河南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案.doc

河南省河南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案库与答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】A2、填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】D3、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、迈克尔波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。A.B.C.D.【答案】B5、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B6、下列属于公司经营能力分析内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C8、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A9、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】D10、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D11、分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A12、上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】C13、在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D15、下列有关有效市场假说的说法。正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D17、某 3 年期债券麦考利久期为 2.3 年，债券目前价格为 105.00 元，市场利率为 9%0 假设市场利率突然上升 1%，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.B.C.D.【答案】A18、下列有关有效市场假说的说法。正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C21、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、下列关于 GDP 与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。A.持续、稳定、高速的 GDP 增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的 GDP 增长将导致证券市场行情下跌C.当 GDP 负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP 增长，证券市场将同步上升【答案】D23、若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】C24、我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】B25、下列关于教育分类说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A26、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B27、按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）A.优化证券组合B.有效证券组合C.无效证券组合D.投资证券组合【答案】B28、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D29、证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的风险偏好，下列属于风险偏好的有（）。A.B.C.D.【答案】A30、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D31、家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】C32、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】D34、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A35、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】B36、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】B37、假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为 6 个月，理财期间固定收益率为 3，客户小王用 30000 元购买该产品则 6 个月后，小王连本带利共可获得()元。A.30000B.30180C.30225D.30450【答案】D38、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】B39、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A40、有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D41、简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】C42、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D45、移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】B46、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】A47、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A48、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A49、下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D50、使用财务报表的主体可能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D