湖南省2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案.doc

湖南省湖南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识综合练年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、给出有关（）的数据,可以计算出基金份额净值。A.B.C.D.【答案】B2、中央银行控制货币供应量的最重要手段是（）。A.存款准备金B.法定存款准备金C.超额存款准备金D.货币发行量【答案】B3、对股份有限公司而言，之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担，是因为（）。A.优先股股东无表决权B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东剩余资产分配优先D.优先股的股息率固定【答案】D4、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、根据证券投资基金法的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.1 年【答案】B6、二级市场的重要功能有（）。A.B.C.D.【答案】C7、ETF 最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常，最小申购、赎回单位在（）万份、（）万份或（）万份。A.B.C.D.【答案】D8、股份公司自身的经营现状和（）是股票价格的基石。A.股票价值B.发展前景C.股票份额D.以上都不对【答案】B9、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。A.B.C.D.【答案】D10、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。A.3 个月 10B.3 个月 7C.4 个月 10D.4 个月 7【答案】D11、目前，凭证式国债发行采用()方式，记账式国债发行采用()方式。A.行政分配公开招标B.承购包销公开招标C.公开招标通过商业银行D.承购包销行政分配【答案】B12、证券交易内幕信息的知情人不包括()。A.发行人的董事B.持有公司 3%以上股份的股东C.公司的实际控制人D.保荐人【答案】B13、地方政府专项债券收支纳入（）A.特别预算管理B.般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理【答案】C14、（）方法适用于资产流动性较高的金融机构，因为这类公司的资产账面价值更加接近市场价值。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值/息税前利润倍数法【答案】B15、根据中国证监会 2006 年 5 月 6 日公布的上市公司证券发行管理办法规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，（）个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，（）个月内不得转让。A.12、36B.36、12C.12、6D.6、12【答案】A16、合格境外机构投资者可以参与（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（）。A.B.C.D.【答案】A18、下列不属于我国国际债券品种的是（）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.次级债券【答案】D19、债券现券买卖的交易方式为（），结算方式为（）。A.全价交易；净价结算B.净价交易；全价结算C.净价交易；净价结算D.全价交易；全价结算【答案】B20、下面对机构投资者描述错误的是（）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者B.般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人【答案】C21、股票之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来（）。A.预期利润B.高额收益C.剩余价值D.预期收益【答案】D22、般而言，基金投资管理的流程包括以下环节（）。A.B.C.D.【答案】D23、按照财政部关于印发20182020 年储蓄国债发行额度管理办法的通知，下面关于 20182020 年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B24、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、中国保险监督管理委员会关于修改(保险资金运用管理暂行办法)的决定，自（）起施行。A.2013 年 5 月 1 日B.2014 年 5 月 1 日C.2015 年 5 月 1 日D.2016 年 5 月 1 日【答案】B26、根据证券投资者保护基金管理办法的规定，证券投资者保护基金的来源有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、（2020 年真题）我国的混合资本债券的基本特征有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A28、从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，是全球金融体系主要参与者中的（）。A.中央银行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部门【答案】B29、下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C30、2020 年 8 月 1 日起执行的公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行），是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A31、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（）。A.B.C.D.【答案】D32、（2021 年真题）风险管理的流程主要包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B33、（2020 年真题）下列关于股票市场价格的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A34、下列关于金融工具期货交易与现货交易的交易方式的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、欧盟金融工具市场指令主要从（）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估A.投资者合规性B.销售适当性C.产品合规性D.收益稳定性【答案】B36、一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（）等。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】C37、以下不属于创新型货币政策工具的是（）。A.短期流动性调节工具B.中期借贷便利C.临时流动性便利D.开办特种存款【答案】D38、反映货币市场基金风险的指标主要有（）。A.B.C.D.【答案】C39、当利率看跌时，可以（）A.、B.、C.、D.、【答案】C40、不属于现代金融体系四大支柱的是()。A.基金产业B.银行业C.保险业D.金融业【答案】D41、以下在相关规定中，关于开盘价和收盘价的说法，有误的是（）。A.根据上海证券交易所交易规则，基金、债券、债券买断式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价B.债券质押式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一小时所有交易的成交量加权平均价C.根据深圳证券交易所交易规则，债券仅采用协议大宗交易方式的，以当日该债券所有交易的成交量加权平均价为收盘价D.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以前一日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价【答案】D42、李某持有乙公司 5000 股优先股，因公司 2017 年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018 年年末，公司将当年股息连同 2017 年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A.强制分红优先股B.固定股息率优先股C.可累积优先股D.参与优先股【答案】C43、合格境外机构投资者（QFII）在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D44、选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（）等。A.不动产信用控制B.再贴现政策C.常用借款便利D.回购交易【答案】A45、所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.20%B.10%C.40%D.30%【答案】D46、关于证券投资者保护基金的监督管理，下列正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、选定有代表性的样本股票，以某年某月某日为基期，并确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（）。A.算术平均法B.一次性平均法C.加权平均法D.几何平均法【答案】A48、下列关于混合资本债券的说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】B49、我国中期企业债券的偿还期限是（）。A.1 年以上 5 年以下B.1 年以上 10 年以下C.3 年以上 5 年以下D.5 年以上 10 年以下【答案】A50、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A