江西省2023年期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷B卷附答案.doc

江西省江西省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规能力测年期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】B2、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】B3、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货交易所名义B.保障基金名义C.期货公司名义D.期货投资者名义【答案】B4、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。A.期货交易所B.会计师事务所C.期货公司D.中国证监会【答案】C5、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.证券销售从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格【答案】B6、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B.向会员收取保证金的标准和形式C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.期货合约的结算方法【答案】D7、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。A.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会【答案】A8、甲欲申请某期货公司总经理，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.7【答案】A9、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 90%的，为固定收益类B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产 30%的，为商品及金融行生品类D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类【答案】B10、根据期货市场客户开户管理规定，（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.期货交易所D.期货公司【答案】B11、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格 3 年C.撤销甲的期货从业人员资格并且 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格 6 个月至 12 个月【答案】D12、下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】A13、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】B14、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.10 日B.15 日C.20 日D.30 日【答案】C15、根据期货从业人员执业行为准则(修订)，除()A.所在地中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】C16、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。A.2B.3C.20D.30【答案】B17、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A18、根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是()。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.期货交易所自营会员中的工作人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D.期货公司的管理人员【答案】B19、李某获得从业资格考试合格证明。2015 年 2 月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（）。A.应当在知悉钱某被调查之日起 10 个工作日内向期货业协会报告B.应当立即解聘钱某C.应该将该事项在自己的网站上公告D.应当在知悉钱某被调查之日起 10 个工作日内向证监会派出机构报告【答案】A20、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。A.客户姓名或者名称B.客户姓名C.客户名称D.客户交易编码【答案】A21、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】D22、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】B23、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避【答案】A24、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】C25、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】C26、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损 20 万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由王某承担【答案】D27、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。A.具有高中以上学历B.具有大学专科以上学历C.具有大学本科以上学历D.具有研究生以上学历【答案】B28、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1【答案】A29、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全()。A.涨跌停板制度B.保证金制度C.结算担保金制度D.风险准备金制度【答案】C30、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B31、假设某期货交易所截至 2007 年第 1 季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为 7.9 亿元，该期货交易所 2007 年第 1 季度向期货公司会员收取的交易手续费为 3000 万元。A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2007 年第 1 季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 450 万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2007 年第 1 季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 90 万元D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2007 年第 1 季度保障基金总额达到 7.9 亿元【答案】C32、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。A.3B.5C.7D.15【答案】A33、会员制期货交易所的权力机构是（）。A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会【答案】A34、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损 10 万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。A.期货公司住所地高级人民法院B.期货交易所住所地高级人民法院C.营业部住所中级人民法院D.吴某住所地中级人民法院【答案】C35、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B36、首席风险官向（）负责。A.期货公司股东大会B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.中国证券监督管理委员会【答案】C37、2015 年 7 月 8 日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债 0213 冲抵部分保证金。2015 年 7 月 7 日，国债 0213 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 7965 元手、7962 元手；最高价分别为 7969 元手、7966 元手；最低价分别为 7937 元手、7945A.79.44 元手B.79.69 元手C.79.62 元手D.79.37 元手【答案】A38、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.公正B.安全C.公开D.公平【答案】B39、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日B.2003 年 7 月 1 日C.1999 年 9 月 1 日D.1995 年 10 月 25 日【答案】A40、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】A41、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是()。A.基差值为正，而且绝对值变大B.基差值为负，而且绝对值变小C.基差值为正，而且绝对值变小D.无法判断【答案】C42、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】A43、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福利C.扩大期货交易所的营业规模D.保证期货交易场所、设施的运行和改善【答案】D44、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。A.期货交易所交易结算系统B.期货公司结算系统C.中国期货保证金监控中心统一开户系统D.期货公司交易系统【答案】C45、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.1 倍以上 5 倍以下B.3 倍以上 5 倍以下C.1 倍以上 3 倍以下D.1 倍以上 8 倍以下【答案】A46、甲期货公司共有 10 家营业部现有净资产 6000 万元，资产调整值为 100万元，负债调整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到 1000 万元，该期货公司客户权益总额为 10 亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A47、下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管（）A.中国证监会B.财政部C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】B48、期货公司应当在（）计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。A.净资本B.净资产C.流动资产D.流动负债【答案】A49、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。A.证券交易所B.经营机构C.国务院监督委员会D.证券业协会【答案】B50、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.5【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 l0 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?（）A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的C.未将客户交易指令下达到期货交易所的D.向客户提供虚假成交回报的【答案】ABCD2、出现下列()情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A.期货市场运行平衡，市场风险水平显著降低B.期货交易所、期货公司遭受不可抗力C.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险D.期货投资者保险基金总额达到 8 亿元人民币【答案】BCD3、中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.内部资金账户B.期货结算账户C.客户姓名或者名称D.交易编码【答案】ABCD4、期货公司应当按照规定（）风险准备金，不得挪作他用。A.提取B.管理C.监督D.使用【答案】ABD5、全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照（）的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。A.期货交易所管理办法B.企业会计准则C.期货交易所交易规则及其实施细则D.期货经纪公司管理办法【答案】AC6、根据公司发展需要，某期货公司拟聘请独立董事，下列人员中，不得担任该期货公司独立董事的有（）。A.该期货公司的分公司的经理B.该期货公司董事长配偶的弟弟C.在持有该期货公司 2股权的单位任普通职位的郑某D.2 年前曾担任该期货公司法律顾问的王某【答案】AB7、提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A.划转期货保证金B.存取期货保证金C.代理客户从事期货交易D.收付期货保证金【答案】ABCD8、下列说法正确的有（）。A.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起 5 个工作日内解除对期货公司采取的有关措施B.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起 3 个工作日内解除对期货公司采取的有关措施C.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10%以上变化的业务D.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 5%以上变化的业务【答案】BC9、下列（）的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金。A.期货业协会B.期货公司C.证券业协会D.证券期货监督管理部门【答案】ACD10、期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的（）的违约责任承担方式无效。A.违反法律的强制性规定B.违反行政法规的强制性规定C.违反某省人大颁布的期货管理办法的规定D.违反最高人民法院颁布的司法解释的规定【答案】AB11、期货保证金安全存管监控机构对有下列行为的期货交易所、非期货公司结算会员，责令改正，给予警告，没收违法所得（）。A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的C.不按照规定建立.健全结算担保金制度的D.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件资料的【答案】ABD12、资产管理业务的投资范围包括（）A.期货.期权及其他金融衍生品B.股票.债券.证券投资基金C.集合资产管理计划.央行票据D.短期融资券.资产支持证券等【答案】ABCD13、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事（）行为。A.操纵期货交易价格B.欺诈投资者C.内幕交易D.编造并传播有关期货交易的虚假信息【答案】ABCD14、期货从业人员（）的，应暂停其从业资格 6 个月至 12 个月；情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请。A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员B.获取不正当利益C.向投资者隐瞒重要事项D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息【答案】ABCD15、净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过 20的，期货公司应当向（）提交书面报告。A.全体董事B.股东会C.期货交易所D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】AD16、期货公司发生下列（）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。A.解散B.破产C.被撤销期货业务许可D.营业部盈利增加【答案】ABC17、在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官()。A.应当向中国期货业协会报告B.应当主动回避C.应当予以拒绝D.必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告【答案】CD18、某经营机构拥有健全的回访制度，由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进行回访的普通投资者包括（）。A.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的B.购买或接受高风险产品或服务的C.对产品或服务不了解的D.中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者【答案】ABD19、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。A.客户资料不符合实名制要求B.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C.客户没有期货交易的经历D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整【答案】ABD20、根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A.交易所规定标准B.经营成本C.证监会规定的标准D.行业自律标准【答案】BD