B33、信用评分模型在分析借款人信用风险过程中，存在的突出问题有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A35、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】A37、以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D38、套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】A39、套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C40、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的 K 线被称为（）。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线【答案】B41、客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】D42、道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】A43、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D44、下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B45、反映信用风险水平的两个维度有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、某 3 年期债券麦考利久期为 2.3 年，债券目前价格为 105.00 元，市场利率为 9%0 假设市场利率突然上升 1%，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.B.C.D.【答案】A47、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C48、当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】B49、期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C50、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D