江西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷A卷附答案.doc

江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷基础知识能力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）。A.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一B.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为C.并购退出的收购方，主要包括被投资企业大股东或创始股东、W 理层、员工等D.与 IPO 退出相比，并购退出的收益率通常稍氐，但是更加灵活、高效【答案】C2、私募股权投资基金按资金性质分为（）。A.母基金和子基金B.人民币基金和外币基金C.自然人基金和法人基金D.内部基金和外部基金【答案】B3、下列关于相对估值法的说法中，正确的是（）。A.相对估值法评估所得的价值，只可以是股权价值B.相对估值法的缺陷之一是不能及时反映市场看法的变化C.成本法属于相对估值法D.市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构【答案】D4、合格投资者必须具备的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、（2017 年真题）下列关于股权投资基金份额的转让的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（）A.基金条款书B.私募备忘录C.（反向）尽职调查资料D.投资框架协议【答案】D7、（）不能负责投资决策委员会委员聘任和议事规则制定。A.投资管理人董事会B.执行事务合伙人C.管理协议会D.监事会【答案】D8、对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是（）。A.净利润水平B.银行授信额度C.融资金额规模D.销售额增长率【答案】A9、基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（）A.B.C.D.【答案】A10、下列属于我国场外市场的是()。A.主板B.中小板C.新三板D.创业板【答案】C11、下列说法错误的是（）。A.一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.二级投资，是指母基金在股权投资基金募集设立完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资C.直接投资，是指母基金直接进行股权投资D.母基金发展初期，主要从事二级投资，二级投资是母基金的本源业务【答案】D12、设立合伙企业，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、（2017 年真题）合格投资者的认定标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、当（）时，公司型股权投资基金应当清算退出A.投资项目都已到期退出B.营业期限届满C.出现其他公司章程规定的解散事由D.以上都是【答案】D15、下列关于公司型基金的说法中，错误的是（）。A.公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司两种形式B.投资者按照各自的出资比例来分配投票权C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人D.公司型基金只能由公司法人实体自行进行管理【答案】D16、中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责不包括（）A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作B.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计临测工作C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益D.证券公司直投基金备案利监测监控工作【答案】C17、监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】D18、（2020 年真题）关于企业境外上市，以下表述错误的是（）A.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式B.境外上市一般包括策划上市方案、准备相关文件，上市申报和公开发行及交易四个步骤C.境外上市外资股包括 H 股，B 股，N 股和 S 股等D.我国企业选择境外直接上市，需要向中国证监会提出申请【答案】C19、对于尚在积极开拓市场的成长型被投企业股权投资基金对其经营指标的监控应侧重于成长指标,成长指标不包括（）A.新市场进入B.网点建设C.市场占有率D.销售额增长【答案】C20、投资后管理的主要内容是（）。A.B.C.D.【答案】B21、以下有关信托（契约）型基金的说法中，错误的是（）。A.信托（契约）型基金不具有独立的法人地位B.信托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者需要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税C.信托（契约）型基金的法律依据为中华人民共和国信托法和中华人民共和国证券投资基金法D.信托（契约）型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是公司型基金【答案】D22、在我国，公司型基金可采取（）的形式。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、下列属于股权投资基金募集流程的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对（）采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。A.创业投资基金B.股权投资基金C.大型投资基金D.内资投资基金【答案】A25、尽职调查中业务调查包括（）。A.B.C.D.【答案】A26、私募基金管理人未及时履行信息报送信息义务的，以下表述正确的是（）A.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少 3 个月后才能恢复正常公示状态B.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行C.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示D.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会彳夺暂停受理该机构的私募基金产品备案申请【答案】D27、股权投资基金在投资者的资产配置中的特点是（）A.低风险、高期望收益B.低风险、稳定收益C.高风险、低期望收益D.高风险、高期望收益【答案】D28、以下那些事为支持创业投资发展的措施（）A.B.C.D.【答案】A29、被严格禁止的基金拆分类型包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、以下属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。A.经有关部门依法批准B.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金C.以非公开方式向合格投资者募集资金D.未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的【答案】B31、股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于 100 万元。此外，对于单位投资者，要求其净资产不低于（）万元；对个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。A.1000，400，50B.1000，300，50C.1500，300，50D.1000，400，40【答案】B32、（2018 年真题）股权投资基金管理人在违反私募投资基金信息披露管理办法时，中国证券投资基金业协会可采取如下哪些自律管理措施（）A.、B.、C.、D.、【答案】A33、我国于（）初步构建私募基金市场自律管理体制。A.2002 年 12 月B.2012 年 6 月C.2014 年 1 月D.2014 年 8 月【答案】C34、同时具备（），除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公共存款或者变相吸收公共存款”。A.B.C.D.【答案】D35、报据合伙企业法的规定，合伙协议应当载明（）。A.B.C.D.【答案】B36、近年来，随着法律体系的不断完善，我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的合伙企业法自（）起施行。A.2007 年 6 月 1 日B.2006 年 6 月 2 日C.2007 年 7 月 1 日D.2008 年 6 月 2 日【答案】A37、公司章程的必备条款包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、()负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。A.监事会B.董事会C.理事会D.股东大会【答案】B39、以下不属于基金业协会职责范围的是（）。A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控B.信托公司客户资产管理计划备案和监测监控C.证券公司直投基金备案和监测监控D.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测【答案】B40、基金管理人在申请登记前发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的，基金业协会按规定应（）。A.暂停受理私募基金产品备案申请B.将管理人列入异常机构对外公示C.不予登记D.依法取缔【答案】C41、（2017 年真题）下列属于基金业协会职责的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、（）尽职调查是整个尽职调查工作的核心。A.业务B.财务C.法律D.资源【答案】A43、同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务，属于基金管理人开展基金管理业务的（）要求。A.专业化经营B.分散化经营C.集中化经营D.独立化经营【答案】A44、（2017 年真题）下列属于合伙型股权投资基金应当解散的情形是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、关于反摊薄条款，以下表述错误的是（）。A.又称反稀释条款，保护方式通常有两种，完全棘轮和加权平均B.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款C.保护前轮投资者利益D.当目标企业以低价再次融资时触发条款【答案】B46、国内股权投资基金的募集对象主要包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为（）A.B.C.D.【答案】D48、股权投资基金募集时，一般按照以下程序进行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、（2017 年真题）（）年 9 月 16 日，国务院发布了国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见（创投国十条），其中明确要求有序扩大创业投资对外开放。A.2014B.2015C.2016D.2017【答案】C50、由股权投资基金尽职调查的风险发现中可知，最终在交易文件中可以通过（）进行风险和责任的分担。A.、B.、C.、D.、【答案】C