湖南省2023年期货从业资格之期货法律法规考试题库.doc

湖南省湖南省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规考试题年期货从业资格之期货法律法规考试题库库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（）收取结算担保金。A.结算会员B.非结算会员C.结算会员和非结算会员D.以上都不对【答案】A2、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A.期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】A3、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】B4、首席风险官应当保守期货公司的（）。A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息【答案】D5、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。A.中国金融期货交易所B.行业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】B6、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D7、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。A.期货交易所对结算会员结算B.结算会员对非结算会员结算C.非结算会员对其受托的客户结算D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】D8、（）是公司制期货交易所的法定代表人。A.总经理B.董事长C.理事长D.监事长【答案】A9、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.10【答案】C10、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.1B.2C.3D.5【答案】B11、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】A12、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B13、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。A.中国金融期货交易所B.行业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】B14、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B15、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】A16、根据期货从业人员执业行为准则(修订)，除()A.所在地中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】C17、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.终止境内分支机构B.终止境外期货类经营机构C.变更住所D.变更法定代表人【答案】B18、吴某 2014 年 7 月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损 50 万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（）。A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由北京某期货公司承担【答案】B19、被注销期货从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组织的执业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】A20、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。A.应当承担相应责任B.是否承担责任，由中国期货业协会决定C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定D.如损失较小，可不承担责任【答案】A21、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货交易所【答案】C22、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）A.予以补偿B.不予补偿C.酌情处理D.以上都不对【答案】B23、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】A24、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。A.季收入证明文件B.月收入证明文件及不动产评估证明文件C.年收入证明文件或者近 1 个月内的银行储蓄证明文件D.年收入证明文件或者近 1 个月内的金融类资产证明文件【答案】D25、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.期货公司承担主要赔偿责任B.期货公司与客户各自承担 50%的责任C.客户不承担责任D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D26、货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。A.予以公开谴责B.记入诚信档案C.予以训诫D.移交中国证监会处理【答案】C27、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。A.期货交易所B.期货公司C.国务院D.中国期货业协会【答案】C28、下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】D29、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】B30、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】A31、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A32、下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是()。A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】C33、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.1 倍以上 5 倍以下B.3 倍以上 5 倍以下C.1 倍以上 3 倍以下D.1 倍以上 8 倍以下【答案】A34、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。A.甲有过错的，也要承担部分责任B.应由期货公司承担赔偿责任C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担【答案】B35、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】D36、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。A.由期货公司风险准备金补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.不再补偿【答案】C37、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】C38、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。A.客户利益最大化B.客户意见调查和投诉管理C.了解客户和分类管理D.安全和风险【答案】C39、（）依照法律、行政法规、证券期货投资者适当性管理办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】D40、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（）。A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改B.由监控中心进行修改C.不必修改D.由监管机构进行修改【答案】A41、下列（）不属于专业投资者。A.社会保障基金B.期货公司C.QFIID.QDII【答案】D42、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。A.50B.20C.100D.10【答案】A43、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】A44、期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（）批准。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国银监会【答案】A45、首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.1B.2C.3D.5【答案】B46、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。A.暂停从业资格 3 个月B.公开谴责C.训诫D.3 年内拒绝受理从业资格申请【答案】A47、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所【答案】B48、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】B49、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D50、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.制定或者修改交易规则D.合约到期后进行实物交割【答案】D多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议【答案】AC2、根据期货公司管理办法的规定，下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。A.无民事行为能力人B.限制民事行为能力人C.期货公司的工作人员及其配偶D.中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶 E【答案】ABCD3、（）可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.中国期货业协会D.中国证券业协会【答案】AB4、下面构成交割违约的有（）。A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单B.买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款C.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货D.买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【答案】AB5、下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容是（）。A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.财务会计、内部控制制度【答案】ABCD6、期货交易所解散的情形有（）。A.章程规定的营业期限届满B.会员大会或者股东大会决定解散C.中国证监会决定关闭D.经营不善【答案】ABC7、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（）。A.谈话B.提示C.通知出境管理机关依法阻止其出境D.记入信用记录 E【答案】ABD8、期货投资者保障基金的使用遵循（），实行（）。A.保障投资者合法权益B.公平救助原则C.依次补偿D.比例补偿【答案】ABD9、期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.注销从业资格【答案】ABC10、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。A.行业规范B.公司章程C.自律规则D.中国证监会的规定【答案】ABCD11、下列（）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。A.爱农公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆B.李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大C.甲乙约定，甲于某月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的【答案】ABC12、期货公司章程应当对首席风险官的（）作出规定。A.权利义务B.工作报告的程序和方式C.任期D.职责范围【答案】ABCD13、会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（）。A.1/4 以上理事联名提议B.期货交易所章程规定的情形C.中国证监会提议D.总经理提议 E【答案】BC14、甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（）。A.被吊销从事期货业务的资格B.30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C.持登载声明向中国证监会重新申领D.直接向中国证监会重新申领【答案】BC15、中国期货业协会纪律惩戒程序规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（）A.进入违规行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C.拘留当事人D.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料【答案】ABD16、首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A.中国期货业协会B.期货公司总经理C.董事会D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】BCD17、制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的宗旨是（）。A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动B.防范和隔离风险C.维护期货市场的秩序D.促进期货市场积极稳妥发展【答案】ABD18、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是（）。A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担C.穿仓造成的损失，由期货公司承担D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担【答案】AD19、?期货交易所应当建立健全的风险管理制度有（）。A.保证金制度B.当日有负债结算制度C.涨跌停板制度D.持仓超额制度【答案】AC20、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）。A.期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力C.已按规定足额缴纳上一年度保障基金D.保障基金总额足以覆盖市场风险【答案】BD