甘肃省2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案.doc

甘肃省甘肃省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规考前冲年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】D2、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】D3、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据期货从业人员执业行为准则的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续执业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】B4、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。A.合约在 1 个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在 1 个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】B5、首席风险官向（）负责。A.期货公司股东大会B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.中国证监会【答案】C6、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【答案】D7、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）方式查询其从业人员资格公示信息。A.中国证监会指定媒体B.中国证监会网站C.中国证监会派出机构网站D.中国期货业协会网站【答案】D8、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产【答案】A9、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3 日B.5 日C.10 日D.1 个月【答案】A10、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】C11、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.中国期货业协会B.中国银监会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】C12、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日B.2003 年 7 月 1 日C.1999 年 9 月 1 日D.1995 年 10 月 25 日【答案】A13、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】B14、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人不承担责任C.客户承担部分责任D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】A15、某期货公司注册资本金为 9000 万元，甲公司出资 460 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】C16、期货交易所向会员收取的保证金，属于（?）所有。A.期货公司B.会员C.期货交易所D.国务院期货交易管理机构【答案】B17、如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地()批准。A.中国证监会B.中国保监会C.中国证监会派出机构D.中国人民银行【答案】C18、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。A.适当合并，独立经营，独立核算B.严格分开，统一经营，统一核算C.严格分开，独立经营，独立核算D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】C19、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价 100 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100 万元属于非法所得，应上交国库B.100 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得 50 万元D.100 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D20、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.未公开发布的相关信息【答案】D21、国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。A.谨慎B.客观C.结算D.套期保值【答案】D22、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）A.分散监督管理B.集中统一监督管理C.主要由地方证监会进行管理D.授权期货业协会进行管理【答案】B23、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。A.随时B.不定期C.随机D.定期【答案】D24、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（）。A.期货公司B.期货交易所C.期货投资者保障基金D.期货投资者保障基金管理机构【答案】C25、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3 日B.5 日C.10 日D.1 个月【答案】A26、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。A.监控中心B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A27、证券公司接受期货公司委托为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（）。A.资产管理业务B.经纪业务C.中间介绍业务D.融资融券业务【答案】C28、期货从业人员应当服从（）的监督与管理。A.中国证监会B.中国期货业协会C.证券交易所D.期货公司【答案】A29、机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（）。A.品行端正，具有良好的职业道德B.已被本机构聘用C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格D.有三年以上金融业务经验【答案】D30、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50 手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。A.再次通知，并告知将要采取的措施B.强行平仓C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸【答案】B31、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。A.可以接受规定的有价证券作为保证金B.保证金分为结算准备金和结算担保金C.专户存储不得挪用D.只能用于担保期合约的履行【答案】B32、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生【答案】B33、假设某期货交易所截至 2007 年第 1 季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为 7.9 亿元，该期货交易所 2007 年第 1 季度向期货公司会员收取的交易手续费为 3000 万元。A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2007 年第 1 季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 450 万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2007 年第 1 季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 90 万元D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2007 年第 1 季度保障基金总额达到 7.9 亿元【答案】C34、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。A.13B.21C.23D.32【答案】A35、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5B.10C.20D.30【答案】B36、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A.80B.90C.120D.150【答案】C37、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1B.5C.6D.2【答案】C38、根据期货从业人员管理办法，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以()。A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.协助办理开户手续D.收付期货保证金【答案】C39、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】B40、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。A.国有企业B.事业单位C.期货交易所的工作人员D.国家机关【答案】A41、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.500；3；50；1B.300；3；30；1C.300；1；30；3D.500；1；50；3【答案】B42、根据期货市场客户开户管理规定，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。A.中国证券登记结算公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国期货保证金监控中心【答案】D43、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.8D.10【答案】C44、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】A45、拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与（）签署监管合作备忘录。A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证监会D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】C46、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。A.中国金融期货交易所B.行业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】B47、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是()。A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】C48、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。A.监事会B.股东大会C.董事会D.中国证监会【答案】D49、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。A.1B.2C.3D.5【答案】B50、2016 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、中国证监会及其派出机构将（）等事项记入首席风险官诚信档案。A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施B.首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况C.首席风险官的培训情况D.首席风险官的考试成绩 E【答案】ACD2、期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的（），不得就市场行情做出确定性判断。A.市场风险B.市场变化C.投资变化D.投资风险【答案】BD3、从事期贷经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。A.警告B.吊销期货业务许可证C.停业整顿D.罚款【答案】ABCD4、刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（）。A.暂停从业资格B.公开谴责C.训诫D.罚款【答案】ABC5、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有()。A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统【答案】ABCD6、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（）。A.穿仓造成的损失，由客户承担B.穿仓造成的损失，由期货公司承担C.对保留持仓期间造成的损失，由客户承担D.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担【答案】BC7、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况D.是否存在超范围委托的情形【答案】ABC8、申请资产管理业务试点资格的期货公司，同时（）的人员不少于 1 人。A.具有 5 年以上期货、证券或者基金从业经历B.取得期货投资咨询业务从业资格C.或者取得证券投资咨询证券投资基金等证券从业资格D.副总经理以上级别 E【答案】ABCD9、根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货交易所应当及时向中国证监会报告，下列各项中属于重大事项的是()。A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B.期货交易所涉及占其净资产 5以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D.中国证监会规定的其他事项【答案】ACD10、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的()。A.财务状况B.投资经验C.投资目标D.家庭状况【答案】ABC11、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。A.中国银监会B.中国金融期货交易所C.公司所在地中国证监会派出机构D.中国人民银行 E【答案】BC12、根据期货公司资产管理业务试点办法，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（）进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。A.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间B.期货资产管理账户之间C.非期货类投资账户之间D.期货类投资账户与非期货类投资账户之间【答案】ABC13、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 5 年以上有期徒刑。A.票据B.存单C.资信证明D.信用证【答案】ABCD14、根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?（）A.期货公司除董事长.监事会主席.独立董事以外的董事.监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长C.在同一期货公司内，董事长.监事会主席改任除独立董事之外的其他董事.监事D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人【答案】ABCD15、期货投资者保障基金的使用遵循（），实行（）。A.保障投资者合法权益B.公平救助原则C.依次补偿D.比例补偿【答案】ABD16、期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求（）。A.揭示期货市场风险B.揭示期货交易所规则C.明确告知客户共同承担交易风险D.明确告知客户独立承担期货市场风险【答案】AD17、2007 年 6 月 20 日，某期货公司挪用客户保证金 3 亿元，截至 2006 年 9月，A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向中国期货业协会报告D.首席风险官应当向公司控股股东报告【答案】AB18、证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报（）备案。A.期货公司所在地中国证监会派出机构B.证券公司所在地中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证券业协会【答案】AB19、期货交易所、监控中心的工作人员应当（）。A.保守商业秘密B.忠于职守C.依法办事D.公正廉洁【答案】ABCD20、客户保证金不足时，下列表述正确的有（）。A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担 E【答案】ABD