江西省2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案).doc

江西省江西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关试年证券从业之金融市场基础知识通关试题库题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于实值期权、虚值期权与平值期权的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（）。A.B.C.D.【答案】B3、（2020 年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、我国私募基金的监管原则有（）。A.B.C.D.【答案】D5、以下属于银行附属金融机构的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】A6、关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B7、证券公司承担的信用风险在其整体风险承担中的占比要低于商业银行，这主要是由其()结构特点决定的。A.负债B.盈利C.权益D.业务【答案】D8、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。A.B.C.D.【答案】D9、企业的组织形式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C10、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。A.买卖价差法B.换手率C.冲击成本D.流动性覆盖率【答案】D11、下列关于利率传导机制说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B12、可转换债券和可分离债券的区别有()A.、B.、C.、D.、【答案】B13、经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出，体现了金融与实体经济关系理论的（）。A.实体经济影响金融市场B.金融活动本身是经济衰退和萧条的重要诱因C.金融的作用D.金融与实体经济内在的相互影响【答案】D14、甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续 3 年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。A.12B.0C.23D.1【答案】D15、基金份额持有人享有的权利有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、地方政府一般债券资金收支列人（）。A.特别预算管理B.般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理【答案】B17、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】C18、关于金融衍生工具，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司【答案】B20、下列不属于传统信用风险评估方法的是（）。A.信用打分模型B.信用评级C.专家系统D.5Cs【答案】B21、金融风险的（）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。A.预防B.规避C.补偿D.管理【答案】A22、下面关于中央银行表述错误的是（）。A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利D.中国人民银行从 2003 年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】C23、目前，构成短期资本流动主体的是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】D24、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（）。A.地方政府债券只能由财政部代理发行B.地方政府债券只能自行发行C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式【答案】D26、证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）。A.可以为单一投资者设立单一资产管理计划B.可以为多个投资者设立集合资产管理计划C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托【答案】D27、基金的自律组织主要有（）A.B.C.D.【答案】D28、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。A.具有完善的公司治理机制B.偿债能力良好，且成立满一年C.遵守国家产业政策和信贷政策D.经营稳健，资产结构符合行业特征【答案】B29、按照关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为包括（）。A.B.C.D.【答案】C30、在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临的内部风险不包括（）。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.职业道德风险【答案】C31、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。A.B.C.D.【答案】B32、下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（）。A.组织证券业从业人员水平考试B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益C.组织开展证券业国际交流与合作D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册【答案】D33、财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（）。A.记账式国债承销团；单一价格；利率B.记账式国债承销团；多重价格；价格C.凭证式国债承销团；单一价格；利率D.凭证式国债承销团；多重价格；利率【答案】A34、上证 50 指数是在（）指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的50 只股票。A.上证综指B.上证 100 指数C.上证 180 指数D.上证 150 指数【答案】C35、小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于 2019 年 6 月 11日提交了认购申请表，那么，自（）日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.2019 年 6 月 13 日B.2019 年 6 月 14 日C.2019 年 6 月 15 日D.2019 年 6 月 16 日【答案】A36、货币乘数的大小由以下（）因素决定。A.B.C.D.【答案】C37、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A.卖方B.交易所（或期货清算公司）C.期货经纪公司D.买方【答案】B38、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。A.股票融资B.债券融资C.证券融资D.金融机构融资【答案】C39、证券市场监管手段包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、对上市公司的监管包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、目前我国普通国债发行的方式不包括()A.定向招募方式B.代销方式C.招标方式D.承销方式【答案】B42、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券B.广义的企业债券包括公司债券C.我国企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A43、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D44、沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。?A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A45、股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（）A.发行定价B.发行监管制度C.发行方式D.发行登记制度【答案】D46、下列说法正确的是（）A.私募基金子公司甲不得对外融资B.私募基金子公司乙不得下设任何机构C.另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构 35%以上的出资D.另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务【答案】D47、将金融期权划分为外汇期权、利率期权和股权类期权是按（）的不同划分的。A.投资者的买卖行为B.基础资产性质C.合约履行时间D.选择权性质【答案】B48、根据中标规则不同，债券的招标发行可分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C50、主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（）。A.发行对象人数大于 10 人B.发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 80%C.本次发行的股份自发行结束之日起，24 个月内不得转让D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24 个月内不得转让【答案】B