广东省2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案.doc

广东省广东省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识全真模年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为个人的是（）。A.场内市场B.场外债券零售市场C.银行间市场D.银行间柜台市场【答案】D2、人们为了比较精确地度量风险，引入（）。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.敏感性和波动性测量【答案】D3、我国 1981 年后发行的国债品种有（）。A.B.C.D.【答案】A4、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C5、（2018 年真题）流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、我国证券交易所的决策机构是（）。A.会员大会B.监察委员会C.理事会D.总经理办公室【答案】C7、场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，它主要由()组成。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、对于监事会会议表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C9、以下不属于常用货币政策中介目标的是（）。A.基础货币B.货币供应量C.长期利率D.银行信贷规模【答案】A10、证券公司自营业务投资范围包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D11、债券所规定的借贷双方的权责关系不包括()。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值【答案】D12、按照我国证券法规定，证券交易必须实行的原则是（）。A.B.C.D.【答案】D13、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C14、股权投资的特点不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。A.B.C.D.【答案】C16、（）是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.期货投资咨询C.证券、期货投资D.证券、期货投资咨询【答案】A17、下面关于公司债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C18、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。A.承销人B.投资人C.信用增级机构D.信用评级机构【答案】D19、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B20、（2019 年真题）目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C21、由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（）。A.财务公司债券B.商业银行次级债C.资产支持证券D.中央银行票据【答案】C22、下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）A.金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权B.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能C.花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本D.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成【答案】B23、上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。A.市值B.流通股本C.成交量D.发行量【答案】D24、深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B25、目前，我国国债期货合约标的为（）。A.15 年期名义标准国债B.10 年期名义标准国债C.5 年期名义标准国债D.3 年期名义标准国债【答案】C26、（）是最基础的金融衍生产品。A.金融远期合约B.金融期货C.金融期权D.金融互换【答案】A27、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业偾券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A28、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。A.B.C.D.【答案】A29、改革后创业板强制退市的类型有（）。A.B.C.D.【答案】D30、在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（）进行核实。A.相关证件（如身份证件等）B.账户上的资金C.委托单D.账户上的证券【答案】A31、将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】C32、如某股份公司发行 1000 万元的股票，每股面额为 100 元，那么每股代表着对公司拥有（）的所有权。A.百分之一B.千分之一C.万分之一D.十万分之一【答案】D33、我国企业资产 ABS 的 SPV 可以有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C34、关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A35、在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期次级债务。A.3 个月及以上，2 年以下（不含 2 年）B.1 个月及以上，1 年以下（不含 1 年）C.1 个月及以上，2 年以下（不含 2 年）D.3 个月及以上，1 年以下（不含 1 年）【答案】D36、二级市场的重要功能有（）。A.B.C.D.【答案】C37、下列关于利率传导机制说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B38、下列属于经济指标中同步性指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B39、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。A.买卖价差法B.换手率C.冲击成本D.流动性覆盖率【答案】D40、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券交易所【答案】B41、证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为（）。A.证券中期波动B.证券长期趋势改变C.证券价格日常波动D.证券看跌行情【答案】B42、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是()。A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场【答案】A43、（2021 年真题）下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（?）A.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标B.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】A44、（2019 年真题）衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。A.周转率B.杠杆比率C.销售利润率D.净资产收益率【答案】B45、股权分置改革的完成标志着（）等一系列问题初步得到解决，也是推进我国资本市场国际化进程的重要一步，对我国证券市场产生了深刻而积极的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、操作风险可分为由（）所引发的风险。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、企业直接融资活动主要有（）A.B.C.D.【答案】B48、（）又称为市场流动性风险，是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。A.资产流动性风险B.市场风险C.投机风险D.操作风险【答案】A49、指定做市商对其负责的每一只股票均有一个市场深度指南，即在一定深度下A.B.C.D.【答案】B50、以下（）费用不列人基金管理过程中发生的费用。A.B.C.D.【答案】B