常年财务顾问合同范本.pdf

K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分常年财务顾问合同范本甲方：法定代表人：地址：乙方：深圳威德财务咨询有限公司法定代表人：地址：根据中华人民共和国公司法等有关法律、法规的规定，甲方决定在企根据中华人民共和国公司法等有关法律、法规的规定，甲方决定在企业改制、收购兼并、管理层收购（业改制、收购兼并、管理层收购（MBOMBO）、资产重组、资产管理和投融资等资本、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。友好协商，达成以下协议。一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用乙方提供的常年财务顾问分为乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和和专项顾问服务两大类。两大类。日常咨日常咨询服务为基本服务；专项顾问服务为选择性服务，是在日常咨询服务的基础上，询服务为基本服务；专项顾问服务为选择性服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。（一）日常咨询服务服务内容1 1、政策法规咨询：乙方利用本公司财务顾问网络及时发布与资本运乙方利用本公司财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。2 2、企业项目发布：乙方利用自身的资源优势，乙方利用自身的资源优势，及时发布各类政府和及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲方企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的网站进行项目的发布和推介。可以利用乙方的网站进行项目的发布和推介。3 3、财务咨询：为客户提升财务管理能力、为客户提升财务管理能力、降低财务成本、降低财务成本、税务策划、税务策划、融资安排等提供财务咨询，推介创新业务品种，为客户资金风险管理和融资安排等提供财务咨询，推介创新业务品种，为客户资金风险管理和1 1页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分债务管理提供财务咨询。债务管理提供财务咨询。4 4、投融资咨询：当企业进行项目投资与重大资金运用时，当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者企业或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资咨直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资咨询服务。询服务。5 5、产业、行业信息与业务指南：乙方利用本公司网站提供宏观经济、乙方利用本公司网站提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为甲方提供自身产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为甲方提供自身经营所涉及的业务指南。经营所涉及的业务指南。服务方式1 1、为提高日常咨询服务的效率、为提高日常咨询服务的效率、降低成本，降低成本，双方同意以乙方的网站双方同意以乙方的网站（http:/http:/）作为日常咨询服务的主要渠道。作为日常咨询服务的主要渠道。甲方通过乙甲方通过乙方网站提交项目发布需求和顾问咨询需求，乙方通过网站平台发布日常方网站提交项目发布需求和顾问咨询需求，乙方通过网站平台发布日常咨询服务之相关信息和咨询意见等。咨询服务之相关信息和咨询意见等。2 2、双方根据实际需要，双方根据实际需要，可采用实地调研考察、可采用实地调研考察、定期举办培训研讨会定期举办培训研讨会和双方会晤等交流方式。和双方会晤等交流方式。财务顾问费用1 1、乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，按年度向甲方收取日常咨询按年度向甲方收取日常咨询服务费用共计人民币万元整。服务费用共计人民币万元整。在本协议签定后在本协议签定后 1010 日内一次性支付，日内一次性支付，付款付款方式为银行转帐。乙方帐号：方式为银行转帐。乙方帐号：户名：户名：深圳威德财务咨询有限公司开户银行：开户银行：2 2、双方认为需要进行实地调研、定期培训或双方会晤等交流方式，双方认为需要进行实地调研、定期培训或双方会晤等交流方式，由甲方负担实际发生的费用。由甲方负担实际发生的费用。（二）专项顾问服务服务内容1、年度财务分析报告：公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析；：公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析；年度财务指标预测和敏感性分析；年度资本运营和经营管理情况分析。年度财务指标预测和敏感性分析；年度资本运营和经营管理情况分析。2、独立财务顾问报告：为企业（上市公司）关联交易、资产或债务重：为企业（上市公司）关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。3、直接融资顾问：包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施方式进行比较、选择、建议和实施。（1）企业融资：依据企业需求、依据企业需求、市场状况，市场状况，为企业量身定做融资方案，为企业量身定做融资方案，包括私募、包括私募、IPOIPO、增发、配股、增发、配股、可转债、公司债券等，并负责编制有关文件，可转债、公司债券等，并负责编制有关文件，2 2页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分协调承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开展工作，协助报批协调承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开展工作，协助报批和实施。和实施。（2）项目融资：协助企业编制项目融资的商业计划书，组织项目融资：协助企业编制项目融资的商业计划书，组织项目融资推介，安排商务谈判并促成交易。推介，安排商务谈判并促成交易。4、企业重组顾问：为企业股份制改造、资产为企业股份制改造、资产/债务重组设计方案，编债务重组设计方案，编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务，并协调其他中介机写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务，并协调其他中介机构。构。5、兼并收购顾问：为企业兼并收购境内外上市公司（或非上市公司）为企业兼并收购境内外上市公司（或非上市公司）物色筛选目标公司；实施尽职调查；对目标公司进行合理评估，协助分析物色筛选目标公司；实施尽职调查；对目标公司进行合理评估，协助分析和规避财务风险、法律风险；协助制定和实施并购方案；设计和安排过桥和规避财务风险、法律风险；协助制定和实施并购方案；设计和安排过桥融资；协助与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调，协助有关文件的融资；协助与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。报备和审批。6、管理层收购（MBO）及员工持股计划（ESOP）：管理层和员工持股管理层和员工持股方案的设计；收购主体的设计和组建；收购融资方案设计和支持；相关部方案的设计；收购主体的设计和组建；收购融资方案设计和支持；相关部门的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。门的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。7、投资理财：为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务；帮助企业进行资本运作和投资理财，实现一级市场和二级市场联动收务；帮助企业进行资本运作和投资理财，实现一级市场和二级市场联动收益；益；8、管理咨询：针对企业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展提针对企业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询；协助企业建立健全法人治理结构、完善内部供长期战略规划和管理咨询；协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。管理。服务方式1 1、专项顾问服务的方式，由双方根据实际需要另行签署协议确定。、专项顾问服务的方式，由双方根据实际需要另行签署协议确定。财务顾问费用1 1、甲方需要乙方提供专项顾问服务时，由双方另行签订协议，明确专、甲方需要乙方提供专项顾问服务时，由双方另行签订协议，明确专项顾问服务的具体内容和收费金额，乙方承诺对甲方按低于非会员客户项顾问服务的具体内容和收费金额，乙方承诺对甲方按低于非会员客户10%20%10%20%的优惠标准收取专项顾问费用。的优惠标准收取专项顾问费用。二、双方的责任和义务（一）甲方的责任（一）甲方的责任1 1、配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。3 3页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分2 2、向乙方提供有关企业改制、兼并收购、管理层收购（向乙方提供有关企业改制、兼并收购、管理层收购（MBOMBO）、资、资产重组、资产管理和投融资等资本运营方面顾问咨询所需的基本资料和产重组、资产管理和投融资等资本运营方面顾问咨询所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整。相关信息等，并确保真实、准确、完整。3 3、按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关费用。按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关费用。4 4、正确使用乙方提供的网站，正确使用乙方提供的网站，妥善保管用户密码，妥善保管用户密码，不得转让给第三不得转让给第三方使用。方使用。5 5、甲方应承担保密义务，甲方应承担保密义务，未经乙方许可，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供甲方不得向第三方提供（披（披露）露）乙方提交给甲方的材料与文件，乙方提交给甲方的材料与文件，以及转载从乙方网站上获得的信息。以及转载从乙方网站上获得的信息。（二）乙方的义务（二）乙方的义务1 1、乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。2 2、乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力并将尽最大努力维护甲方的利益。维护甲方的利益。3 3、乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作，乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作，负责建立维护本公司负责建立维护本公司网站，确保其正常运行。网站，确保其正常运行。4 4、乙方应承担保密义务，乙方应承担保密义务，未经甲方许可，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供乙方不得向第三方提供（披（披露）甲方提交乙方使用的材料与文件。露）甲方提交乙方使用的材料与文件。三、协议的效力与违约责任1 1、本协议生效后，本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得任何一方不得单方解除本协议。单方解除本协议。2 2、任何一方不履行本协议规定的义务，任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责均须依法承担相应的违约责任。任。3 3、本协议一式肆份，本协议一式肆份，双方各执贰份。未尽事宜，双方各执贰份。未尽事宜，经双方磋商后，可经双方磋商后，可另立补充协议，具有同等法律效力。另立补充协议，具有同等法律效力。4 4、本协议自双方签字盖章之日起生效，本协议自双方签字盖章之日起生效，甲方按本协议约定支付日常甲方按本协议约定支付日常咨询服务年费后，乙方向甲方交付会员用户名和密码，开始为甲方提供咨询服务年费后，乙方向甲方交付会员用户名和密码，开始为甲方提供顾问服务。顾问服务。5 5、本协议有效期一年。本协议有效期一年。甲方（公章）甲方（公章）：乙方（公章）乙方（公章）：4 4页脚内容页脚内容K1+478K1+478K1+5888K1+5888 段左侧片石混凝土挡土墙第段左侧片石混凝土挡土墙第 1 1 部分部分法定代表人（或授权人）法定代表人（或授权人）：法定代表人（或授权人）法定代表人（或授权人）：签约日期：签约日期：学会低调，取舍间必有得失，不用太计较。学着踏实而务实，越努力越幸运。5 5页脚内容页脚内容