河南省2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案.doc

河南省河南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2018 年真题）在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、中央银行垄断货币发行权，是全国唯一有权发行货币的机构，调节货币供应量、保证货币流通的正常与稳定，指的是中央银行的（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.货币的银行【答案】B3、以下关于政府债券的流通性，说法不正确的是（）。A.政府债券发行量一般非常大B.信用好，竞争力强，市场属性好C.允许在证券交易所上市交易，但不允许在场外市场进行买卖D.许多国家政府债券的二级市场十分发达【答案】C4、2011 年 10 月 20 日财政部批准了（）开展了地方政府自行发债试点。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A6、（2020 年真题）关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是（）A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算【答案】D7、关于可交换债券，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、商业银行的主要业务不包括（）。A.表外业务B.担保承诺类业务C.资产业务D.证券经纪业务【答案】D9、我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中，市场参与者限定为机构的是（）。A.银行间市场B.银行间柜台市场C.场内市场D.场外债券零售市场【答案】A10、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存入银行，李某上述行为体现的是股票的（）特征。A.流动性B.参与性C.风险性D.永久性【答案】C11、下列关于债券市场的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A12、创业板市场的功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A13、上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。A.市值B.流通股本C.成交量D.发行量【答案】D14、关于股票价格指数编制说法错误的是（）。A.选择样本股时，可以是选择具有代表性的这部分股票B.股票价格指数的基期就是某一有代表性或者股价相对稳定的日期C.计算计算期平均股价或市值可以不作出必要的修正D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为 100【答案】C15、金融期货交易与普通远期交易之间的违约风险不同是由于（）引起的。A.B.C.D.【答案】A16、沪深 300 指数为（）。A.大盘指数B.大中盘指数C.中盘指数D.中小盘指数【答案】B17、下列描述符合衍生工具的定义的有（）。A.B.C.D.【答案】D18、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D19、上证 50 指数是在（）指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的 50 只股票。A.上证综指B.上证 100 指数C.上证 180 指数D.上证 150 指数【答案】C20、按照流通与否，国债可分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】A21、关于基金信息披露，下列说法中，错误的是（）。A.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露B.基金管理人和托管人应当按照法规规定的各项时间要求进行基金运作信息的披露C.货币基金只需要披露收益公告D.开放式基金在申购和赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值【答案】A22、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存入银行，李某上述行为体现的是股票的（）特征。A.流动性B.参与性C.风险性D.永久性【答案】C23、下列关于债券收益率，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D24、（2021 年真题）政府机构投资者参与证券投资的主要目的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D25、经国务院批准，（）年在上海、浙江、广州、深圳开展地方政府自行发债试点。A.2009B.2011C.2010D.2008【答案】B26、（2019 年真题）风险转移可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、中国证券业协会于（）年成立,当年机构类会员达到 170 家。A.1991B.1990C.1989D.2008【答案】A29、下列关于股票合并的说法，错误的是()A.股票合并是将若干股票合并为 1 股B.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重C.股票合并又称并股D.股票合并常见于低价股【答案】B30、未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加（）。A.SB.WC.DD.N【答案】A31、我国公司法规定，股票发行价格（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、信用风险的构成要素分析以（）为中心。A.预期损失B.非预期损失C.违约D.损失【答案】C34、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。货币政策主要使用的工具有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、我国股票市场的场内市场包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、以诚信与资质为标准的市场准入制度要求证券公司切实保护（）的高管人员。A.不合规、不称职B.诚信专业、遵规守法C.违法违规D.虚造业务、谎报数据【答案】B37、社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的（）的股份。A.可上市流通B.限制流通C.可在柜台交易D.分散持有【答案】A38、基金性质的机构投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。A.资产负债表B.损益表C.所有者权益变动表D.现金流量表【答案】A40、（2021 年真题）下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D41、（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。A.行政手段B.政府手段C.经济手段D.法律手段【答案】D42、基金招募说明书说明了基金的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、我国银行间债券市场的主要职能有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、我国的证券自律性组织包括()。证券登记结算机构证券服务机构证券交易所证券业协会A.B.C.D.【答案】B45、下列关于人民币债券发债机构应具备的基本条件说法正确的是（）。A.已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在 20 亿美元以上，经国务院批准予以豁免的除外B.所募集资金用于向中国境外的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金C.投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定D.人民币债券信用级别为 A 级（或相当于 A 级）以上【答案】C46、开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。A.基金托管人B.基金账管人C.基金代理D.基金管理人【答案】D47、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。具体包括下列（）情形。A.B.C.D.【答案】D48、（2021 年真题）金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（?）为交易对手。A.卖方B.交易所（或期货清算公司）C.期货经纪公司D.买方【答案】B49、下列不属于上市公司增发新股的方式为()。A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发【答案】D50、在 ADR 中，（）负责为 ADR 持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。A.美国证券交易委员会B.存券银行C.托管银行D.中央存托公司【答案】B