河南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷A卷附答案.doc

河南省河南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务综年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A.公司债券B.股票C.商业票据D.金融证券【答案】D2、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A3、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D5、下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B6、当技术分析无效时，市场至少符合（）。A.无效市场假设B.强式有效市场假设C.半强式有效市场假设D.弱式有效市场假设【答案】D7、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】C8、某人家庭税后年收入 20 万元(该人贡献 70)，其于今年购买了一套总价110 万元的投资性住房，其中贷款 70 万元，目前无储蓄无任何事业性保险，如果投资顾问要给该家庭规划商业保险，在利用遗嘱需求法对寿险保障需求进行分析时所考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D9、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的发布机构【答案】B10、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B11、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A15、在弱式有效市场中，()。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】C16、经营战略具有（）的特征。A.B.C.D.【答案】B17、（）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力.A.经常性收益B.本金保障C.资本增值D.财富积累【答案】B18、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C19、我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】B20、关于指数化的目标和动机.说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D21、假设金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 800 亿元，加权平均久期为 4 年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-2B.-2.8C.2D.2.8【答案】D22、股票类证券产品的基本特征不包括（）。A.B.C.D.【答案】C23、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C24、股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】B25、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B26、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C28、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中 Ai 表示（）。A.时期内 i 证券的收益率B.t 时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为 0 时,证券 i 的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】C29、一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D30、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B31、以下属于财务目标内容的有（）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】A32、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为()。A.5.0B.10.0C.7.2D.3.5【答案】C33、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A34、若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】C35、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、技术分析的类别主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【答案】C38、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】D39、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D40、关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】B41、（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】B42、以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】B43、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B44、规范的股权结构的含义包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B47、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D48、公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】D49、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】C50、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】D