湖北省2023年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案).doc

湖北省湖北省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识自我提年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估分评估(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D2、以下关于有价证券的分类，说法正确的有()。按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券按募集方式，分为公募证券和私募证券按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类A.B.C.D.【答案】C3、为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是（）。A.美国联邦政府债券B.市政债券C.公司债券D.美国联邦机构债券【答案】B4、可转换债券的发行条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D5、（2019 年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、（）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】C7、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（）。A.B.C.D.【答案】A8、机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C9、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所【答案】C10、根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有()A.、B.、C.、D.、【答案】B11、下列属于债券收益率特性的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、下列关于保荐制度的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C13、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（）。A.连续竞价B.集合竞价C.规定竞价D.一次性竞价【答案】B14、证券交易通常都必须遵循（）。A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和价格优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则【答案】A15、沪深 300 股指期权的标的物是（）A.500ETFB.300ETFC.上证综指D.沪深 300 指数【答案】D16、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（）万元。A.500B.300C.200D.100【答案】C18、保荐人的保荐责任期包括（）。A.B.C.D.【答案】C19、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。以下债券票面上的四个基本要素正确的是（）。A.银行活期存款利率B.债券的发行日期C.债券的票面利率D.债券发行者地址【答案】C20、资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B21、金融债券的发行主体有()。A.B.C.D.【答案】D22、金融自由化的主要内容包括（）放松对本国居民和外国居民在投资方面的许多限制，减轻金融创新产品的税负以及促进金融创新等。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是(?)A.波动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】C24、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D25、下面对证券交易所描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B26、上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。A.B.C.D.【答案】C27、下列关于信用增级机构的描述，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、以下应当召开临时会员大会的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】B29、（2020 年真题）目前我国国债发行方式包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C30、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D31、10 年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（）。A.B.C.D.【答案】B32、（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.40B.60C.80D.90【答案】C33、国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的（）%，国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的（）%A.35，25B.30，20C.40，35D.35，30【答案】A34、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、系统性风险是与单体金融机构风险相对应的，通常具有（）等特征。A.B.C.D.【答案】D36、下列自然人和法人中，有（）可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务鸹监张某D.小型证券公司丙公司【答案】D37、下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是()。A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务C.应具有基金从业资格和 2 年以上与其所任职务相关的工作经历D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动【答案】C38、中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。A.5000 万元B.1 亿元C.2 亿元D.3 亿元【答案】B39、（2019 年真题）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是（）。A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C40、经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的投资者是（）。A.合格境外投资者B.合格境内投资者C.金融投资者D.非金融投资者【答案】A41、期限在 1 年以上的资金的跨国流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际长期资金流动D.保值性资金的流动【答案】C42、（2021 年真题）关于我国证券公司，下列说法正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B43、在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司【答案】C44、我国公司获得利润的分配顺序为（）。A.B.C.D.【答案】B45、两年前 B 借给 A 一笔款，结果今年才收到了 A 的还款，共 11236 元，市场利率为 6，那么 2 年前 A 向 B 借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B46、某投资者投资 100000.00 元认购本基金，对应认购费率为 1.2%，在募集期间产生利息 50.00 元，则其基金认购份额为（）份。A.78964.35B.98864.23C.85664.57D.67864.98【答案】B47、下列有关资产证券化说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、下列属于证券服务机构的有（）A.B.C.D.【答案】D49、金融期货的基本功能有（）.I.套期保值；II.投机；III.套利；IV.价格转移A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、IIID.II、III、IV【答案】A50、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，说的是金融期货的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.结算所和无负债结算制度【答案】C