浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库(有答案).doc

浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、股票的收益来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】D3、家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】B4、产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】C5、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D6、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B7、缺口分析的局限性包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C9、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D10、财政政策的手段包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、下列投资策略中，属于战略性投资策略的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】A13、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D14、根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、下列关于证券组合有效边界的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D16、主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】B18、证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A19、制定保险规划的原则不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】B21、传统体制下的直接传导机制的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、风险识别的方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】C24、现行印花税的税率采用（）形式。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】D26、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D27、风险价 VAR 的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】D28、风险偏好属于非常保守型的客户往往会选择（）等产品。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D30、下列属于公司经营能力分析内容的有（）。A.B.C.D.【答案】D31、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B32、客户的基本信息不包括（）A.姓名B.工作单位与职务C.婚姻状况D.投资经验【答案】D33、根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。A.零基预算法B.定期预算法C.静态预算法D.滚动预算法【答案】C34、关于绝对风险承受能力和相对风险承受能力，下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】C36、（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】B37、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】A38、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.、B.、C.、D.、【答案】A39、常见的战略性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】B41、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D42、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】D43、货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D.【答案】A44、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】C45、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D46、某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为 40 美元桶，1 个月后的期货价格为 45 美元桶，则零时刻的基差是（）美元。A.-8B.-5C.-3D.3【答案】B47、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D48、下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A49、关于 VaR 值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】C50、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C