中普审计软件V90-事务所版用户使用手册.pdf

北京中普审业软件有限公司 中普审计软件 V9.0-事务所版 I 目目 录录 目 录.I 一、软件安装、注册及登录不.4 1.1 软件的安装.4 1.2 系统注册授权.5 1.3 软件登录.8 1.4 软件的卸载.10 审计主流程.10 二、审计主流程-准备阶段.12 2.1 审计项目建立.12 2.2 选择审计项目.14 2.3 数据采集.14 2.3.1 生成数据采集工具到 U 盘.14 2.3.2 审计数据采集.15 2.3.3 SQL Server 数据库财务软件采集.15 2.3.4 Access 类型数据库财务软件采集.17 2.3.5 Oracle 数据库类型的财务软件采集.17 2.3.6 常见问题解答.19 2.4 数据导入.20 2.5 Excel 数据导入.22 2.5.1 手工账需要导出哪些数据？.22 2.5.2 Excel 导入模板设置.23 2.5.3 建立手工账账套.25 2.5.4 导入 Excel 数据.25 2.6 数据查前准备.26 2.6.1 数据快速校验.27 2.6.2 审计期间设置.27 2.6.3 数据年度测试.27 2.6.4 审计一键准备.28 2.6.5 科目对照调整.28 三、审计主流程-计划阶段.29 3.1 未审会计报表.29 3.2 重要性水平设置.32 3.3 科目总体分析.32 3.4 风险评估.33 3.5 实质性测试分工.33 3.6 计划实施的实质性程序.34 四、审计主流程-实施阶段.35 北京中普审业软件有限公司 中普审计软件 V9.0-事务所版 II 4.1 实施阶段-基本查账工具.35 4.1.1 科目汇总查询.35 4.1.2 明细账查询.38 4.1.3 凭证综合查询.39 4.1.4 辅助核算查询.39 4.1.5 集成查账中心.40 4.2 审计程序.40 4.2.1 读取项目分工.40 4.2.2 我的审计程序.41 4.2.3 不分工选底稿.41 4.2.4 批量生成底稿.41 4.3 数据分析.43 4.3.1 账龄综合分析.43 4.3.2 科目总体分析.44 4.3.3 对方科目分析.45 4.3.4 外币帐分析.45 4.3.5 数量帐分析.46 4.4 审计测试.46 4.4.1 单科目抽样.46 4.4.2 多科目抽样.47 4.4.3 固定资产测试.47 4.4.4 存货计价测试.47 4.5 报表附注.48 4.5.1 未审会计报表.48 4.5.2 编制报表附注.48 4.5.3 已审会计报表.49 4.5.4 关联交易及合并上报.50 4.6 审计调整.50 4.6.1 调整分录.50 4.6.2 调整后资产负债科目.51 4.6.3 调整后损益科目.51 4.6.4 调整后账龄明细.52 4.7 审计工作记录.52 4.7.1 工作底稿.52 4.7.2 已抽查凭证.56 4.7.3 函证管理.57 4.7.4 工作记录导出.58 4.7.5 工作记录导入.59 五、审计主流程-完成阶段.60 北京中普审业软件有限公司 中普审计软件 V9.0-事务所版 III 5.1 完成阶段.60 5.1.1 试算平衡表.60 5.1.2 已审会计报表.60 5.1.3 会计报表附注.61 5.1.4 重要性水平统计.62 5.1.5 复核实质性底稿.62 5.1.6 批量签名.63 5.1.7 批量编制人变更.63 5.1.8 批量打印底稿.63 5.2 项目数据处理.64 5.2.1 项目数据备份.65 5.2.2 上报事务所管理系统.65 5.2.3 当前项目归档.65 六、集团合并报表及附注.66 6.1 合并报表系统.66 6.1.1 新建合并报表项目.67 6.1.2 选择合并报表项目.67 6.1.3 合并报表单位结构设置.68 6.1.4 合并前数据导入.68 6.1.5 关联方统计核对表.69 6.1.6 抵消分录录入.70 6.2 合并报表处理.70 6.2.1 合并报表处理.71 6.2.2 合并附注处理.71 6.2.3 合并工作底稿.72 七、快速作业.72 八、系统管理常用功能说明.74 8.1 单位结构设置.75 8.2 操作员设置.76 8.3 角色设置.77 8.4 被审单位设置.78 8.5 项目分类设置.79 8.6 底稿模版设置.80 8.7 数据源模版.81 8.8 系统参数设置.82 8.9 授权信息查看.82 北京中普审业软件有限公司 中普审计软件 V9.0-事务所版 4 中普审计中普审计软件软件 V9V9.0.0-事务所事务所版版用户使用手册用户使用手册 一、一、软件软件安装安装、注册及登录、注册及登录 1 1.1.1 软件的安装软件的安装 第一步：第一步：打开审计软件安装光盘或打开下载的审计软件安装程序，如果使用光盘安装会自动弹出安装向导，或者浏览安装盘（或下载的审计安装程序）。用户本机使用的操作系统为 Windows XP或以上版（如 Vista 或 Windows7）直接双击安装文件的 setup.exe 文件进行安装。如果使用的是 Windows XP 系统，需要先安装 XP 系统运行补丁，在安装界面中,点击“1、安装操作系统补丁(windowsXP)”。（如下图所示）图 1.1-1 安装信息 第二步：第二步：在安装界面中,点击“2、安装 Net 框架 4.0”后出现安装向导，按安装向导提示进行安装。若本机已安装过 Net4.0 程序不需再安装，安装过的会出现修复安装的提示。（如下图所示）图 1.1-2 安装 Net4.0 提示 第三步：第三步：点击“3、安装中普应用程序组件”，在弹出的安装界面中点击【下一步下一步】，选择安装的目录，一般不建议安装在 C 盘，可直接将“C”盘改成“D”盘或者其他盘符，再点击【下一步下一步】北京中普审业软件有限公司 中普审计软件 V9.0-事务所版 5 按提示进行安装，直至提示安装完成，点【关闭关闭】按钮退出。（如下图所示）图 1.1-3 选择安装目录 第第四四步：步：安装审计管理系统应用程序，首先选择“图 1.1-1 安装信息”中安装目录位置，然后点击“4、安装审计管理系统”开始安装，直至提示安装完成。（如下图所示）图 1.1-4 安装完成提示 1.1.2 2 系统注册授权系统注册授权 软件安装完成后需要注册授权方可使用软件安装完成后需要注册授权方可使用。在安装完成提示信息界面（上图）中在安装完成提示信息界面（上图）中点【点【确定确定】按】按钮，钮，可可直接进入注册授权界面直接进入注册授权界面；或按下面操作说明进入软件注册授权界面操作或按下面操作说明进入软件注册授权界面操作：第第一一步：步：点击桌面【中普软件中普软件 V9V9】图标，在登陆界面中点击【注册注册】按钮，进入注册授权界面，系统操作员将获取到的电子版授权信息（此信息由事务所使用人员申请，事务所总所审批后，发送到操作用户的邮件或办公系统中）进行录入，录入的【授权单位授权单位】和【授权码授权码】必须与电子版授权信息内容完全一致才可授权成功。（如下图所示）图 1.2-1 软件注册授权 北京中普审业软件有限公司 中普审计软件 V9.0-事务所版 6 注：注：注册注册授权分授权分三三种方式：种方式：第第一种为一种为“V9 新版新版软件狗软件狗”方式方式：此方式适用于直接购买采用采用软件狗方式授权软件狗方式授权的 V9 版本软件的用户（不包含不包含 V8V8 升级到升级到 V9V9 的的用用户户），购买后会有个 U 盘式的加密狗，注册时要先将软件狗插入电脑的 USB 插口中，软件狗灯常亮为正常状态。（如下图所示）图 1.2-2 V9 新版软件狗方式注册 第二第二种种为为“V8 版软件狗版软件狗+机器机器绑定绑定”方式方式：此方式适用于已购买采用采用软件狗方式授权软件狗方式授权的 V8版本软件且升级到 V9 版本的用户。用户首先需要与本公司业务人员洽谈升级事项，并获得 V9 软件安装程序，需要在 V9 软件安装后，在注册授权界面会根据使用者电脑的硬件信息自动生成机器码（下图中可以查看）。使用者需要提供旧版 V8 软件狗的“软件狗狗号”与“软件狗参数”；以及“V9 读出的机器码”等信息，然后本公司根据使用者提供的信息生成新的授权码。注册时首先将已购买过的 V8 软件狗插入电脑的 USB 插口中，再使用 V9 的新授权码直接在本机注册（此种方式需要注意此种方式需要注意使用者提供的机器码必须是电脑中有线或无线的网卡状态都为启用状态使用者提供的机器码必须是电脑中有线或无线的网卡状态都为启用状态时读取出的时读取出的）。（如下图所示）图 1.2-3 V8 版软件狗+机器绑定方式注册 北京中普审业软件有限公司 中普审计软件 V9.0-事务所版 7 第三第三种为种为“V9 机器机器绑定绑定”方式方式：此方式适用于直接购买采用机器码绑定方式授权采用机器码绑定方式授权的 V9 版本软件的用户。用户首先需要与本公司业务人员洽谈购买事项，并获得 V9 软件安装程序，需要在V9 软件安装后，在注册授权界面会根据使用者电脑的硬件信息自动生成机器码（下图中可以查看），然后本公司根据使用者提供的机器码生成授权码。使用者使用授权码直接在本机注册，不能使用于其他机器。此种方式需要注意使用者提供的机此种方式需要注意使用者提供的机器码必须是电脑中有线或无线的网卡状态都为启用状态时读取出的器码必须是电脑中有线或无线的网卡状态都为启用状态时读取出的。图 1.2-4 V9 机器绑定方式注册 第第二二步步：如果在现场作业时，临时组建局域网络，并要进行多机联网作业时（多个单机版用户或者本身使用的就是网络版多站点的授权用户，可以通过网络连接实现系统信息共享的联机作业模式），还需要配置作为服务器的机器的相关参数。（如下图所示）图 1.2-5 配置应用服务器 北京中普审业软件有限公司 中普审计软件 V9.0-事务所版 8 1.1.3 3 软件登录软件登录 在前面安装和注册授权完成后，我们就可登录软件进行相关操作了，双击桌面快捷方式图标，初始登录时，请使用“system”（系统内置的超级用户），口令默认为“空”。登录界面如下图所示：图 1.3-1 软件登录 登录选项说明：登录选项说明：连接方式：连接方式：单机版用户登录选择【单机版单机版】，如果当前是采用网络版的中普审计软件（或者是多个单机联网共享操作）则选择【局域网局域网】；图 1.3-2 登录连接方式 服务器服务器 IPIP：单机版无需输入，使用网络连接方式则需在此处输入作为服务器的那台机器的 IP地址。如下图所示 图 1.3-3 登录选项 北京中普审业软件有限公司 中普审计软件 V9.0-事务所版 9 端口号：端口号：系统默认为【61116111】一般不需更改（如上图 1.3-3 所示）；如果在系统登录前的“注册”界面中，服务器端机器在配置网络版服务器参数时（见“图 1.2-2 配置应用服务器”），更改过端口号，则客户端机器登录时，也需要输入相应更改后的端口号。用户名和口令用户名和口令：输入登录用户名的代码和口令（注意：这里需要输入的是系统在用户管理中设注意：这里需要输入的是系统在用户管理中设置的用户代码，而非用户的真实姓名，输入时请注意大小写和输入置的用户代码，而非用户的真实姓名，输入时请注意大小写和输入法的全角半角格式，登录后在法的全角半角格式，登录后在审计系统状态栏中会显示用户真实的姓名审计系统状态栏中会显示用户真实的姓名信息信息），系统验证相关身份信息成功后，即可进入审计系统主界面。系统初始设置时使用的用户为“system”，口令为空，此用户为系统超级用户，用于系统初始化及维护操作。【登录用户口令的更改方法登录用户口令的更改方法】系统在初始化时，所有设置的用户登录口令均为空，如果需要给当前登录的系统用户，例如为“system”用户更改一个口令（因为默认为空），操作如下：登录审计系统后，点击界面中左上角的【视图视图-导航设置导航设置-功能导航功能导航-显示显示】，将打开软件中的树结构导航，单击树结构导航中【我的工作台我的工作台-我的信息我的信息-我的信息我的信息】选项，如下图所示：图 1.3-4 用户口令更改 在弹出的操作员信息界面中，点击界面上方的“修改口令修改口令”按钮，执行口令的增加或修改操作，如下图所示：图 1.3-5 用户口令更改 北京中普审业软件有限公司 中普审计软件 V9.0-事务所版 10 1.1.4 4 软件的卸载软件的卸载 点击【开始开始】菜单，选择【控制面板控制面板】选项（与卸载其他程序一样），选择【添加或删除程序添加或删除程序】选项（此选项因操作系统版本而异，XP 为【添加或删除程序添加或删除程序】，Vista、Win7 等为【程序和功能程序和功能】选项），选择【中普中普软件应用程序框架组件软件应用程序框架组件】程序执行卸载或删除操作。（如下图所示）图 1.4-1 卸载程序 注：注：若需要彻底卸载软件，卸载“中普软件应用程序框架组件”后，需手工删除中普软件安装目录（默认目录文件夹名为“zpv9”）；若只需更新软件，卸载“中普软件应用程序框架组件”后，按照“软件安装”流程进行安装，在安装流程的第三步，选择之前的安装目录覆盖安装即可，原数据保留。审计主流程审计主流程 审计主流程是审计系统的核心内容，从审计项目建立到审计底稿编制完成，都在这里进行操作，使用时操作用户可根据流程导航图相关图形向导进行操作。登陆审计软件，默认打开审计主流程导航界面。主流程导航分为四大类，包括：【准备阶段准备阶段】、【计划阶段计划阶段】、【实施阶段实施阶段】、【完成阶段完成阶段】，如下图所示：图 审计主流程导航图 1 1、【准备阶段准备阶段】包含：、；：包含审计项目建立及底稿人员分工、各种方式的财务数据采集与导入、导入后的数据快速平衡校验等工作，如下图所示：北京中普审业软件有限公司 中普审计软件 V9.0-事务所版 11 图 准备阶段 ：包含设置审计期间及底稿报表生成的会计期间、导入后财务数据的合规性与准确性检查、行业科目差异对照等操作，如下图所示：图 数据查前准备 2 2、【计划计划阶段阶段】该阶段主要对财务报表进行重要性水平分析，对被审计单位的整体审计风险进行评估，设计审计实施的必要程序及审计分工等。包括：未审会计报表、重要性水平测试、未审会计报表、重要性水平测试、科目科目总总体分析、风险评估、实质性测试分工、计划实施的实质性程序体分析、风险评估、实质性测试分工、计划实施的实质性程序等功能，如下图所示：图 计划阶段 3 3、【实施实施阶段阶段】该阶段主要对财务数据进行查询分析、抽取凭证、生成函证及替代测试、底稿报表附注编辑等。包含功能如下图所示：图 实施阶段 北京中普审业软件有限公司 中普审计软件 V9.0-事务所版 12 4 4、【完成完成阶段阶段】包含：、；：主要对审计过程中的差异进行汇总，编制正式的试算平衡表，对财务报表进行总体复核，评价审计结果并由项目负责人对工作底稿进行复核并形成审计报告，以及对完成的业务工作资料进行打印等，包括：试算平衡表、试算平衡表、已审会计报表、会计报表附注、重要性水平统计、复核实质性底稿、批量已审会计报表、会计报表附注、重要性水平统计、复核实质性底稿、批量签名、批量编制人变更、批量打印底稿签名、批量编制人变更、批量打印底稿等功能，如下图所示：图 完成阶段 ：主要针对项目进行数据的备份、归档等操作，以及将项目上报到事务所管理系统进行统一管理，包括：项目数据备份、上报事务所管理系项目数据备份、上报事务所管理系统、当前项目归档统、当前项目归档等功能，如下图所示：图 项目数据处理 二、审计主流程二、审计主流程-准备阶段准备阶段 2 2.1.1 审计项目审计项目建立建立 1、在【流【流程程-导航】导航】的首页中选择【准备阶段准备阶段】进入准备阶段流程界面（如图 2.1-1），单击【审【审计计建立建立项目】项目】。图 2.1-1 准备阶段 北京中普审业软件有限公司 中普审计软件 V9.0-事务所版 13 说明说明:建立审计项目最好能用自己用户名登录系统建立审计项目最好能用自己用户名登录系统，而不而不要使要使用系统管理身份登录软件。用系统管理身份登录软件。2、在弹出的界面中点击【增加】【增加】按钮，建立一个新的审计项目（如图 2.1-2）。必须选择的内容有：被审计单位、项目名称由系统项目分类+被审计单位生成（也可手工进行录入），项目数据存储文件名称系统按项目名称自动创建，一般不需要修改（如下图所示）。图 2.1-2 审计项目建立 3、点击下方的【选择人员】【选择人员】按钮，可选择项目组成员（按住 Ctrl+鼠标左键可多选），选择完成后，再双击“选择的审计人员”，进行该名操作人员在项目组中的角色和分工需编辑的审计工作底稿等（如下图所示）。注：人员底稿分工注：人员底稿分工也也可以在可以在【计划阶段计划阶段】的的【实质性测试分工实质性测试分工】中中进行。进行。图 2.1-3 审计人员分工界面 4、该人员分工操作完成后，点击分工界面上的【保闭】【保闭】按钮；所有项目及人员分工信息录入完毕后在审计项目建立界面点击【保闭】【保闭】按钮。特别提示：特别提示：分工模式主要适于网络版或多机联网作业模式进行，实际项目作业时，项目组成员以本人的分工模式主要适于网络版或多机联网作业模式进行，实际项目作业时，项目组成员以本人的身份登录时，可读取本人的分工和身份登录时，可读取本人的分工和需需编制的底稿；编制的底稿；如果单机作业如果单机作业可可不使用不使用项目人员底稿项目人员底稿分工，底稿作业时，可以在分工，底稿作业时，可以在【流程【流程-导航】导航】的首页中选择的首页中选择【实施阶段实施阶段】进入实施阶段流程界面，点击该界面进入实施阶段流程界面，点击该界面【审计程序审计程序】栏目中的栏目中的【不分工选底稿不分工选底稿】中直中直接选接选底稿底稿模版进行底稿编辑。模版进行底稿编辑。北京中普审业软件有限公司 中普审计软件 V9.0-事务所版 14 2 2.2.2 选择审计项目选择审计项目 项目建立完成后，选择需要登录的审计项目。进入流程导航【准备阶段准备阶段】，单击【选择审计选择审计项项目】目】。（如下图所示）。图 2.2-1 选择审计项目 说明：系统说明：系统在每次退出时，在每次退出时，自动记忆审计人员上次登录的项目，如果自动记忆审计人员上次登录的项目，如果下次登录时，不下次登录时，不需要需要切切换到其他换到其他审计项目，审计项目，则则可以可以在下次登录时在下次登录时不不进行进行选择项目选择项目的操作，系统自动的操作，系统自动登录登录上次退出时所选上次退出时所选的项目。的项目。2 2.3.3 数据采集数据采集 2.3.1 生成生成数据采集工具数据采集工具到到 U 盘盘 生成数据采集用生成数据采集用 U U 盘可以分为两种方式：盘可以分为两种方式：第一种：第一种：直接从软件安装目录里拷贝数据采集工具文件夹到 U 盘；第二种：第二种：进入流程导航【准备阶段准备阶段】，单击【生成数据采集【生成数据采集工具到工具到 U U 盘】盘】，将数据采集工具生成到 U 盘中。（如下图所示）图 2.3-1 生成数据采集工具到 U 盘 北京中普审业软件有限公司 中普审计软件 V9.0-事务所版 15 2.3.2 审计审计数据采集数据采集 采集方式采集方式 1 1U U 盘采集盘采集：在 U 盘上运行采集工具）：将采集工具拷贝到 U 盘或移动硬盘上，这时只需带 U 盘或移动硬盘去被审单位财务机器采集即可。将 U 盘插入财务的服务器端的电脑上，如果为网络版财务软件可将 U 盘插在财务的客户端上进行联网采集，打开 U 盘上的数据采集工具文件夹，双击“”可执行文件运行数据采集工具；采集方式采集方式 2 2联网采集：联网采集：采用自己的笔记本电脑或在财务的客户端上联网进行采集。一般建议在服务器上进行采集，如果被审单位不允许在服务器上采集可选择此方式。（1 1）笔记本联网采笔记本联网采集集：将笔记本接上网线（要与财务服务器的网络相通），直接运行中普软件【准备阶段】【准备阶段】流程导航中的【审计数据采集】【审计数据采集】工具即可。（2 2）U U 盘联网采集：盘联网采集：联网采集也可以将带有采集工具的 U 盘插在与财务服务器在同个局域网中的任何一台电脑上（建议可直接在财务的客户端机器上插入采集工具 U 盘）进行采集。采集方式采集方式 3 3备份采集备份采集：复制对方财务软件的数据备份，在审计使用的机器上建立相关数据库环境（如安装 SQL Server 程序）后，将拷贝的备份数据，还原到审计使用的机器上（中普采集工具中提供相关的数据恢复工具），然后再使用【准备阶段准备阶段】流程导航中的【审计数据采集审计数据采集】工具在本机上进行数据采集。2.3.3 SQL Server 数据库财务软件采集数据库财务软件采集 使用此种数据库类型的财务软件众多，在市面常用财务软件中至少有 40%左右使用这种数据库类型。下面以用友财务通 UFERP8.2 以上版本为例进行采集操作：第第 1 1 步：步：运行采集工具如下界面，（如下图所示）图 2.3-2 采集向导第一步 第第 2 2 步：步：此步是采集数据的关键，相关操作如下：1)输入被审单位名称：这里的名称仅仅是一个标识，用来区分采集来的数据。2)输入数据库的连接参数。（财务服务器的 IP、数据库的访问用户及口令等。）在第二步在第二步连接参数输入过程中，对大型数据库，一般会设置数据库密码的，请联系被审单位财连接参数输入过程中，对大型数据库，一般会设置数据库密码的，请联系被审单位财务软件数据库管理员进行配合，否则无法务软件数据库管理员进行配合，否则无法进行进行采集采集。3)点击【搜】【搜】按钮可以快速搜索该数据服务器上的所有用友账套，并在下方的搜索结果中显示；或者点【取】【取】按钮，会出现一个该财务服务器中所有账套数据清单的界面（其中也可能有用友以外的财务软件数据），再从数据库清单中选择需要采集的账套数据。4)点击【下一步】【下一步】，进入采集向导第三步，开始采集。（如下图所示）北京中普审业软件有限公司 中普审计软件 V9.0-事务所版 16 图 2.3-3 采集向导第二步 注：上图为在客户端采集的方式，若是在服务器上采集，则不需要做上图中的第二步，直接勾选采集助手中的第一行即可，如下图所示。图 2.3-4 采集助手 第第 3 3 步：步：、点击【开始采集】【开始采集】按钮，开始进行数据采集。（如下图所示）图 2.3-5 开始采集 当系统出现如下面图片的提示，就说明数据采集完成了。（如下图所示）图 2.3-6 采集完成 要采集多年的数据，则点击【上一步】【上一步】按钮，再从搜索结果或通过【取】【取】按钮来选择其他年度北京中普审业软件有限公司 中普审计软件 V9.0-事务所版 17 的账套继续采集。2.3.4 Access 类类型数据库财务软件采集型数据库财务软件采集 以用友 UFERP8.1 为例进行采集操作说明如下：第第 1 步：步：选择财务软件类型，略（同上）第第 2 步：步：（如下图所示）用友 Access 数据库财务软件采集第二步：图2.3-7 用友Access数据库财务软件采集第二步 第第 3 步：步：选择采集后数据的存放路径，再点开始采集。Access 类型数据财务软件采集辅助特征说明类型数据财务软件采集辅助特征说明：说明说明 1：常用 Access 数据库的财务软件数据文件的一般默认存储路径特征说明如下：（1）用友 8.1 缺省安装路径为：如“C:UFSOFT80ZTOOX(00X 代表账套号)”文件夹下的年度（如 2010）文件夹中，账套文件名为：Ufdata.mdb。（2）金碟 7.0：缺省安装路径为 C:Program FilesKingDeeKDWin70，文件名为：单位账套名.ais。（3）、金算盘：缺省安装路径为 C:gasoftAC98data，文件名为：单位账套名+.GDB。（4）、华兴财务：缺省安装路径为 C:CK2000，文件名为：TZ+账套编号ZW+账套年度.MDB。（5）、上海科发通用财务：缺省安装路径为 C:ProgramFiles科发通用会计信息系统sys+账套编码，文件名为：Xxcwpz.mdb。（6）、小蜜蜂财务：缺省安装路径为 C:XMF，数据库文件名为 BEEAC000.BAC。（7）、速达财务：缺省安装路径为 C:Program FilesSuperdata速达财务data。文件扩展名为：*.GDB，数据库访问用户名缺省为 SYSDBA，口令为 masterkey，(注意大小写，若无法访问请询问系统管理员)。说明说明 2：Access 数据库文件可以直接将原始文件拷贝到自己机器再进行采集，无需安装任何数据库程序。不建议用财务软件备份（由于有的财务软件备份出的文件，Windows 系统无法识别）。技巧：技巧：找数据库文件的时候，首先按照说明 1 中的提示找的相应后缀名的文件，个别情况找不到数据库文件，可以利用搜索按钮将此后缀名的文件都搜索出来，在搜索到的结果中按文件大小排序，一般文件大的是数据库文件。这时可以选中此文件利用上图 3-14 中的验证按钮，来验证下是否为需要采集的账套。2.3.5 Oracle 数据库类型的财务软件采集数据库类型的财务软件采集 第 1 步：选择财务软件类型，略（同上）北京中普审业软件有限公司 中普审计软件 V9.0-事务所版 18 第 2 步:此界面是采集数据的关键；如：（如下图所示）采集主界面 1)输入被审单位名称：这里的名称仅仅是一个标识，用来区分采集来的数据；2)输入数据库的连接参数。（财务服务器的 IP、数据库别名、口令等。）3)在第二步连接参数输入过程中，针对 Oracle 数据库，这些连接参数需要财务软件数据库管理员进行配合输入，否则无法采集；（注：在下图中，如需手工选择别名，则勾选“高（注：在下图中，如需手工选择别名，则勾选“高级工具”中的“高级选项”栏目。）级工具”中的“高级选项”栏目。）图 2.3-8 Oracle 数据库类型采集主界面 4)如果不需采集该别名数据库中的所有单位，则点击“选择:只采集指定单位或帐套”按钮选择要采集的单位，若不选则表示采集所有单位。（如下图所示）图2.3-9 示例“用友NC”采集选择单位 5)选择采集后数据的存放路径（默认在“数据采集工具采集后数据”文件夹中），可以选择需要采集的数据起始年度（设好年度后进行勾选，则采集此年度以后的数据），再点“开始采集”按钮。（如下图所示）所示：北京中普审业软件有限公司 中普审计软件 V9.0-事务所版 19 图2.3-10 采集数据存放位置 2.3.6 常见问题解答常见问题解答 问：怎么知道被审计单位安装什么财务软件及版本？问：怎么知道被审计单位安装什么财务软件及版本？答：1、通过采集工具中的【本机财务软件搜索】【本机财务软件搜索】2、询问对方企业财务人员或系统管理员。3、通过登陆财务软件，查看软件【关于】【关于】信息 问：数据库类型为问：数据库类型为 SQL serverSQL server 的财务软件采集，怎么输入服务器的财务软件采集，怎么输入服务器 ipip 地址？地址？答：1、询问财务或网络管理人员。2、在财务服务器上采集默认就可以了。3、服务器采集，可以点击采集工具中的【SQL serverSQL server 采集助手】采集助手】中第二项在服务器上采集获取本机 IP 来获取。问：数据库类型为问：数据库类型为 SQL serverSQL server 的财务软件采集，数据库访问用户名、数据库口令怎么输入？的财务软件采集，数据库访问用户名、数据库口令怎么输入？答：1、用户名为“sa”，若在财务服务器上采集数据，把采集助手的“当前在服务器上采集”打钩，此时不需要输入用户名密码 2、如在客户端采集，可尝试用“sa”和空密码采集，如不能正确连接数据库，则需要询问数据库管理人员。问：数据库类型为问：数据库类型为 SQL serverSQL server 的财务软件采集，输入数据库名称怎么输入的财务软件采集，输入数据库名称怎么输入？答：1、使用本软件【搜】【搜】功能，搜索财务数据库，然后在结果中选择 2、使用本软件【取】【取】功能，取该服务器上已有数据库清单 3、若知道数据库名称，可直接输入 问：如何对问：如何对 SQLserverSQLserver 备份数据采集？备份数据采集？答：1、可以自行将备份数据恢复到数据库中再采集（需先安装 SQLserver 数据库程序）。2、可在数据采集工具中选择【备份采集】【备份采集】按步骤操作（需先安装 SQLserver 数据库程序）。问：数据库类型为问：数据库类型为 AccessAccess、DbaseDbase、SQLAnywhereSQLAnywhere 等文件型数据库的财务软件，怎么查找其账套文等文件型数据库的财务软件，怎么查找其账套文件？件？答：1、利用软件提供的搜索功能。选中某一采用该类型数据库财务软件后，点击【搜】【搜】，采集工具会搜索出具备该财务软件账套文件特征的数据库账套文件。北京中普审业软件有限公司 中普审计软件 V9.0-事务所版 20 2、可利用采集工具左下角的“高级工具”中的文件搜索工具，查看某数据库类型的扩展名是什么，然后在财务软件的安装盘符（如 D 盘下）利用右键的搜索功能来搜索（如搜*.mdb）。搜索完成后，可在搜索结果中进行文件大小的排序，一般文件比较大的、文件名或所在文件夹已年度命名的为数据库文件。问：被审计单位不允许采集也不给备份数据，怎么办？问：被审计单位不允许采集也不给备份数据，怎么办？答：可以导出 excel 科目余额表和序时账（凭证分录汇总表），通过我们软件的“excel 数据导入”功能模板导入到软件中，效果与采集转换是一样的。问：采集后数据怎样拷走？问：采集后数据怎样拷走？答：在采集工具的最后一个界面中，可以选择采集后的数据存放路径（如不选，默认为“数据采集工具采集后数据”文件夹下）。采集后的文件格式为“*.DB”类型的独立文件，采集一次生成一个这样的文件，如“采集_用友 82_某被采集单位.DB”，将采集后的“*.DB”文件拷走即可。问：使用采数工具直接取数是否会破坏对方的财务数据？问：使用采数工具直接取数是否会破坏对方的财务数据？答：中普数据采集工具采用只读不写的技术，不会破坏对方的数据库文件。2 2.4.4 数数据据导入导入 采集好的数据需要导入到审计系统，因为采集的基础财务数据（科目年初数据、凭证、部门信息等）是原财务软件的原始数据，需要通过数据导入工具将财务软件数据格式转换为审计系统使用的数据格式，系统自动重新记账形成审计账套。注：转换数据的导入处理过程是将原始财务数据注：转换数据的导入处理过程是将原始财务数据库库表的字段，转换为审计系统规划的账套数表的字段，转换为审计系统规划的账套数据字段，转换后的数据与原始财务数据保持一致据字段，转换后的数据与原始财务数据保持一致。1、进入流程导航【准备阶段准备阶段】，单击【导入采集数据导入采集数据】，弹出数据导入界面，（如下图所示）；图 2.4-1 准备阶段导航图 图 2.4-2 导入审计数据界面 A A 方式（方式（常用，适用常用，适用于批量导入采集数据，名称相同自动合并于批量导入采集数据，名称相同自动合并）：）：点击上方【1 1、添加文件、添加文件】按钮选择采集后的数据（可进行多选），再点击界面上方的【3 3、导入全部、导入全部】按钮（可以自定义选择添加的采集文件进行批量导入），批量将采集的数据文件导入到审计系统中。注：此种方式可以将采集单位名称相同的单位多年数据，批量转换到同个帐套中形成跨年的注：此种方式可以将采集单位名称相同的单位多年数据，批量转换到同个帐套中形成跨年的帐套，这样可以方便用户对帐套进行跨年查账分析。帐套，这样可以方便用户对帐套进行跨年查账分析。导入时，只识别采集的文件名称中的部分字导入时，只识别采集的文件名称中的部分字段作为判断是否为同一个单位不同年度的数据段作为判断是否为同一个单位不同年度的数据（如下图所示）；（如下图所示）；北京中普审业软件有限公司 中普审计软件 V9.0-事务所版 21 图 2.4-3 采集后数据文件说明 B B 方式（不常用，适用于方式（不常用，适用于手工选择帐套追加或合并采集数据）：手工选择帐套追加或合并采集数据）：点击左侧【新增】【新增】按钮将导入采集数据，这个功能是把我们采集来的数据（即“2.3 章节中介绍的数据采集”获取的采集数据）转换到系统中，点击左上角的新增按钮进入导入采集数据界面。（如下图所示）；图 2.4-4 选择导入采集数据 2、选择刚增加的导入记录，点击【导入导入当前当前】按钮，即完成相关账套数据的导入；如果要导入的单位数据是“多年且多个账套采集文件多年且多个账套采集文件”（例如用友 U8 财务，同个单位采集后为一个年度一个文件），则可以重复上述中的操作，将其他各个年度的数据文件进行多选，然后点击【导入【导入全部全部】按钮，可将多选的全部数据一次性导入。（如下图所示）。图 2.4-5 全部导入 北京中普审业软件有限公司 中普审计软件 V9.0-事务所版 22 补充说明：补充说明：如果上图中清单中列示的要导入数据较多，且本次只需要导入其中两个，则可以使用“Ctrl+鼠标左键”选择要导的两个文件后，再点击【全部导入】【全部导入】即可完成只导入清单中选择的多个单位数据的导入。窗口窗口中中其他辅助功能其他辅助功能操作操作说明：说明：【添加文件】添加文件】：快速选择要导入的数据文件（采集后的“*.db”文件），导入规则是按系统默认的方式进行导入选项的自动处理；【一键准备一键准备】：为了方便导入后数据快速使用，可以在此处做数据准备工作（相当于调用【准准备阶备阶段段】中的【准备阶段准备阶段】和【数据查前准备数据查前准备】中的功能）。对当前帐套执行快速校验对当前帐套执行快速校验:快速校验导入后的当前账套所有年度数据的试算平衡和凭证借贷平衡校验；对当前帐套对当前帐套执执行年度测试行年度测试:执行当前导入账套的综合属性信息查看与校验功能，如科目类别编码查看与设置、年度间结转校验、损益冲销校验等；一键准备：一键准备：科目对照、跨年科目对照、跨年查账查账科目科目调整、核算调整调整、核算调整；进行科目对照工作；一键执行：一键执行：账龄分析账龄分析/报表生成报表生成:若需要快速执行审计工作，可以利用此工具自动进行账龄分析、报表生成等操作；批量抽查批量抽查:自定义选择多个科目后按抽样条件进行批量抽取凭证。快速快速切换切换帐套帐套:若导入单个单位帐套，系统默认自动选择此帐套为项目当前使用账套；若该项目中批量导入多个单位帐套，则选中其中需要使用的帐套，点击“快速切换帐套”进行选择。【工【工 具】具】：可执行导入账套数据的清理、重新记账、重新导入等操作；2 2.5 Excel5 Excel 数据数据导入导入 手工账 Excel 数据导入用于审计软件还没有定制对应财务软件接口（如：被审单位自己开发的财务软件），或者被审单位不允许采集财务软件，那么就只能通过财务软件导出 Excel 账套数据，再在审计系统中将这些数据导入，形成电子账。2.5.1 手工手工账账需需要导出哪些数据要导出哪些数据？【方式【方式 1 1：只导科目余额表】：只导科目余额表】只导科目余额表，底稿生成只有审定表和明细表数据，缺少抽查表、账龄类科目明细数据。导出数据要求：科目余额表从第 1 级科目到最底层科目，科目余额表要求有科目代码、科目名称、年初数、本年借方发生额、本年贷方发生额、期末余额数据。【方式【方式 2 2：只导科目汇总表：只导科目汇总表+凭证】凭证】在方式 1 的基础上增加了导出凭证，导出了凭证和科目余额表基本上可以建立一套财务账，可以通过审计软件查询明细账、凭证数据，生成有审定表和明细表数据、检查情况表数据，但缺少辅助核算信息，如应收账款等往来类科目的辅助核算明细账龄。导出数据要求：1、科目汇总表导出信息要求同【方式一】【方式一】；2、导出凭证数据包含：凭证日期、凭证摘要、凭证号、科目代码、借方金额、贷