2013年国家创新基金申报-指南解读.ppt

科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金科技型中小企业创新基金项目科技型中小企业创新基金项目申报培训申报培训XXXXXXXXXX科技局计划科科技局计划科二二0 0一二年六月一二年六月科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金 目目 录录一、指南分析一、指南分析二、二、关于附件材料关于附件材料三、项目评价要点三、项目评价要点科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析n 7 7个技术领域：个技术领域：4 4大技术：信息、生物、材料、自动化大技术：信息、生物、材料、自动化 特色领域：能源、环保、高技术服务；特色领域：能源、环保、高技术服务；n军工类项目不属于支持范围；农业类军工类项目不属于支持范围；农业类项目均归入国家的农业科技成果转化资项目均归入国家的农业科技成果转化资金支持。金支持。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析一、电子信息的一、电子信息的子领域：子领域：1 1、软件产品；、软件产品；2 2、微电子技术；、微电子技术；3 3、网络及计算机；、网络及计算机；4 4、通信产品；、通信产品；5 5、广播电视技术；、广播电视技术；6 6、新型电子元器件；、新型电子元器件；7 7、信息安全产品；、信息安全产品；8 8、智能交通产品。、智能交通产品。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析一、电子信息一、电子信息申报时提交成熟度的下列四类资料之一：申报时提交成熟度的下列四类资料之一：n专利（软件产品可为软件著作权证书）；专利（软件产品可为软件著作权证书）；n省部级技术鉴定证书；省部级技术鉴定证书；n产品检测（检验）报告；产品检测（检验）报告；n用户报告。用户报告。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析一、电子信息一、电子信息n通信产品项目在申请时要有样机（品）并提供功能测试报告，通信产品项目在申请时要有样机（品）并提供功能测试报告，项目验收时需提供电信设备进网许可证；申请项目验收时需提供电信设备进网许可证；申请3G3G相关项目应符相关项目应符合国家已颁布的相关行业标准；新型电子元器件产品的生产线合国家已颁布的相关行业标准；新型电子元器件产品的生产线设置和生产线改造项目，原则上承担企业要已获得一定数量的设置和生产线改造项目，原则上承担企业要已获得一定数量的贷款。贷款。n研发初期创新项目如果没有专利（软件产品可为软件著作权研发初期创新项目如果没有专利（软件产品可为软件著作权证书）、省部级技术鉴定证书、产品检测（检验）报告或用户证书）、省部级技术鉴定证书、产品检测（检验）报告或用户报告等四类资料，可以提供专利申请受理通知书，或者与其他报告等四类资料，可以提供专利申请受理通知书，或者与其他企业的相关合作协议。若干项目还需注意相关条目的提示，如企业的相关合作协议。若干项目还需注意相关条目的提示，如信息安全产品、智能交通产品等。信息安全产品、智能交通产品等。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析一、电子信息不支持项目一、电子信息不支持项目：n单位或个人自己开发以及委托他人开发单位或个人自己开发以及委托他人开发的自用专用软件。的自用专用软件。n网站建设类项目、一般管理信息系统网站建设类项目、一般管理信息系统MISMIS、办公自动化系统、办公自动化系统OAOA、电子出版物、电子出版物n技术含量低、低水平重复技术引进软件技术含量低、低水平重复技术引进软件产品产品。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析二、生物、医药的子领域：二、生物、医药的子领域：1 1、医药生物技术；、医药生物技术；2 2、中药、天然药物；、中药、天然药物；3 3、化学药；、化学药；4 4、新剂型、制剂技术及产品；、新剂型、制剂技术及产品；5 5、轻工和化工生物技术。、轻工和化工生物技术。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析二、生物、医药的申报要求二、生物、医药的申报要求n应有完整的研究计划和切实可行的目标或技术指标；应有完整的研究计划和切实可行的目标或技术指标；n技术成熟程度要求至少已完成小试，验收时完成中试或产业化；技术成熟程度要求至少已完成小试，验收时完成中试或产业化；n对于创新性较高的且具有自主知识产权的化药对于创新性较高的且具有自主知识产权的化药3 3类以上、中药类以上、中药5 5类类以上、生物药以上、生物药5 5类以上新药，在基本完成临床前的主要药学和药效类以上新药，在基本完成临床前的主要药学和药效研究工作后即可申请创新基金，在项目验收时应至少取得临床研研究工作后即可申请创新基金，在项目验收时应至少取得临床研究受理通知书；究受理通知书；n其余类别的新药品种在获得临床受理通知书后即可申请创新基金，其余类别的新药品种在获得临床受理通知书后即可申请创新基金，项目验收时应至少完成二期临床研究工作。项目验收时应至少完成二期临床研究工作。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析二、生物、医药的申报要求二、生物、医药的申报要求n研发初期创新项目应有比较完整的研究计划和切实可行的目标或研发初期创新项目应有比较完整的研究计划和切实可行的目标或技术指标技术指标,已完成研发，处于小试阶段，申报时需提供查新报告和已完成研发，处于小试阶段，申报时需提供查新报告和自有或授权使用的知识产权证明，验收时至少完成小试；创新药自有或授权使用的知识产权证明，验收时至少完成小试；创新药物类项目基本完成临床前的主要研究工作，申报项目可不设定经物类项目基本完成临床前的主要研究工作，申报项目可不设定经济指标，验收时药品应根据新药类别达到可申报临床或已取得临济指标，验收时药品应根据新药类别达到可申报临床或已取得临床研究受理通知书或取得临床研究批件；未取得临床批件的药品床研究受理通知书或取得临床研究批件；未取得临床批件的药品项目验收时应提供已完成的主要研究资料作为验收依据；非新药项目验收时应提供已完成的主要研究资料作为验收依据；非新药类项目验收时应能达到中试水平并提供三批中试试验结果报告。类项目验收时应能达到中试水平并提供三批中试试验结果报告。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析二、生物、医药本年度不支持项目：二、生物、医药本年度不支持项目：n农业类包括：肥料、兽药、农药、饲料、花果、农业类包括：肥料、兽药、农药、饲料、花果、水产；水产；n保健品、化妆品、饮料、烟酒及消毒类产品；保健品、化妆品、饮料、烟酒及消毒类产品；n简单的类同方复方制剂、简单的改变剂型和给药简单的类同方复方制剂、简单的改变剂型和给药途径的品种、简单的改变制备工艺的品种；途径的品种、简单的改变制备工艺的品种；n附加值和技术含量均较低的医药中间产物，如出附加值和技术含量均较低的医药中间产物，如出现在合成线路中前几步的中间产物。现在合成线路中前几步的中间产物。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析三、新材料的子领域三、新材料的子领域1 1、金属材料；、金属材料；2 2、无机非金属材料；、无机非金属材料；3 3、高分子材料；、高分子材料；4 4、生物医用材料；、生物医用材料；5 5、精细化学品。、精细化学品。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析三、新材料的申报要求三、新材料的申报要求n产品名称和技术创新点进行检索的查新报告，由省产品名称和技术创新点进行检索的查新报告，由省 级或省级以上科技查新部门出具；级或省级以上科技查新部门出具；n自有或授权使用知识产权证明，成果鉴定，专利受自有或授权使用知识产权证明，成果鉴定，专利受理通知书，专利授权证书和专利公开说明书等；理通知书，专利授权证书和专利公开说明书等；n提供权威检测部门的测试、检测报告或产品认证；提供权威检测部门的测试、检测报告或产品认证；n涉及对环境有影响的项目，需提供环保解决方案；涉及对环境有影响的项目，需提供环保解决方案；n须有明确的可实现工业化的应用对象；须有明确的可实现工业化的应用对象；n特殊行业产品须提供符合该行业管理规定的相关证特殊行业产品须提供符合该行业管理规定的相关证明材料。明材料。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析三、新材料的申报要求三、新材料的申报要求n研发初期：已完成研发，处于小试阶段；提交查新研发初期：已完成研发，处于小试阶段；提交查新报告和自有或授权使用的知识产权证明；已经在实验报告和自有或授权使用的知识产权证明；已经在实验室或小试验阶段研制出的新材料，须提供国家或行业室或小试验阶段研制出的新材料，须提供国家或行业产品权威检测部门对样品的测试、检测报告或产品认产品权威检测部门对样品的测试、检测报告或产品认证；涉及对环境有影响的项目，需提供环保解决方案；证；涉及对环境有影响的项目，需提供环保解决方案；技术创新应通过产品方式体现，须有明确的可实现工技术创新应通过产品方式体现，须有明确的可实现工业化的应用对象；特殊行业产品须提供符合该行业管业化的应用对象；特殊行业产品须提供符合该行业管理规定的相关证明材料。理规定的相关证明材料。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析三、新材料本年度不支持项目：三、新材料本年度不支持项目：n资源消耗为代价的初级产品生产和粗加工项目；资源消耗为代价的初级产品生产和粗加工项目；n无产品检测报告；无产品检测报告；n借用纳米概念不具有明显纳米材料尺寸效应；借用纳米概念不具有明显纳米材料尺寸效应；n仅以开发技术为考核指标、无法形成销售额的材仅以开发技术为考核指标、无法形成销售额的材料制备、加工和成形项目；料制备、加工和成形项目；n暂不支持火工品；暂不支持火工品；n指南中各子领域规定的不支持内容。指南中各子领域规定的不支持内容。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析四、光机电一体化的子领域四、光机电一体化的子领域1 1、工业生产过程控制系统；、工业生产过程控制系统；2 2、高性能、智能化仪器仪表；、高性能、智能化仪器仪表；3 3、先进制造技术；、先进制造技术；4 4、新型机械产品；、新型机械产品；5 5、医疗仪器技术、设备与医学专用软件；、医疗仪器技术、设备与医学专用软件；6 6、电力系统信息化与自动化；、电力系统信息化与自动化；7 7、汽车行业相关技术产品。、汽车行业相关技术产品。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析四、光机电一体化的申报要求四、光机电一体化的申报要求n成套设备或整机开发项目必须有样机检测报告或知名企业提供的用成套设备或整机开发项目必须有样机检测报告或知名企业提供的用户使用报告；户使用报告；n医疗器械项目提供临床试验报告；医疗器械项目提供临床试验报告；n汽车行业相关产品必须提供样机研制报告、同类产品性能对比报告汽车行业相关产品必须提供样机研制报告、同类产品性能对比报告（附数据来源出处）；提供国家认可的查新报告；行业内由国家认（附数据来源出处）；提供国家认可的查新报告；行业内由国家认可的第三方机构出具的检测（试验）报告等。可的第三方机构出具的检测（试验）报告等。n研发初期项目：已研制出原理样机并完成了实验室调试；医疗器械研发初期项目：已研制出原理样机并完成了实验室调试；医疗器械项目完成动物试验，应提供试验报告或测试报告；对于研发初期的项目完成动物试验，应提供试验报告或测试报告；对于研发初期的引进国外人才的合作创新项目，能够提供核心技术成果的证明材料引进国外人才的合作创新项目，能够提供核心技术成果的证明材料或专利证书即可。或专利证书即可。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析四、光机电一体化不支持项目：四、光机电一体化不支持项目：n一般的流量、温度、物位、压力计或变送器；一般的流量、温度、物位、压力计或变送器；n采用传统工艺且性能没有显著提高的传感器；采用传统工艺且性能没有显著提高的传感器；n普通纺织机械、包装机械及柔性版印刷机、卷普通纺织机械、包装机械及柔性版印刷机、卷筒进料多色凹版印刷机、不干胶商标印刷机；筒进料多色凹版印刷机、不干胶商标印刷机；n普通泵、阀门等机械基础件产品及常规通用工普通泵、阀门等机械基础件产品及常规通用工艺技术；艺技术；n普通塑料模具和冷冲压模具；普通塑料模具和冷冲压模具；n常规的发、供、配电设备。常规的发、供、配电设备。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析五、资源与环境的子领域五、资源与环境的子领域1 1、水污染防治技术；、水污染防治技术；2 2、大气污染防治技术；、大气污染防治技术；3 3、固体废弃物的处理与综合利用技术；、固体废弃物的处理与综合利用技术；4 4、环境监测、应急和预警技术；、环境监测、应急和预警技术；5 5、发展清洁生产与循环经济的关键技术；、发展清洁生产与循环经济的关键技术；6 6、资源高效开发与综合利用技术。、资源高效开发与综合利用技术。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析五、资源与环境的申报要求五、资源与环境的申报要求n必须要有一定的前期研究基础，不能是一些新必须要有一定的前期研究基础，不能是一些新概念性的或国内外没有验证过的技术；概念性的或国内外没有验证过的技术；n要提供小试或中试研制报告、同类技术性能对要提供小试或中试研制报告、同类技术性能对比报告（附数据来源出处）；比报告（附数据来源出处）；n且要符合国家相关标准；技术集成项目必须提且要符合国家相关标准；技术集成项目必须提供应用示范用户意见，要有独特的实用性和可供应用示范用户意见，要有独特的实用性和可推广性。推广性。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、项目评审依据项目评审依据五、资源与环境的申报要求五、资源与环境的申报要求n应用于环保设备中的新材料、机电产品零部件等请参应用于环保设备中的新材料、机电产品零部件等请参阅新材料领域和光机电一体化领域；机动车排放废气阅新材料领域和光机电一体化领域；机动车排放废气污染控制技术与设备请参阅光机电一体化领域。污染控制技术与设备请参阅光机电一体化领域。n研发初期项目：要有一定的前期研究基础，要提供小研发初期项目：要有一定的前期研究基础，要提供小试或中试研制报告、同类技术性能对比报告（附数据试或中试研制报告、同类技术性能对比报告（附数据来源出处）；有发明专利或实用新型专利证书。来源出处）；有发明专利或实用新型专利证书。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析五、资源与环境不支持的项目：、资源与环境不支持的项目：1 1、常规工艺技术装备组合的水处理技术及产品；、常规工艺技术装备组合的水处理技术及产品；2 2、城市混合垃圾和畜禽粪便制肥技术及产品；、城市混合垃圾和畜禽粪便制肥技术及产品；3 3、2020吨以下的锅炉脱硫除尘技术和设备；吨以下的锅炉脱硫除尘技术和设备；4 4、油烟净化技术及设备（吸附、静电、喷淋）；、油烟净化技术及设备（吸附、静电、喷淋）；5 5、技术含量低的用工业废物制造建材项目；、技术含量低的用工业废物制造建材项目；6 6、一次性餐具及相关材料技术和设备；、一次性餐具及相关材料技术和设备；7 7、未经安全评价生物菌剂技术及设备；、未经安全评价生物菌剂技术及设备；8 8、室内空气净化空气清新剂及常规消毒产品；、室内空气净化空气清新剂及常规消毒产品；9 9、低技术水平重复生产的低端微滤、低技术水平重复生产的低端微滤/超滤膜材料；超滤膜材料；1010、简单复配的水处理药剂与絮凝剂产品；、简单复配的水处理药剂与絮凝剂产品；1111、缺乏核心技术（关键部件仍需进口）、无扩展的自动监测系统或、缺乏核心技术（关键部件仍需进口）、无扩展的自动监测系统或不符合环境监测技术规范要求的采样制样设备。不符合环境监测技术规范要求的采样制样设备。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析六、新能源与高效节能的子领域六、新能源与高效节能的子领域1.1.可再生清洁能源技术和相关产品；可再生清洁能源技术和相关产品；2.2.新型高效能量转换与储存技术和相关产品；新型高效能量转换与储存技术和相关产品；3.3.高效节能技术和相关产品。高效节能技术和相关产品。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析六六、新能源与高效节能的申报要求、新能源与高效节能的申报要求n完成的产品样机测试报告或知名企业提供的用户意见，用户意见应包完成的产品样机测试报告或知名企业提供的用户意见，用户意见应包括产品的名称、型号、性能以及使用期间实测的数据及情况分析；工括产品的名称、型号、性能以及使用期间实测的数据及情况分析；工艺、装备系统集成技术项目，必须提供应用示范用户意见，要有独特艺、装备系统集成技术项目，必须提供应用示范用户意见，要有独特的实用性和可推广性；提交项目的查新报告必须是当年度查新报告，的实用性和可推广性；提交项目的查新报告必须是当年度查新报告，报告须由省级或省级以上有资质的科技查新部门完成；报告须由省级或省级以上有资质的科技查新部门完成；n研发初期项目：必须详细准确地阐述技术创新内容，提交原理样机的研发初期项目：必须详细准确地阐述技术创新内容，提交原理样机的外观图片及实际测试数据；应当提供相应专利证书及附件材料。采用外观图片及实际测试数据；应当提供相应专利证书及附件材料。采用转移而来的技术，要专门说明如何在技术、工艺、装备上保证生产的转移而来的技术，要专门说明如何在技术、工艺、装备上保证生产的产品和设备的能效指标。产品和设备的能效指标。n应用于新能源与高效节能设备中的机电产品零部件（电器、电机、泵、应用于新能源与高效节能设备中的机电产品零部件（电器、电机、泵、阀等）参阅光机电一体化领域。阀等）参阅光机电一体化领域。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析六六、新能源与高效节能不支持的项目：、新能源与高效节能不支持的项目：n对环境有污染的镉镍电池和普通铅酸电池；对环境有污染的镉镍电池和普通铅酸电池；n1010吨以下燃煤锅炉等。吨以下燃煤锅炉等。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析七、高技术服务业的子领域七、高技术服务业的子领域1.1.现代物流服务现代物流服务 2.2.集成电路设计和测试服务集成电路设计和测试服务3.3.业务流程外包（业务流程外包（BPOBPO）服务）服务4.4.生物、医药的研究开发评价服务生物、医药的研究开发评价服务 5.5.研究开发新型制剂的技术服务研究开发新型制剂的技术服务6.6.新材料产品研发技术服务新材料产品研发技术服务 7.7.拓展产品产业链技术服务拓展产品产业链技术服务8.8.产品技术的集成创新服务产品技术的集成创新服务科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析七、高技术服务业的子领域七、高技术服务业的子领域9.9.精密复杂模具设计服务精密复杂模具设计服务 10.10.多层密集微型复杂电路设计服务多层密集微型复杂电路设计服务11.11.数字化健康诊断技术服务数字化健康诊断技术服务12.12.工业污染治理专业环保设施运营服务工业污染治理专业环保设施运营服务13.13.市场化环境监测市场化环境监测(包括室内空气包括室内空气)服务服务14.14.工业有毒有害废物处理设施的专业化运营服务工业有毒有害废物处理设施的专业化运营服务15.15.可再生能源与高效节能工艺技术、产品检测及系统管理可再生能源与高效节能工艺技术、产品检测及系统管理服务服务16.16.“合同能源管理合同能源管理”的节能技术服务的节能技术服务科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析七、高技术服务业的申报要求七、高技术服务业的申报要求n服务内容应是一般企业单独完成成本高，须借助服务内容应是一般企业单独完成成本高，须借助专业化技术服务手段来实现，有明确的服务目标专业化技术服务手段来实现，有明确的服务目标群体，须附已有的技术服务合同；群体，须附已有的技术服务合同；n以赢利为目的，服务收入不低于以赢利为目的，服务收入不低于60%60%；n有行业背景和技术优势，有成功服务的经历，提有行业背景和技术优势，有成功服务的经历，提供相关用户报告；供相关用户报告；n企业应是智力密集型企业，企业中具备职业资格企业应是智力密集型企业，企业中具备职业资格的专业人员和专业技术人员比例不低于的专业人员和专业技术人员比例不低于60%60%，高级，高级专业人员的比例不少于专业人员的比例不少于20%20%；n须提供相关的自主知识产权证明。须提供相关的自主知识产权证明。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金一、一、指南分析指南分析七、高技术服务业项目不支持：七、高技术服务业项目不支持：n科技成果与产品的交易科技成果与产品的交易n检测、科技（管理）咨询服务检测、科技（管理）咨询服务n服务对象为本企业（集团）成员服务对象为本企业（集团）成员n以会员费为主要赢利手段的服务等项目以会员费为主要赢利手段的服务等项目n公益性的服务项目公益性的服务项目科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金二、二、关于附件材料关于附件材料v附件资料图片上网具体要求如下：附件资料图片上网具体要求如下：v一、所有附件都要按照创新基金网络工作系统的要求提供文字摘要，指南中规定的部分附件资料还需要提供该附件资料的电子图片在创新基金网络工作系统中供专家审阅；v二、如果企业没有提供指南中相关技术领域要求的部分附件资料的图片或者提供的图片不可阅读，在联审过程中均视同为企业无法提供或者附件资料不可用、或者附件资料内容无法核实；科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金二、二、关于附件材料关于附件材料v附件资料图片上网具体要求如下：附件资料图片上网具体要求如下：v三、相关附件资料扫描或数码相机拍照成JPG图片格式，上挂到创新基金网络工作系统，要保证上传的图片是看得清楚，并且与纸质版一致；v四、为提高专家在网上评审的效率：v附件资料图片保存为JPG文件v其文件大小控制在50K 200K。在保证图片可阅读的前提下，尽量减小文件的空间，最大不要超过400K。v建议扫描仪扫描时分辨率设定为200DPI；科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金二、二、关于附件材料关于附件材料v附件资料图片上网具体要求如下：附件资料图片上网具体要求如下：v五、需要提供的附件资料图片范围五、需要提供的附件资料图片范围v（一）必须提供的附件资料图片：（一）必须提供的附件资料图片：v企业法人营业执照（副本），企业法人营业执照（副本），需要有工商年检章需要有工商年检章；v企业成立后的年度和最近月份的财务报表企业成立后的年度和最近月份的财务报表资产负资产负债表和损益表、现金流量表；债表和损益表、现金流量表；v本产品的知识产权证明或协议、鉴定、验收证明，其本产品的知识产权证明或协议、鉴定、验收证明，其中专利和软件著作权的规定如下：中专利和软件著作权的规定如下：v对于已获批准的专利，要按照系统要求提供专利的文字摘要，还需要要提供专利证书的图片。v本产品的软件著作权的图片；科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金二、二、关于附件材料关于附件材料v附件资料图片上网具体要求如下：附件资料图片上网具体要求如下：v五、需要提供的附件资料图片范围v（二）各技术领域有不同申报资料要求，按照相关要求选择提供以下附件资料的图片：v科技查新报告；v第三方权威机构所做的产品检测（检验）报告；v动物试验报告；v本产品的知名客户用户报告，而一般客户的用户报告只要摘要；v与其他企业（机构）的相关合作协议；v特殊行业的准入证明或许可等相关证书；v环保部门出具的环境影响评价报告或相关证明文件；v整机厂的合作配套意向书或配套试验报告；v样机外观图片。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金三、项目评价要点三、项目评价要点p成长期项目评审专家为成长期项目评审专家为7 7人（人（5 5位技术专家位技术专家2 2位财务专家），其中地方专家位财务专家），其中地方专家4 4人（人（3 3位位技术专家技术专家1 1位财务专家），国家专家位财务专家），国家专家3 3人人（2 2位技术专家位技术专家1 1位财务专家），汇总专位财务专家），汇总专家由地方选择。家由地方选择。p初创期项目无财务评审，评审专家为初创期项目无财务评审，评审专家为5 5人，人，其中地方专家其中地方专家3 3人，国家专家人，国家专家2 2人，汇总专人，汇总专家由地方选择。家由地方选择。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金三、项目评价要点三、项目评价要点技术评审技术评审5 5个筛选性指标和个筛选性指标和4 4个评价指标：个评价指标：5 5 个个筛选性技术指标筛选性技术指标n该项目技术是否有创新？该项目技术是否有创新？一票否决一票否决n该项目技术是否可行？该项目技术是否可行？如提供的原理、工艺是一种臆测，是不可行的，一票否决如提供的原理、工艺是一种臆测，是不可行的，一票否决；n该项目知识产权是否清晰？该项目知识产权是否清晰？企业应该拥有项目的知识产权，如有产权纠纷，一票否决；企业应该拥有项目的知识产权，如有产权纠纷，一票否决；n该项目技术是否符合国家鼓励发展的方向？该项目技术是否符合国家鼓励发展的方向？属于国家不鼓励发展或限制发展的技术和产业，一票否决；属于国家不鼓励发展或限制发展的技术和产业，一票否决；n项目对环保的影响？项目对环保的影响？“经环保治理后，仍不符合环保要求经环保治理后，仍不符合环保要求”为一票否决为一票否决。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金三、项目评价要点三、项目评价要点技术评价指标：技术评价指标：（1）企业发展能力：v企业家精神及企业经营管理团队的能力v企业家精神：主要评价企业家的创新意识、市场开拓能力、领导才能、专业知识等，评判企业家是否具有创办企业和实施基金项目的能力和经验。v企业经营管理团队：主要考虑企业是否在企业管理、技术开发、市场开拓等方面已形成具有一定经验的经营管理团队，并根据过去的业绩或经历，看经营管理团队是否能继续友好合作，确保企业正常开展生产、经营活动，并获取盈利。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金三、项目评价要点三、项目评价要点技术评价指标：技术评价指标：（1）企业发展能力：v企业人力资源配置及技术开发实力v主要是考虑企业经营、技术人员的知识结构、业务技能是否与基金项目研发、销售相匹配，主要技术开发人员背景情况，是否专职，科技型中小企业的科技人员一般不得少于30%。同时考虑研发、生产、市场等人员的比例，是否有一支开发创新、市场开拓的队伍。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金三、项目评价要点三、项目评价要点技术评价指标：技术评价指标：（1）企业发展能力：v企业项目产业化基础的合理性v企业现有生产的基础条件（如厂房、设备、仪器等）v通过新增固定资产后的硬件条件是否能满足基金项目产业化生产需求。v对于技术转移项目应重点评价企业对转移技术的消化、吸收、应用能力。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金三、项目评价要点三、项目评价要点技术评价指标：技术评价指标：（1）企业发展能力：v 企业经营能力及抵御风险能力：v 企业经营能力：主要根据企业近三年企业获利规模、获利水平、总资产、净资产、销售收入、净利润等的增长速度判断企业的历史经营能力。v抵御风险能力：主要考虑企业对基金项目实施及企业未来发展所面临的风险（技术、资金、政策、市场、人员等）是否有清晰、明确的认识，提出保障措施的合理性、充分性。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金三、项目评价要点三、项目评价要点技术评价指标：技术评价指标：（2）项目技术创新性v该项目技术创新程度v根据行业的不同来判断在该领域中项目的创新程度，主要判断其新颖性和独创性。是原创性的、是综合技术的集成、是技术延展还是应用领域的开拓。v该项目技术先进性v项目技术的先进程度。可分为：国际领先或国际先进；国内领先；国内先进。项目的技术水平处于国内同行业前列的可视为国内领先。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金三、项目评价要点三、项目评价要点技术评价指标：技术评价指标：（2）项目技术创新性v该项目的技术开发进展该项目的技术开发进展v主要是指基金项目本身的技术开发成熟程度是否符合科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南中各技术领域的相关规定。v该项目技术转化为产品的可行性该项目技术转化为产品的可行性v一是考虑申报的项目技术方案、工艺路线的可行性、合理性；二是结合申报企业人员的业务素质、生产线硬件设施等条件，看技术方案和工艺路线是否能落实；三是该技术可否生产（转化）出可供市场销售的产品。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金三、项目评价要点三、项目评价要点技术评价指标：技术评价指标：（3）项目产品市场v该项目产品市场的需求程度v主要是根据该项目产品的技术和性能，评判市场接纳该产品的容量，评价国内、国际市场有多大，未来市场、主要市场在哪里。v该项目产品市场定位合理性v一是看企业是否对项目产品的细分市场了解；二是看企业是否根据自己的市场基础和该产品技术性能，确定了相对准确的细分市场。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金三、项目评价要点三、项目评价要点技术评价指标：技术评价指标：（3）项目产品市场该项目产品与市场同类产品的竞争优势通过产品的独特性、新颖性、技术性能、生产成本、市场、行业的认知、营销方案、销售网络、人员等情况来综合反映项目产品与市场同类产品相比的竞争优势有多大，在哪里。该项目合同目标的合理性及实现的可能性结合企业现有基础和实施计划，判断项目提出的合同目标是否合理，是否有故意缩小或夸大，是否能在要求的时间内予以实现和按期完成。合同的技术与经济指标应是经过努力后能够达到的最佳值。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金三、项目评价要点三、项目评价要点技术评价指标：技术评价指标：（4）商业模式v该项目产品开发、生产策略的合理性v主要考虑这些策略是否能充分发挥企业优势、合理利用各种资源、在较短时间内开发和生产出具有竞争力的项目产品。如产品开发策略：主要是考虑该产品开发是否能很好地利用企业现有的基础；或能与企业现有产品进行组合、提高综合竞争力；或能很好地满足市场的需求、便于销售等。生产策略：主要考虑企业采取的生产方式（如自行加工、委托加工等）与企业现有的基础或产品的特性是否匹配等。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金三、项目评价要点三、项目评价要点技术评价指标：技术评价指标：（4）商业模式v该项目产品的市场营销策略及实现的基础条件v一是考虑市场计划制定的可行性、合理性，包括产品定价、推广、广告制定、公共关系制定策略的合理性、可行性，企业现有基础对该策略的支撑；v二是销售计划制定的可行性、合理性，包括销售体系的搭建、销售目标的确定、销售队伍的管理，以及企业已具备的基础条件等。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金三、项目评价要点三、项目评价要点技术评价指标：技术评价指标：（4）商业模式v该项目产品获利方式v主要考虑获利方式（如依靠技术的先进性、独占性、创新性、靠规模效益、靠低价、靠资金、靠政策等）是否符合基金项目特点，是否是最佳的，及这种获利方式的持久性。v企业未来1-5年的定位及发展规划的合理性v主要考虑规划的制定是否清晰，是否符合实际；定位是否准确，发展规划是否可行等。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金三、项目评价要点三、项目评价要点财务评价财务评价 2 2个筛选性指标：个筛选性指标：n资金筹措方案的可行性。资金筹措方案的可行性。一票否决一票否决n财务信息真实完整性。财务信息真实完整性。一票否决一票否决科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金三、项目评价要点三、项目评价要点初创期企业项目的评价初创期企业项目的评价n初创期企业申报的一般创新项目不进行单独的财务初创期企业申报的一般创新项目不进行单独的财务评审。评审。n对于筛选性指标，专家对其否定的理由和事实应作对于筛选性指标，专家对其否定的理由和事实应作充分的论述。充分的论述。n评审内容包括评审内容包括5 5个方面：个方面：创业者及管理团队，创业者及管理团队，技术创新，技术创新，市场前景，市场前景，计划目标的合理性，计划目标的合理性，实施项目的基本资金条件。实施项目的基本资金条件。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金三、项目评价要点三、项目评价要点初创期企业项目的评价初创期企业项目的评价：（1 1）创业者及管理团队：）创业者及管理团队：主要从创业者的创业目的性、创业精神、经历背景及管理团队主要从创业者的创业目的性、创业精神、经历背景及管理团队的组合搭配、创新意识、能力条件、专业素质及开拓能力等的组合搭配、创新意识、能力条件、专业素质及开拓能力等方面进行评价。方面进行评价。（2 2）技术创新技术创新：主要从项目产品的技术创新程度（独创性和新颖性、集成创新主要从项目产品的技术创新程度（独创性和新颖性、集成创新和继承创新）、项目产品技术先进性的比较（是国际领先还和继承创新）、项目产品技术先进性的比较（是国际领先还是国际先进、国内领先还是国内先进）、项目的技术含量是国际先进、国内领先还是国内先进）、项目的技术含量（主要从项目本身技术的复杂程度、技术的难度依、（主要从项目本身技术的复杂程度、技术的难度依、R&DR&D的的投入）等方面进行评价。投入）等方面进行评价。科科 技技 型型 中中 小小 企企 业业 技技 术术 创创 新新 基基 金金三、项目评价要点三、项目评价要点初创期企业项目的评价初创期企业项目的评价：（3 3）市场前景：）市场前景：主要从项目产品市场需求（项目产品市场的需求程主要从项目产品市场需求（项目产品市场的需求程度、市场成熟程度）、项目产品的市场竞争优势度、市场成熟程度）、项目产品的市场竞争优势（项目产品技术性能、成本、市场准入条件）、产（项目产品技术性能、成本、市场准入条件）、产品未来实现产业化的可能性等方面进行评价。品未来实现产业化的可能性等方面