浙江省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷A卷附答案.doc

浙江省浙江省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷基础知识提升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据基金法基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是（）。A.基金的募集持有人符合基金法规定B.基金份额持有人不少于 200 人C.基金募集金额不低于二亿人民币D.基金合同期限为五年以上【答案】B2、股权投资基金的专业性体现在（）。A.股权投资基金规模大B.股权投资基金能够获得超额认购C.股权投资基金都是进行分散投资D.股权投资基金需要更多的投资经验积累、团队培育和建设【答案】D3、基金管理人在申请登记前发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的，基金业协会按规定应（）。A.暂停受理私募基金产品备案申请B.将管理人列入异常机构对外公示C.不予登记D.依法取缔【答案】C4、(2017 年)下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是（）。A.合伙企业B.企业年金基金C.有限责任公司D.社会保障基金【答案】A5、（）是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。A.委托募集B.自行募集C.非公开募集D.公开募集【答案】B6、以下关于内部控制要素说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D7、（2018 年真题）股权投资基金对企业进行估值时，以下关于折现现金流法的说法正确的是（）A.股权自由现金流贴现模型中采用的折现率是权益资本成本B.折现现金流法的基础是现值原则,未来现金流的时间点对企业价值的计算影响不大C.折现现金流估值多用于以早期和成长阶段企业作为投资标的的风险投资基金D.折现现金流法是通过预测企业未来的现金流,将企业价值定义为企业未来支配现金流的总和【答案】A8、股权投资基金管理人是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、关于政府引导基金，说法正确的是（）。A.政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持B.政府引导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业C.政府引导基金主要直接投资与创业公司D.政府引导基金按市场化方式运作，主要投资于创业投资基金【答案】D10、并购的流程主要包括以下（）步骤。、前期准备阶段、尽职调查阶段、价值评估阶段、协商履约阶段A.B.C.D.【答案】D11、为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法，要求公司年度只要分配给投资者收益，将由（）缴纳税收。A.基金本身B.政府豁免C.私募公司法人D.投资者【答案】D12、（2017 年真题）对于有清晰、可持续盈利的稳定企业适合用（）进行估值。A.有效市场价格法B.近期交易价格法C.乘数法D.收入法【答案】C13、（2017 年真题）投资者关系管理的核心是（）。A.了解和搜集投资者的需求B.有效、充分的信息传递C.增进投资者对基金的了解D.树立基金的良好形象【答案】B14、以下关于并购基金的表述正确的是（）。A.并购基金往往通过注资的形式对企业的增量股权进行投资B.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购C.并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值D.并购基金投资对象主要是成长期企业【答案】C15、对于有限合伙型股权投资基金，不构成其解散清算事由的情形为（）。A.基金被依法吊销营业执照B.基金的某项投资失败，业绩不佳C.合伙期限届满，合伙人决定不再经营D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在 30 天内接纳新的普通合伙人【答案】B16、关于创业投资估值法，下列表述正确的是（）。A.创业投资估值法是一种基于创业早期企业可比公司估值倍数的相对估值法B.创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值C.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法D.创业投资估值法通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值【答案】D17、(2017 年)企业创业过程的第一个阶段是（）。A.萌芽期B.种子期C.起步期D.扩张期【答案】B18、合伙型股权投资基金的合伙协议，必备内容的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】C19、总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（）的比率。A.已向基金缴款金额总和B.应向基金缴款金额总和C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值D.已向基金缴纳金额总和-基金资产净值【答案】A20、合伙型基金的参与主体主要为（）A.普通合伙人、有限合伙人B.普通合伙人、基金管理人C.普有限合伙人、基金管理人D.普通合伙人、有限合伙人和基金管理人【答案】D21、母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行的投资是（）。A.间接投资B.直接投资C.短期投资D.长期投资【答案】B22、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识 S 職力和风险承担能力之外，还应满足如下条件（）。A.总资产不低于 1000 万元B.净资产不低于 1000 万元C.净资产不低于 3000 万元D.总资产不低于 3000 万元【答案】B23、在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()A.证券投资基金法B.私募投资基金管理人内部控制指引C.私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)D.私募投资基金募集行为管理办法【答案】A24、清算退出主要有两种方式：一是破产清算，二是（）。A.解散清算B.退出C.投资转让D.破产退出【答案】A25、基金份额登记机构提供的服务包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、项目在境内申报上市流程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、私募投资基金监督管理暂行办法对创业投资基金实行差异化管理，以下表述错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取等同于其他私募基金的标准化行业自律B.中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理C.中国证券投资基金业协会对创业投资基金提供差异化会员服务D.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务【答案】A28、股权投资基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的（）。A.合规性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.合规性、准确性、适当性D.真实性、准确性、适当性【答案】B29、股权投资基金会计核算的主要内容包括（）A.B.C.D.【答案】D30、股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，主要评估的是投资者的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、在股权投资基金的估值方法中，()适用于相关投资项目发生交易之后一段有限的时间内。A.折现法B.近期交易价格法C.有效市场价格法D.乘数法【答案】B32、（2016 年真题）关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（）。A.投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务C.保密条款有利于保护双方的利益D.对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业机密【答案】D33、外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国()设立,主要以()的基金。A.境内、外币对中国境外的企业进行投资B.境内、人民币对中国境内的企业进行投资C.境外、外币对中国境内的企业进行投资D.境外、人民币对中国境外的企业进行投资【答案】C34、增资前甲公司注册资本 100 万元，甲公司前一年度经审计的营业收入 12 亿元，净利润 4000 万元，年末净资产 1.5 亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资 1 亿元，增资甲公司，获得 20%股权。按此投资方案实际投资后，甲公司注册资本将变为（）万元。A.125B.30000C.120D.50000【答案】A35、（2016 年真题）下列关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的是（）。A.在境外股权投资基金公司投资的审批流程上，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记B.境内股权投资基金面向境外企业的投资，是指注册于境内的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境外企业C.一般而言，中国企业投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指发展改革部门和中国证监会D.境外股权投资基金的投资，是指注册于境外的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境内企业【答案】C36、下列不属于推介基金时不得宣传的内容的是（）。A.预期收益B.预计收益C.预测投资业绩D.投资期限【答案】D37、关于业务尽职调查，下列表述不属于其主要内容的是()。A.需了解目标公司的市场情况，包括所属行业、竞争对手、市场占有率等等B.需了解目标公司的发展战略，包括经营理念与模式、未来业务目标等等C.需了解目标公司面临的主要风险，包括市场、项目、资源、政策、财务及管理等等D.需了解目标公司的股权是否存在着代持、质押、权属纠纷等情况【答案】D38、（）是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，但没有确定的交易对手方，交易信息将公开显示于交易大盘中。A.定价委托B.成交确认委托C.协价委托D.成交委托【答案】A39、股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（）募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。A.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构B.获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构C.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构D.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构【答案】A40、对于*ST 股票而言，在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C41、在基金运作中，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。A.B.C.D.【答案】C42、(2016 年)契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺，以下描述错误的是（）。A.投资者声明其为符合私募投资基金监督管理暂行办法规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解基金合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，不承担相应的投资风险B.管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺C.托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务D.投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导【答案】A43、清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过（）同意，可以自合伙企业解散事由出现后（）日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。A.2/3，15B.1/3，15C.2/3，20D.1/2，15【答案】D44、股权投资基金管理人应具备至少（）名高级管理人员。A.1B.3C.4D.2【答案】D45、基金托管人应当履行的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、下列投资者视为合格投资者的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D47、由于股权投资基金管理对专业性的高要求，市场上的股权投资基金通常（）。A.基金管理人自我管理B.委托专业机构管理C.下设专业子公司管理D.以上都不是【答案】B48、股权投资基金管理人通常是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、公司型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向（）备案。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券投资基金业协会C.工商管理机关D.国务院【答案】B50、（2017 年真题）下列属于投资后管理期间的是（）。A.投资交割后到基金清算之前B.投资交割后到项目退出之前C.基金募集完成到基金清算之前D.基金募集完成到项目退出之前【答案】B