wy--07关税和非关税壁垒.ppt

第七章第七章关税与非关税关税与非关税壁垒壁垒本章结构本章结构一、关税壁垒一、关税壁垒v关税关税二、非关税壁垒二、非关税壁垒v配额配额v出口补贴出口补贴v倾销与反倾销倾销与反倾销v其他非关税壁垒其他非关税壁垒v关键性问题关键性问题1 掌握关税的影响效果，特别是关税的局部均衡效果。2 掌握各种非关税措施的种类及其与关税措施的异同第一节第一节 关税关税v一、关税的种类v二、关税的效应:局部均衡分析v三、关税的效应:一般均衡分析v四、有效保护率与关税结构第一节第一节 关税关税一、关税的种类一、关税的种类v依据关税的课征种类，关税可分为：进口税、进口附加税、出口税和过境税等。v依据关税的征收方法，关税可分为：从量税、从价税、选择税和混合税。从量税、从价税、混合税v自行车的进口关税：v从价税：10%从价税，进口价值100元则需纳税10元。v从量税：10元的从量税，进口每辆车需纳税10元。v混合税：10%从价税和10元的从价税，进口一辆单价为100元的车，需纳税20元。单价为200元的车，需纳税30元。回顾几个微观经济学中的概念消费者剩余的求解Q消费者剩余消费者剩余Q0ABP0OPn令反需求函数Pd=f(Q)，n价格为P0时的消费者的需求量为Q0消费者愿意支付的总数量消费者实际支付的总数量l消费者剩余需求曲线以下，市场价格线之上的面积消费者剩余u消费者剩余：消费者愿意支付的价格与实际支付的价格之间的差额。u或者：消费者消费某种商品所获得的总效用与为此花费的货币总效用的差额。n边际效用递减，所以，消费者愿意支付的价格逐步下降。n但，消费者在购买商品时是按照实际市场价格支付的，等于消费者购买最后一个商品的效用。n于是，消费者愿意支付的价格和实际市场价格之间就存在一个差额，便构成消费者剩余的基础。n是消费者的主观心理评价n反映消费者通过购买商品所感受到福利改善 生产者剩余 生产者剩余（生产者剩余（producer producer surplussurplus），是指生产者提），是指生产者提供产品到市场上，所获得的总货款超过其提供产品到市供产品到市场上，所获得的总货款超过其提供产品到市场上，所获得的总货款超过其提供该数量产品所要求的场上，所获得的总货款超过其提供该数量产品所要求的最低的总金额之间的差额。最低的总金额之间的差额。生产者剩余二、关税的效应二、关税的效应:局部均衡分析局部均衡分析 v征收关税将产生一系列的经济效应。它将导致资源配置效率的降低，增加政府的财政收入，在各国间和各国内的不同成员之间进行收入的再分配。v这些效应包括：价格效应、生产效应、消费效应、税收效应、贸易条件效应（大国条件下）、净福利效应等。（一）价格效应（一）价格效应 对进口产品征收关税会使得进口产品的价格上升。1、小国情形 征收关税后不改变世界市场价格。国内市场价格等于国际市场价格（自由贸易下的价格）加上关税。关税全部由国内消费者承担。2、大国情形 征收关税后，价格上涨，该国对进口商品的需求下降，导致世界市场价格的下降。征收关税后，国内的市场价格等于征收关税后的世界市场价格（低于自由贸易下的价格）加上关税。关税由国内消费者和国外出口商共同承担。小国情形小国情形大国情形（二）生产效应（二）生产效应 国内市场价格上升后，国内进口替代部门的生产厂商的生产增加，这就是征收关税带来的生产效应。下面将以小国为例说明征收关税的生产效应。征收关税后，该国的生产从 增长到 生产者剩余增加了，增加部分为梯形a，即为征收关税后生产者的福利所得。a小国情形小国情形课堂作业请你用图形表明大国情形的生产效应（三）关税的消费效应（三）关税的消费效应 征收关税使得国内市场价格提高，只要国内的需求弹性大于零，比如导致消费量减少，即为关税的消费效应。消费者剩余减少了：a+b+c+d 生产效应+消费效应=贸易效应 征收关税后进口减少=即为关税的贸易效应a小国情形小国情形dcb（四）关税的税收效应（四）关税的税收效应 税收效应，是指政府由于征收关税而获得的财政收入。关税收入=进口量关税率 关税收入为小国情形小国情形c（五）关税的贸易条件效应（五）关税的贸易条件效应（大国情形）e国外价格下降部分抵消了关税的影响，减弱了关税对国内生产和消费的影响效应。图中面积e表示征税国因贸易条件改善而获得的利益。六、净福利效应：六、净福利效应：小国情形：a-(a+b+c+d)+c=-(b+d)0，福利下降。其中b为生产扭曲，d为消费扭曲。大国情形：a-(a+b+c+d)+（c+e）=e-(b+d)。净效应不确定。关税效应（局部均衡分析）的图示（小国情形关税效应（局部均衡分析）的图示（小国情形）：）：图71关税效应（局部均衡分析）的图示（大国情形关税效应（局部均衡分析）的图示（大国情形）：）：图72v 在大国情形（图7-2）下，征收关税会降低世界市场价格，即世界价格由Pw降为Pw。v贸易条件效应：贸易条件效应：征税国贸易条件改善，收益为面积e；v净福利效应净福利效应：a-(a+b+c+d)+（c+e）=e-(b+d)。净效应不确定。vX为出口部门，Y为进口替代部门。自由贸易时国内相对价格为Pw，征税后为Pt.而世界相对价格仍为Pw。v结果是，生产点由Q移至Qt。v国际贸易仍按原来的价格进行，国内消费者则按征税后的国内价格来决定其最佳选择。v增加进口竞争行业产品的生产，减少出口产品的生产；减少进口竞争产品的消费；减少贸易量；降低社会的福利水平。v关税效应（一般均衡分关税效应（一般均衡分析）的图示（小国）析）的图示（小国）三、关税的效三、关税的效应：一般均衡应：一般均衡分析分析课堂练习v1、设中国是汽车进口的小国，对汽车的需求和供给分别为：Dc=2000-0.02 P Sc=1200+0.03 P 并设国际市场上汽车的价格为10000美元，请用数字和图形说明下列问题：自由贸易下，中国汽车的产量及进出口量,自由贸易对国内消费及厂商的福利影响。中国对汽车征收每辆3000美元的进口税，国内汽车的产量及贸易量；与自由贸易相比，消费者和厂商的福利变化。v解：v（1）无贸易时，根据Dc=Sc得，P=16000，Q=1680辆。自由贸易时，中国汽车需求为Dc=2000-0.02*10000=1800,汽车供给为Sc=1200+0.03*10000=1500,汽车进口为1800-1500=300.消费者剩余变化量为（1680+1800）*6000/2=10440000，生产者剩余变化量为-（1680+1500）*6000/2=-9540000v（2）征收进口关税时，中国汽车需求为Dc=2000-0.02*13000=1740,汽车供给为Sc=1200+0.03*13000=1590,汽车进口为1740-1590=150.消费者剩余变化量为-（1740+1800）*3000/2=-5310000，生产者剩余变化量为（1740+1500）*6000/2=7860000关税效应（局部均衡分析）的图示（小国情形关税效应（局部均衡分析）的图示（小国情形）：）：图712、两国贸易模型：中国和美国设中国对汽车的需求和供给分别为：Dc=2000-0.02 P Sc=1200+0.03 P美国对汽车的需求和供给分别为：Dus=1800-0.02 P Sus=1400+0.03 P请计算:A、贸易前，双方汽车的均衡价格和产量。B、自由贸易条件下，国际市场汽车的均衡价格、各国的产量及贸易量(不考虑运输成本)。自由贸易给两国的福利带来的影响。C、(1)中国对汽车进口征收3000美元的单位税，这时各国汽车市场的价格、产量及贸易量。(2)关税对中国汽车制造商、国内消费者和中国政府的福利带来的影响如何？(3)关税的福利净损失(与自由贸易相比)v解：v（1）无贸易时，根据Dc=Sc得，中国P=16000，Q=1680辆；美国P=8000，Q=1620辆。v（2）自由贸易时，根据过度需求等于过度供给，则P=12000，贸易量Q=200辆。美国的福利效应：消费者需求量变为1560，因此，消费者剩余变化量为-（1560+1620）*4000/2=-6360000；生产者供给量变为1760，因此，生产者剩余变化量为（1760+1620）*4000/2=6760000。净福利为400000.中国的福利效应：消费者需求量变为1760，因此，消费者剩余变化量为（1760+1680）*4000/2=6880000；生产者供给量变为1560，因此，生产者剩余变化量为-（1560+1680）*4000/2=-6480000。净福利为400000.v（3）四、有效保护率与关税结构四、有效保护率与关税结构v有效保护是指某一行业生产或加工中增加的那部分价值（即附加值）受保护的情况。可定义为：关税或其他贸易政策所引起的国内生产附加值的变动率。v有效保护率的计算公式：v如果一国的政策目标是保护最终产品部门，则在关税结构安排上，应当对中间产品部门和原材料少征或免征进口关税。增加值V=5000美元每辆汽车的投入成本：8000美元对整车征收50的关税增加值V=2000美元对投入品征收25的关税10,0008,00015000100008000对汽车行业的有效保护率(V-V)/V=(5000-2000)/2000=150%图图7.4有效保护率的计算图解有效保护率的计算图解每辆汽车的投入成本：8000美元 2000美元关税课堂练习 设中国对小汽车的关税税率为180%，国内一典型的汽车制造商的成本结构和部件关税如下：成本项目钢板 发动机 轮胎占汽车价格比重 20%30%10%关税税率 60%120%30%（1）请计算对中国小汽车行业的有效保护率。（2）如果钢板、发动机、轮胎的关税分别降为10%、30%、5%，计算小汽车的有效保护率。v解：假设，征收关税前车子价格为P，则成本为C前=20%*P+30%*P+10%*P=60%P，因此利润V前=40%P.v征收关税后，车子的价格为280%P，成本为C后=160%*20%*P+220%*30%*P+130%*10%*P=60%P=111%P，因此，利润V后=169%Pv所以，(V-V)/V=322.5%计算有效保护率一个很好用的公式第二节第二节 配额配额一、配额及其实施的原因一、配额及其实施的原因v配额（即进口配额）是指，一国政府为保护本国工业，规定在一定时期内对某种商品的进口数量，或对进口金额加以限制。v与征收关税相比，进口配额更有助于限制一国进口商品的数量。v进口配额的分配方法主要有两种：一、全球配额；二、国别配额。小国情形下的配额效应图示分析：小国情形下的配额效应图示分析：图74v其中自由贸易时国内（外）价格为Pw，加入进口限额Q3Q4后价格上涨为Pq。生产者剩余增加了a，消费者剩余减少（a+b+c+d），净福利效应=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)。b、d分别为生产扭曲和消费扭曲，b+d为配额的净损失。至于c，在关税情形下我们知道它表示政府的关税收入，因此可被抵消，现在则称为配额收益（quota revenue）或配额租金（quota rent），它实际上是一种垄断利润，它的去向视政府分配配额的方式而定。现实中，分配进口配额常常要与进口许可证相结合。分配许可证的方法主要有三种：1.政府可通过拍卖的方法分配许可证。2.固定的受惠。3.资源使用申请程序。公开拍卖可能是分配进口配额的最好方法。配额和关税政策影响比较配额和关税政策影响比较不变上升不变上升上升不变不变下降增加不变不变下降增加增加不变增加增加增加增加增加增加不变增加不变国内市场需求增加国际市场供给增加 配额 关税配额 关税 影 响进口量国内价格国内生产国内消费政府收益或配额租相对自由贸易的福利损失 第三节第三节 出口补贴出口补贴v出口补贴：指一国政府为鼓励某种商品的出口，对该商品的出口所给予的直接补助或间接补助。图75v出口补贴效应：一是贸易条件效应，即出口补贴可使出口产品在国际市场上的销售价格降低，因此对本国贸易条件不利；二是出口扩大效应，即出口商品价格下跌可以刺激出口增加 abcdePSPWPWPQOSDQ1Q2Q4Q3BAIHCEFG图7-5v消费者剩余减少（a+b）v生产者剩余增加（a+b+c）v政府补贴支出（b+c+d+e）v补贴的净福利效应=生产者剩余-消费者剩余损失-政府补贴=（a+b+c）-（a+b）-（b+c+d+e）=-（b+d+e）0vb、d分别是消费扭曲和生产扭曲，e为贸易条件恶化所导致的利益转移。第四节第四节 倾销与反倾销倾销与反倾销v倾销（dumping）是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为。它是指出口商以低于本国国内价格或成本向国外销售商品的行为。v确定出口商是否倾销的标准：该产品是否以低于本国国内市场价格或成本在国外市场上倾销商品。v倾销判断依据：（1）进口国生产同类产品的企业是否受到低价进口品的冲击，以至其市场份额明显减少；（2）进口国同类行业的例如水平是否明显下降；（3）在低价进口品的冲击下，进口过的同类工业是否难以建立。一、倾销的类型一、倾销的类型 （一）持续性倾销（persistent dumping）持续性倾销是指这种倾销的存在是无限期的，厂商采取这种行为的目的是在追求利润的最大化。形成持续性倾销的三个条件：(1)市场是不完全竞争的：这样企业所面临的是一条向右下方倾斜的需求曲线。(2)企业在国内外市场所面临需求弹性不同，其中国外的需求弹性比国内的需求弹性大。(3)国内和国外两个市场是完全隔离的。图76 （二）掠夺性倾销(predatory dumping)：是指为了排除市场上的竞争对手，出口商暂时以较低的价格向国外市场销售商品，一旦达到目的，获取垄断地位后企业又会重新提高价格，以获取垄断性的超额利润。掠夺性倾销通常被视为一种“不公平贸易”行为。二、反倾销与反倾销税二、反倾销与反倾销税v倾销使进口国同类企业或产业的发展面临着严重的压力，国内生产者会要求政府采取反倾销（anti-dumping）政策措施。v反倾销的一般做法是征收反倾销税。v反倾销税的影响。可以减少国内对低价进口品的需求。使得进口品价格提高到进口国国内市场价格的水平，从而保护了国内同类商品的生产者。第五节第五节 其他非关税壁垒其他非关税壁垒 一、自愿出口限制一、自愿出口限制 是指商品出口国在进口国的要求或压力之下，自愿地限制某些商品在一定时期内的出口数量和出口金额。二、歧视性的公共采购二、歧视性的公共采购 是政府根据国家有关法律制度，给予国内供应商优先获得政府采购订单的一种非关税壁垒措施。三、对外贸易的国家垄断三、对外贸易的国家垄断 亦称国营贸易，是指国内企业或公营企业获得特权直接经营对外贸易因而形成对外贸易的国家垄断。四、技术标准和卫生检疫标准四、技术标准和卫生检疫标准 技术标准是进口国为了保证各种商品的进口质量符合一般的技术要求而做出的有关规定。然而，一些国家为了限制某些商品的进口，常常规定一些外国难以掌握的技术标准或技术要求，以便寻找阻止外国商品进入本国市场的理由。本章小结本章小结 根据国际贸易理论，一国对对外贸易应采取不干预的态度，但现实中，出于各种理由，各国大都会对对外贸易采取种种干预手段，这些干预手段可分为关税和非关税壁垒两大类。关税是一种价格控制手段，有多种形式，如进口关税、进口附加税、过境税、出口税等。进口关税的征收对一国的生产者有利，但不利于国内消费者，在小国情形下。进口关税会导致社会福利损失；在大国情形下，关税的净福利效果不确定，如果关税的贸易条件效应比较显著，则有可能改善本国福利，反之则降低本国福利水平。进口配额是一种通过对进口数量的限制达到保护本国生产的非关税措施，它所起到的限制贸易作用往往比关税要大，不易渗透，进口配额的影响效应与关税大致相同，进口配额常常与进口许可证结合起来使用，因此在操作过程中透明度较差，容易引发“寻租”等浪费资源的行为。出口补贴是政府对出口采取补贴的方法，以提高出口企业的竞争力，扩大本国出口，但在扩大出口的同时，可能会因贸易条件的下降，使得政府补贴的一部分转移到国外消费者手里。倾销虽是一种企业低价竞争行为，然而当政府成为这种行为的支持者的时候，它带有一国贸易政策的色彩，倾销虽然有利于进口国的消费者，但对进口国的生产者可能会带来严重后果，所以进口国的生产者往往会要求政府采取反倾销税等措施，抵消来自他国倾销的影响。随着时间的发展，非关税壁垒越来越多，特别是在关税不断削减的今天，各国大都把注意力集中到非关税壁垒上。本章结构本章结构一、关税壁垒一、关税壁垒关税关税v关税的种类v关税的效应:局部均衡分析v关税的效应:一般均衡分析v有效保护率与关税结构二、非关税壁垒二、非关税壁垒配额配额v配额及其实施的原因v配额的效应出口补贴出口补贴v出口补贴的含义v出口补贴的效应倾销与反倾销倾销与反倾销v倾销的类型v反倾销与反倾销税其他非关税壁垒其他非关税壁垒v自愿出口限制v歧视性公共采购v对外贸易的国家垄断v技术标准和卫生检疫标准