广东省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案.doc

广东省广东省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷业道德与业务规范过关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金管理人在基金发售（）前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A.1 日B.3 日C.5 日D.10 日【答案】B2、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【答案】D3、（2016 年真题）证券投资基金法规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】C4、（）是社会最古老、最基本的经济主体。A.机构B.政府C.农户D.居民【答案】D5、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】B6、基金份额持有人享有的权利有（）。A.B.C.D.【答案】C7、下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是（）。A.证券投资基金在英国被称为“共同基金”B.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”C.证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”D.证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”【答案】C8、根据证券投资基金法的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（）。A.证券公司B.保险公司C.基金管理公司D.商业银行【答案】D9、基金与股票、债券的差异包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、()要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则【答案】A11、一个规模 10 亿的基金在单个开放日净赎回份额为（）时,可以认为出现了巨额赎回。A.8000 万B.1 亿C.9000 万D.7000 万【答案】B12、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.对证券投资业绩进行预测【答案】A13、一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（）。A.狭小B.广泛C.相同D.不确定【答案】B14、（2017 年真题）私募投资基金监督管理暂行办法不适用于（）。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务C.私募基金管理人从事私募基金业务D.公募基金管理人从事私募基金业务【答案】A15、（2019 年真题）关于公募基金合同的主要内容，以下说法错误的是（）。A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式B.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务C.基金收益分配原则、执行方式D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限【答案】D16、封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。A.50B.200C.100D.300【答案】B17、下列不属于基金托管人职责的是（）。A.基金资金清算B.会计复核C.基金资产保管D.基金资产的投资运作【答案】D18、（2016 年真题）我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+1【答案】A19、内部控制描述不正确的一项（）A.基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则B.建立不完善的信息披露制度C.建立完善岗位责任制度和科学D.建立严格的信息技术系统管理制度【答案】B20、下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()。A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.公募基金和各类非公募资产管理计划D.集合资产管理计划【答案】C21、（2017 年真题）某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背的是（）。A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况，立即报告公司监督稽核部予以纠正B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规，同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规C.妻子的账户有债券投资，但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种，所以决定仅向公司做事后报备D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则，立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库【答案】C22、ETF 的场内申购赎回对价不包括（）。A.现金替代B.现金差额C.组合证券D.组合外证券【答案】D23、中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的（）。A.促销策略B.产品策略C.价格策略D.渠道策略【答案】B24、基金监管的基本原则具有（）特征。A.原则性和本质性B.有效性和准确性C.基础性和宏观性D.适度性和强制性【答案】C25、按（）分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。A.股票性质B.投资风格C.投资市场D.股票规模【答案】C26、（2017 年真题）依据中华人民共和国证券投资基金法的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、（2016 年真题）关于私募基金管理人的投资运作行为，下列正确的是（）。A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况B.因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理C.自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件 10 年D.因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金【答案】C28、（2017 年真题）下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（）。A.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度B.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求C.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用D.内部控制制度应覆盖公司所有人员【答案】A29、某投资者通过场外（某银行）投资 1 万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为 15，申购当日基金份额净值为 1025 元，则其申购手续费为（）。A.150B.147.78C.140.55D.145.78【答案】B30、基金年度报告中管理人报告披露的内容不包括（）。A.基金财务报表的编制与披露B.管理人内部监察稽核工作情况C.报告期内基金运作遵规守信情况说明D.管理人及基金经理情况简介【答案】A31、伞形基金的优点不包括()。A.简化管理B.降低成本C.风险较小D.强大的扩张功能【答案】C32、依据证券投资基金法的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。A.被基金份额持有人大会解任B.不公平地对待所管理的基金财产C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.依法被取消基金管理资格【答案】B33、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是()。A.要事无巨细地披露所有信息B.要披露所有可能影响投资者决策的信息C.对信息披露人不利的信息也要披露D.要充分披露重大信息【答案】A34、（）是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。A.基金职业道德教育B.基金职业道德修养C.道德D.职业道德【答案】B35、风险投资基金又被称为（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.创业基金D.对冲基金【答案】C36、根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.基金规模C.法律形式D.投资理念【答案】C37、从业人员在服务的过程中，不符合客户至上的是（）。A.不以财富多寡作为服务标准B.对特别客户提供特别服务C.尊重残疾客户D.客户利益优先【答案】B38、基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A.3B.5C.10D.15【答案】B40、()是金融市场上最重要的中介机构。A.政府B.非金融机构C.金融机构D.证券公司【答案】C41、对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、关于 LOF 的交易规则，不正确的是（）。A.涨跌幅限制为 5%B.申报价格最小变动单位为 0.001 元C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D.买入申报数量为 100 份或其整数倍【答案】A43、收取销售服务费的，对持有持续期少于 30 日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.1.5%B.0.75%C.1%D.0.50%【答案】D44、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资，涉及合规风险中的（）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】A45、根据我国相关法律法规的规定，办理基金开户要求的个人投资者的年龄上限（）周岁具有完全民事行为能力的人。A.70B.65C.60D.75【答案】A46、基金的具体客户服务流程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、2014 年 3 月 11 日，投资者 A 认购了某只灵活配置混合型基金（以下简称甲基金）100 万元，认购费率为 1%,基金份额面值为 1 元。2015 年 7 月 8 日，该基金发布分红公告，拟以 2015 年 7 月 10 日为权益登记日和除息日实施分红，每 10 份基金份额派发红利 0.3 元，现金红利发放日为 2015 年 7 月 11 日。2015 年 7 月 12 日该基金份额净值为 1.523 元。假设投资者 A 采用的分红方式为现金分红，且持有的该基金份额一直不变，则 2015 年 7 月 12 日，甲基金的累计份额净值为（）元。A.1.523B.1.493C.1.553D.1.823【答案】C48、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】B49、（2021 年真题）在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是（）。A.有效落实合规考核机制B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识【答案】D50、（）是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A.价格优先B.买进卖出C.买低高抛D.时间优先【答案】A