江西省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案.doc

江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷业道德与业务规范每日一练试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（）。A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.不会出现封闭式基金的大幅折价现象【答案】C2、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A.总经理B.股东会C.董事会D.董事长【答案】A3、对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当遵守下列规定（）。A.B.、C.、D.、【答案】D4、关于私募基金管理人办理基金备案手续需要报送的信息，以下表述错误的是（）。A.不需要提交招募说明书B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议D.需要提交基金合同、公司章程或者合伙协议【答案】A5、综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.部门业务规章C.基本管理制度D.内部风险控制制度【答案】A7、（）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.诚实守信B.忠诚尽责C.专业审慎D.守法合规【答案】D8、可以通过如下哪些渠道推介私募基金（）A.面向社会公众的宣传单B.电视、电影、电台C.门户网站链接广告D.设置特定对象确定的微信朋友圈【答案】D9、()是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】D10、交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日，正回购方应资金不足无法支付到期款项，该风险属于（）。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.利率风险【答案】B11、下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金行业自律B.基金机构内控C.社会力量监督D.行政监管【答案】D13、一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在()日为投资者办理增加权益的登记手续。A.T+2B.T+1C.T+5D.T+3【答案】B14、(2017 年)下列关于 QDII 基金可投资对象和禁止性行为的说法中，正确的是（）。A.QDII 基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属B.QDII 基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的结构性投资产品C.QDII 基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭D.QDII 基金禁止投资于远期合约、互换【答案】B15、关于货币市场基金的宣传推介，以下活动存在违规情况的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、(2016 年)下列关于基金监管的叙述中，正确的是（）。A.市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉【答案】B17、(2016 年)根据子份额之间（）的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。A.运作方式B.投资对象C.募集方式D.收益分配【答案】D18、（）是基金职业道德教育的核心内容A.基金职业道德规范教育B.品质培养C.道德教育D.专业技能【答案】A19、国内金融市场分为（）的金融市场。A.B.C.D.【答案】D20、同私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风险评估。A.1B.2C.3D.5【答案】C21、（）的主要职责是根据公司长远发展目标，负责制定公司中长期品牌战略和实施规划，高效规范、管理公司品牌形象；制定品牌宣传计划及活动并组织实施；通过多种营销手段，支持产品新发及持续营销,负责公共关系维护及媒体管理。A.交易部B.销售部C.营销部D.财务部【答案】C22、（2020 年真题）关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（）。A.审批基金经理的年度投资计划并考核基执行情况B.制定、修订公司的估值政策及程序C.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念D.决定基金的资产分比例，制定并定期调整投资总体方案【答案】B23、（2020 年真题）某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（）。A.II、IIIB.I、IIIC.II、IVD.I、IV【答案】A24、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于()的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】C25、以下选项中，属于基金客户服务内容的是（）。A.B.C.D.【答案】C26、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。A.3B.12C.6D.36【答案】C27、证券交易所根据基金管理人提供的 ETF 基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，计算公布 ETF 基金份额参考净值的时间是（）。A.在当日开市前 15 分钟计算并公布B.在交易结束前 15 分钟计算并公布C.在次日开市前 15 分钟计算并公布D.在交易时间内实时计算并公布【答案】D28、以下哪种类型的混合基金中股票与债券的配置比例大致均衡（）。A.股债平衡型基金B.偏股型基金C.偏债型基金D.灵活配置型基金【答案】A29、（2017 年真题）为促进基金销售，某基金销售机构设计了如下营销方案以吸引客户进行基金销售，下列方案属于合规范围的是（）。A.买基金，就有机会抽奖去纽约B.买基金，赠送加油卡C.买基金，基金申购费率 1 折起D.买基金，返还 1的电话卡，多买多送【答案】C30、关于遵守法律法规等行为规范，下列说法中错误的是（）。A.不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范B.积极配合基金监管机构的监管C.负有监督职责的从业人员，应及时发现并制止违法违规行为，防止更为严重的后果D.不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为宽松的规范【答案】D31、在 SEC 注册的投资公司不包括（）。A.共同基金B.母基金C.ETFD.封闭式基金【答案】B32、（2021 年真题）关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（）申请注册。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.工商登记注册地中国证监会派出机构【答案】B34、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】B35、开放式基金的认购采取()方式。A.金额认购B.基金份额认购C.股票份额认购D.证券认购【答案】A36、（）证券投资基金管理公司内部控制指导意见正式出台。A.2002 年 2 月B.2001 年 9 月C.1999 年 12 月D.1999 年 3 月【答案】A37、连续（）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A.0.5B.1C.2D.3【答案】D38、下列不属于证券交易所监管职责的是（）。A.对基金份额上市交易进行监管B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控C.对基金财产买卖高风险股票的行为进行监控D.对基金托管人的托管行为进行管理【答案】D39、关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（）。A.避险策略基金能保证最低收益B.避险策略基金与金融机构同业存款相似C.避险策略基金与银行存款相似D.避险策略基金仍存在本金损失的风险【答案】D40、在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过（）的信息。A.0.005B.0.008C.0.003D.0.001【答案】A41、基金客户服务宣传与推介的主要内容是（）。A.针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会B.建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系C.为投资人办理各类基金销售业务手续D.以上都是【答案】D42、投资者投资 10 万元场内认购 LOF 基金，假设管理人规定认购费用 1%,投资者应缴纳的认购金额为（）。A.10 万元B.10.1 万元C.9 万元D.9.9 万元【答案】D43、某银行认购了某基金管理公司 A、B 两个特定客户资产管理计划，下列说法正确的是（）。A.因 AB 两个资产管理计划的财产属于同一委托人，基金公司为提高效率，应当把 AB 两个资产管理计划合并操作B.为了方便资金划转，基金公司应当为 A.B 两个资产管理计划开立一个基金账户，但设立两个不同的交易账户C.基金公司应当分别以 A 资产管理计划和 B 资产管理计划为会计核算主体，独立建账，独立核算D.为了避免利益输送，基金公司须安排不同的基金经理分别管理 A.B 资产管理计划【答案】C44、(2017 年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了 100 万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100 万元，但甲手头只有 60 万元。乙建议甲找其他人一起凑齐 100 万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有 15 万元，丁只有 10 万元。甲将凑齐的 85 万元转账给了乙，乙自己出资 65 万元，以自己的名义购买了 150 万元的基金产品。A.乙B.丙C.丁D.甲【答案】A45、证券投资基金依据（）不同，分为封闭式基金与开放式基金。A.法律形式B.运作方式C.投资对象D.期限【答案】B46、（）基金业协会出台了基金管理公司风险管理指引（试行），对基金管理人的风险管理原则、组织架构和职责、风险管理主要环节、风险分类及应对等方面进行了规定和指引。A.2014 年 6 月B.2012 年 8 月C.2014 年 8 月D.2012 年 6 月【答案】A47、ETF 有()的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与 ETF 一级市场的实物申购、赎回。A.最大申购、最大赎回B.最大申购、最小赎回C.最小申购、赎回份额D.最大申购、赎回份额【答案】C48、下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确的是（）。A.信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作B.信息技术系统投入运行前，应当经过信息技术部门验收C.甚金管理人的重要电子信息数据应当在本地备份，并且长期保存D.用户使用的密码口令要保持长期不变，不得向他人透露【答案】A49、管理层在经营管理中，应遵守的原则不包括（）。A.展现良好的职业操守B.区别对待股东和客户C.维护公司的独立性和完整性D.完善内部控制制度和流程【答案】B50、中国证监会的职责不包括（）。A.办理基金备案B.监督检查基金信息的披露情况C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施D.依法办理非公开募集基金的登记、备案【答案】D