江西省2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（典型题）.doc

江西省江西省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库附年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（典型题）答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。A.2 年B.6 个月C.1 年D.3 个月【答案】D2、张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之 E1 起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5B.7C.10D.20【答案】C3、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担 50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】A4、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.依法赔偿损失的【答案】A5、王某曾在甲期货公司从事过 5 笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损 20 万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】A6、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】A7、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价 100 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100 万元属于非法所得，应上交国库B.100 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得 50 万元D.100 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D8、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】B9、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D.以上都不对【答案】B10、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.6D.8【答案】D11、期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】B12、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.最大限度维护投资者利益B.维护投资者的合法权益C.为投资者创造最大权益D.满足投资者的各项要求【答案】B13、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A.每 1 个月B.每 3 个月C.每半年D.每 1 年【答案】D14、根据证券期货经营机构私募资产管理条例，会导致资产管理计划终止的情形有：A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的B.集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格D.托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接【答案】D15、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】D16、根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】B17、有权指定交割仓库的是（）。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】D18、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】B19、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】C20、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】C21、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】A22、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是()。A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【答案】C23、根据期货交易管理条例的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】A24、王某曾于 2015 年 7 月在甲期货公司从事过期货交易。2016 年 6 月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016 年 8 月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损 20 万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】C25、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】B26、期货从业人员执业行为准则（修订）是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A.刑事制裁B.纪律惩戒C.行政处分D.民事制裁【答案】B27、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。A.会员数量少于规定的最低数量B.章程规定的营业期限届满C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】B28、公司制期货交易所的权力机构是（）。A.理事会B.股东大会C.董事会D.会员大会【答案】B29、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答案】A30、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。A.核减资本金额B.核减净资本金额C.增加净负债金额D.增加负债金额【答案】B31、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。A.1B.2C.6D.12【答案】B32、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B33、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（）时，应当相应扣除。A.期货公司保证金B.风险准备金C.结算准备金D.净资本【答案】C34、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构【答案】D35、根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】B36、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】C37、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】D38、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A39、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。A.中金所B.期货公司C.证券公司D.证监会【答案】B40、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】D41、公司制期货交易所设董事长 1 人，副董事长（）。A.1 至 2 人B.1 人C.2 人D.2 至 3 人【答案】A42、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C43、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少（）的冷静期。A.8 小时B.24 小时C.36 小时D.48 小时【答案】B44、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.1 万元以上 5 万元以下【答案】D45、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答案】A46、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利 5 万元，该期货公司应受到的处罚是（）。A.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款B.没收违法所得，并处 10 万以上 30 万元以下的罚款C.处以 10 万以上 20 万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】B47、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。A.1 个B.2 个C.3 个D.5 个【答案】C48、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D49、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担 50的责任D.客户应承担主要责任【答案】A50、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。A.直接全额加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算净资本D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】D多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货从业人员在从事期货业务前应具备（）。A.专业技能B.专业知识C.投资经验D.职业道德【答案】ABD2、因某些特殊原因，A 期货公司需要迁移别处，新住所地不归属原属地证监会派出机构管辖范围，下列说法中正确的是（）。A.该公司应当妥善处理客户资产B.该公司迁入的新住所地和新设施应当符合业务需要C.该公司应当符合持续性经营规则D.该公司近 2 年无重大违法违规行为【答案】ABCD3、期货公司的下列()行为属于欺诈客户行为。A.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令B.任用不具备资格的期货从业人员C.挪用客户保证金D.向客户作获利保证【答案】ACD4、在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当（）。A.主动回避B.予以拒绝C.向中国期货业协会报告D.必要时及时向监管部门报告【答案】BD5、期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）。A.安全、稳健B.保障投资者合法权益C.多元化D.公平救助【答案】BD6、下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（）。A.期货公司不承担责任B.营业部独立承担责任C.营业部不能承担的，由期货公司承担D.客户有过错的，应当承担相应的民事责任【答案】CD7、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙赴甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】ABD8、期货公司作为债务人时，人民法院不得冻结、划拨的资金包括（）。A.期货公司的权益资金B.用于期货合约履行的结算准备金C.期货公司的交易保证金D.期货公司的其他财产 E【答案】ABC9、刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定，包括（）A.行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；B.他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；C.行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；D.行为人具有获取未公开信息的职务便利；【答案】ABCD10、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。A.收付期货保证金B.划转期货保证金C.代理客户从事期货交易D.协助办理开户手续【答案】ABC11、期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A.近 1 年内存在不良信用记录B.近 2 年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D.近 2 年内因诈骗罪受过刑事处罚【答案】ABCD12、某期货公司股东大会通过决议，任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长，兼任总经理一职，针对此案例，下列说法中正确的是（）。A.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格B.王某担任董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位C.王某不能同时兼任董事长、总经理D.应召开股东会，股东会决议通过后，期货公司即可任命王某【答案】ABC13、依据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。A.可用资金要求B.知识测试要求C.交易经历要求D.一般单位客户的特殊要求【答案】ABCD14、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有（）。A.口头警示B.书面警示C.约见谈话D.责令处分责任人员【答案】ABCD15、期货公司应当在 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（）。A.变更名称.公司章程B.作出终止业务等重大决议C.被有权机关立案调查或者采取强制措施D.任免董事.监事.高级管理人员.财务负责人.营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更【答案】ABC16、中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.内部资金账户B.期货结算账户C.客户姓名或者名称D.交易编码【答案】ABCD17、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者【答案】ABC18、下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（）。A.于下一个交易日转发给相关期货交易所B.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销C.于当日转发给相关期货交易所D.进行审核，审核通过后由期货交易所注销【答案】AB19、期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A.客户的身份B.财务状况C.投资经验D.客户投资喜好【答案】ABC20、期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有（）。A.期货公司应当保持客户委托资产与公司自有资产相互独立B.客户委托资产不得用于清偿期货公司债务C.期货公司应当对不同客户的委托资产独立建账.独立核算.分账管理D.客户委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定【答案】ABCD