湖北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷A卷附答案.doc

湖北省湖北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B2、某投资者在 3 个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】B3、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】B4、基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（）的能力。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】D5、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C7、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C8、下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C10、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B11、（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。A.因素分析法B.比较分析法C.归纳分析法D.结果分析法【答案】A12、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C15、行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】B16、下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A17、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C18、（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】B19、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沫B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A20、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D21、某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的 VaR 值分别为 300 万元及 400 万元，则资金交易部门当期的整体 VaR 值约为（）。A.100 万元B.700 万元C.至少 700 万元D.至多 700 万元【答案】D22、相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】A23、大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C25、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】C26、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D27、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B28、（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】A29、下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B30、证券投资顾问业务管理制度建设中（）。A.B.C.D.【答案】B31、葛兰威尔法则中规定的买入信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、客户的风险特征可以由（）构成。A.B.C.D.【答案】A33、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】A34、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】B35、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】A37、下列关于趋势线的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A38、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D39、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（）A.B.C.D.【答案】D40、下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、VAR 的计算要素一般包括（）A.B.C.D.【答案】C42、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D43、公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】B44、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D45、下列关于 MACD 指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】A47、套利定价理论的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、关于适当性原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A49、反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】C50、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】A