河南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列).doc

河南省河南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规模年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D2、证券公司自营业务违反中华人民共和国刑法规定的行为不包括()。A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务【答案】D3、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C4、下列关于上市交易申请的说法中，错误的是（）。A.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易B.证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易C.申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请D.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议【答案】A5、当可疑交易符合下列情形之一的（），证券公司还应当以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A.B.C.D.【答案】A6、股份有限公司申请股票上市的条件有（）。A.B.C.、D.、【答案】B7、下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（）。A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格 1 到 2 年的监管措施B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格 1 年到 3 年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施C.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任【答案】B8、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容（）A.B.C.D.【答案】D9、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A.每周B.每月C.每个季度D.每年【答案】D10、在证券经纪业务中，证券经纪商具有()。A.权威性B.不可替代性C.可选择性D.中介性【答案】D11、（2017 年真题）下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、证券公司融资融券业务的客户选择标准，说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A13、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】D14、下列有关保荐业务的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C15、国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。A.20B.30C.45D.60【答案】C16、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】A17、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的，相关责任人应该承担的责任包括（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。A.涉及客户隐私的信息不得公开披露B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息【答案】D19、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（）并加盖财务顾问单位公章。A.B.C.D.【答案】D20、（2016 年真题）下列选项中，不正确的是（）。A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券【答案】B21、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.注册地中国人民银行【答案】B22、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。?A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏B.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【答案】D23、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】D24、按照期货交易管理条例的有关规定，期货公司可以接受（）的委托为其进行期货交易。A.期货交易所B.期货业协会的工作人员C.证券公司的普通员工D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C25、（2016 年真题）证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。A.1 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 60 万元以下【答案】A26、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】A27、有关证券的代销、包销说法，错误的是（）。A.证券包销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式B.证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性完整性进行核查D.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日【答案】A28、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）处罚，并处以罚款。A.警告B.终止收购C.通报批评D.记大过【答案】A29、以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】C30、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.5B.10C.20D.30【答案】D31、下列选项中，属于证券投资基金法立法宗旨的有（）。A.B.C.D.【答案】A32、下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（）。A.B.C.D.【答案】C33、证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门B.债券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A34、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D35、根据关于证券从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5 个B.7 个C.10 个D.12 个【答案】B36、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（）。A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责【答案】D37、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.B.C.D.【答案】A38、按照证券公司监督管理条例第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额C.到期未偿还融资融券债务D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款【答案】D39、某证券营业部违反证监会关于加强证券经纪业务管理的规定，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.罚款【答案】D40、下列各项中，（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】A41、对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A.2 万元以上 20 万元以下B.5000 元以上 5 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】C42、期货交易管理条例第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10【答案】A43、股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C44、按照证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（）。A.B.C.D.【答案】B45、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A.5B.10C.15D.20【答案】B46、下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D47、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额 20以上，应予立案追诉C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】C48、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。A.3B.4C.5D.6【答案】A49、下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成中，错误的是（）。A.犯罪主体只能是自然人B.本罪犯罪主观方面为故意C.本罪侵犯的客体是国家金融管理秩序D.本罪的客观方面表现为非法吸收或者变相吸收公众存款的行为【答案】A50、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】D