江苏省2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案.doc

江苏省江苏省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识能力测年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2021 年真题）中国证券业协会的宗旨包括（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A3、给出下列选项中（）的数据，可以计算出基金负债。A.I、B.、IVC.I、D.、【答案】A4、（2020 年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（）A.、B.、C.、D.、【答案】B5、丙公司是一家大型国有石油公司，2018 年 3 月，该公司投资 1 亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（）。A.内资股B.国家股C.法入股D.政策股【答案】C6、股票发行的定价方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.证券凭证B.国外凭证C.存托凭证D.流通凭证【答案】C8、1774 年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（）。A.美国B.英国C.瑞士D.荷兰【答案】D9、记账式国债的承销程序主要有（）阶段。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、下列行为中，可能引发操作风险的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为()。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【答案】B12、英国中央政府债券被称为（），是英国债券市场的主力品种。A.国际债券B.公司债券C.金边债券D.猛犬债券【答案】C13、（）是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是盈利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。A.不确定性B.或然性C.相对性D.突发性【答案】A14、根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的()还本付息的政府债券。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、在期货市场监管方面，我国形成了（）“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.B.C.D.【答案】D16、李某持有乙公司 5000 股优先股，因公司 2017 年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018 年年末，公司将当年股息连同 2017 年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A.强制分红优先股B.固定股息优先股国家C.可累积优先股D.参与优先股【答案】C17、ETF 的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（）等都是导致跟踪误差的主要原因。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】D18、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（）。A.自律性组织B.审批组织C.登记备案组织D.监管组织【答案】A19、下列机构中，属于证券服务机构的是（）。A.B.C.D.【答案】D20、债贷组合是按照（）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。A.B.C.D.【答案】B21、（）是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【答案】D22、股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。A.11B.14C.12D.18【答案】C23、普通股股东要求分配公司资产的权利的时点必须是（）。A.在公司解散清算之前B.在公司解散清算之时C.在公司解散清算之后D.以上都不对【答案】B24、信用类衍生品包含信用风险缓释合约，信用风险缓释凭证，信用联结票据和（）。A.外汇掉期B.场内国债期货C.信用违约互换D.利率互换产品【答案】C25、金融期货与金融现货交易的不同点有()。A.B.C.D.【答案】D26、在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动【答案】B27、可参与证券投资的金融机构包括()。A.B.C.D.【答案】B28、截至 2020 年第一季度，我国（）在资产规模、资金来源和网点布局上占据主导地位，业务遍布全国各地，网点众多且分散，各项业务均衡发展。A.股份制银行B.大型商业银行C.农村信用社D.农村合作银行【答案】B29、（）指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】B30、下列不属于存托凭证对发行人优点的是（）A.市场容量大，筹资能力强B.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低C.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算D.吸引投资者关注，增强上市公司曝光率，扩大股东基础，增加股票流动性【答案】C31、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括（）A.B.C.D.【答案】D32、下面有关影响国债销售价格因素的说法，正确的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】B33、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况。应急计划的目标是（）。A.帮助公司应对极端的风险事件B.降低风险的损失频率或影响程度C.深入理解各种风险的成因D.储备自有资本金来抵御未知风险【答案】A34、（2018 年真题）在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、关于基金资产估值，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B36、（2019 年真题）交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为（）。A.金融期权B.金融远期合约C.金融期货D.金融互换【答案】B37、政府机构投资者参与证券投资的主要目的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D38、中证规模指数包括（）。A.B.C.D.【答案】B39、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品B.直接购买商品及金融衍生品类产品C.直接投资二级市场股票D.投资人身保险产品【答案】A40、在银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元。?A.100B.1000C.50D.10【答案】A41、与国内债券相比，国际债券具有（）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、证券投资基金存在的风险主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。?A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A44、般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是（）。A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资B.市场利率水平影响债券的转让价格C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D.政府债券不履行债务的风险较高【答案】D45、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）。A.1 年B.2 年C.3 年D.4 年【答案】C46、融券交易也是一种（）。A.卖空交易B.买入交易C.置换交易D.融资交易【答案】A47、以下关于债券远期交易的说法中，错误的是（）。A.债券远期交易数额最小为债券面额 10 万元B.交易单位为债券面额 1 万元C.债券远期交易共有 8 个期限品种D.期限最短为 7 天，最长为 365 天【答案】D48、根据上市公司证券发行管理办法，上市公司存在下列()情形之一的，不得公开发行证券。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C50、以下关于股份变动中增发和定向增发的说法错误的是（）。A.增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的行为B.定向增发是股份公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为C.增发或定向增发之后，公司注册资本和股份相应增加D.若增发价格低于增发前每股净资产，则增发后可能会导致公司每股净资产提升，有利于股价上涨【答案】D