河北省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷B卷含答案.doc

河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过()。A.3 个月B.4 个月C.5 个月D.6 个月【答案】D2、国际上比较流行的投资组合保险策略主要是（）。A.营销保险策略B.债券保险策略C.对冲保险策略D.股票保险策略【答案】C3、基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前 30 日公告大会的事项不包括（）。A.基金份额持有人名录B.召开时间C.表决方式D.审议事项【答案】A4、(2017 年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（）。A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告D.合规人员应当熟悉业务制度【答案】C5、基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益B.召开基金投资者大会C.查阅或者复制公开披露的基金信息资料D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【答案】D6、客户服务人员都应站在客户的角度，理解客户，出现分歧时，更要急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务的（）原则。A.适当性管理B.有效沟通C.安全第一D.专业规范【答案】B7、股票基金和债券基金相比，以下说法正确的是（）。A.股票基金长期收益高于债券基金B.每一个交易日股票基金的价格是变化的，债券基金的价格是不变的C.股票基金没有确定的到期日，债券基金有确定的到期日D.股票基金的流动性较大，债券基金流动性小于股票基金【答案】A8、基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。A.成熟性B.协调性C.独立性D.客观性【答案】A9、（2017 年真题）下列属于基金公司投资者教育活动内容的是（）。A.推荐基金产品B.分析市场趋势C.个人资产配置D.优选基金经理【答案】C10、目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金，创新封闭式基金按（）元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。A.0.5B.0.8C.1D.2【答案】C11、（2016 年真题）下列属于合规管理的基本原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（）。A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起 12 个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司D.基金管理公司变更持有 5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准【答案】A13、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（）。A.B.C.D.【答案】D14、下列选项中属于商品基金的是（）。A.黄金 ETF 和黄金期货B.黄金 ETF 和商品期货 ETFC.黄金期货和商品期货 ETFD.黄金 ETF、黄金期货和商品期货 ETF【答案】B15、ETF 联接基金投资于目标 ETF 资产不得低于基金资产净值的（）A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】D16、基金管理人应当在（）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每半年C.每季度D.每年【答案】C17、（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规政策B.合规文化C.合规审核D.合规培训【答案】A18、(2017 年)甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（）。A.违反忠诚尽责B.不公平对待客户C.泄露内幕信息D.泄露商业秘密【答案】A19、(2016 年)在基金管理公司的内部控制中，（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。A.部门业务规章B.内部控制大纲C.内部控制制度D.业务操作手册【答案】B20、下列关于基金管理人的组织架构和职能，说法错误的是（）。A.督察长对有效的风险管理承担最终责任B.公司管理层对有效的风险管理承担直接责任C.各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人D.基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人【答案】A21、基金信息披露的禁止行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效 10 年以上的，应当登载（）。A.从合同生效之日起计算的业绩B.最近 10 个完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】B23、依照证券投资基金法的规定，不属于基金托管人的职责的是（）。A.办理与基金托管相关的信息披露事项B.计算并公告基金资产份额净值C.按规定召集基金份额持有人大会D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户【答案】B24、中国证券投资基金业协会正式成立于 2012 年 6 月 6 日。在此之前，我国基金行业的自律组织一直隶属于（）。A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局【答案】B25、证券基金机构监管部该履行的职责不包括（）。A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核C.监督检查基金信息的披露情况D.对证监局的基金监管工作进行督促检查【答案】C26、（）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A.企业B.个人居民C.金融机构D.政府【答案】C27、（2017 年真题）关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括()。A.申请报告B.合同草案C.基金托管协议D.招募说明书草案【答案】C29、QDII 基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。A.每月，每周B.每月，每日C.每周，每个工作日D.每日，每日【答案】C30、关于私募基金的管理人登记和基金备案，下列说法正确的是（）。A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动B.私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力D.有利于强化事中事后监督，打击以私募基金为名的各类非法集资活动【答案】A31、ETF 基金和 T 日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。A.T+2 日B.T-1 日C.T 日D.T+1 日【答案】D32、某开放式基金的基金总份额为 1 亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是()。A.赎回 2000 万份,申购 1500 万份，通过基金转换转出 1300 万份,转入 700 万份B.赎回 700 万份,申购 100 万份，通过基金转换转出 1500 万份，转入 1000 万份C.赎回 1000 万份,申购 100 万元，通过基金转换转出 800 万份，转入 900 万份D.赎回 1500 万份,申购 1300 万份，通过基金转换转出 1800 万份,转入 900 万【答案】C33、以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（）。A.互联网的应用B.自动传真、电子信箱与手机短信C.电话服务中心D.派专人服务【答案】D34、下列不属于道德与法律的区别的是()。A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.调整对象不同【答案】D35、（2017 年真题）某投资者持有的基金份额变动，需要经（）确认后才有效。A.托管人B.销售机构C.估值核算机构D.管理人【答案】D36、开设基金账户对（）的要求较高。A.境外投资者B.境内投资者C.境内外投资者D.国外投资者【答案】A37、(2017 年)甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前 20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这 20 只股票中挑选了 10 只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（）。A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求D.乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求【答案】D38、为协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会有（）。A.操作风险委员会B.股票投资风险委员会C.信用风险委员会D.以上都是【答案】D39、(2016 年)基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。A.岗位职业道德教育B.政府监管机构监督C.岗前职业道德教育D.社会各界监督【答案】C40、(2017 年)基金交易业务的内部控制制度应对（）等特殊交易形式制定相应的流程和规则。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、（2019 年真题）关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（）。A.基金管理人是基金资产的所有者B.基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构C.基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行D.基金管理人必须独立于基金托管人【答案】D42、基金管理人整改后，中国证监会经验收符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.3 日B.7 日C.2 周D.1 个月【答案】A43、按投资股票的性质分类，可以将股票基金分为（）。A.离岸基金和在岸基金B.收益型股票基金和价值型股票基金C.成长型股票基金和价值型股票基金D.小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金【答案】C44、投资者投资 10 万元场内认购 LOF 基金，假设管理人规定认购费用 1%,投资者应缴纳的净认购金额为（）。A.10 万元B.10.1 万元C.9 万元D.9.9 万元【答案】D45、基金监管的基本原则有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、下列关于折价率的公式，不正确的是()。A.折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)100%B.折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值 100%C.二级市场价格/基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值D.折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)100%【答案】D47、关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（）。A.基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求D.基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求【答案】D48、下列不属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责的是（）。A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.按照规定召集公司股东大会C.办理基金备案手续D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资【答案】B49、（2017 年真题）在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、私募基金推介材料内容包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B