甘肃省2023年期货从业资格之期货法律法规自测提分题库加精品答案.doc

甘肃省甘肃省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规自测提年期货从业资格之期货法律法规自测提分题库加精品答案分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。A.依当事人选择的诉由B.由人民法院C.依照违约纠纷D.依照侵权纠纷【答案】A2、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D3、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C4、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】A5、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A.企业承担损失 Y，期货公司承担费用 XB.期货公司承担费用 X 和损失 YC.企业承担费用 X，期货公司承担损失 YD.企业承担费用 X 和损失 Y【答案】D6、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。A.住所地的期货交易所B.住所地的中国证监会派出机构C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管理机构【答案】B7、推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1B.2C.3D.5【答案】A8、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。A.5B.10C.15D.20【答案】D9、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为 3000 万元，负债(不含客户权益)为 1000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元。该公司期末净资本为()万元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】D10、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 10 倍以下B.1 倍以上 2 倍以下C.1 倍以上 5 倍以下D.1 倍以上 3 倍以下【答案】C11、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.期货交易B.期货保证金C.结算D.期货准备金【答案】C12、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】C13、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心公司C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构【答案】D14、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。A.50B.70C.120D.150【答案】D15、假设上海期货交易所的铜期货价格连续 3 日涨幅达到最大限度 4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的 5%提高至 6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。A.把最大涨跌幅度调整为 3%B.把最大涨跌幅度调整为 5%C.把最大涨幅调整为 5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为 4.5%，最大跌幅不变【答案】A16、下列不属于期货公司高管的是（）。A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】B17、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】D18、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.3B.2C.5D.1【答案】B19、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C20、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至 3 个月B.2 个月至 6 个月C.3 个月至 6 个月D.6 个月至 12 个月【答案】D21、某期货公司注册资本金为 1 亿元，甲公司出资 700 万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是()。A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准.期货公司可以向其提供担保B.期货公司不得向甲公司提供融资C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】B22、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由（）承担。A.该经营机构B.客户C.期货交易所D.交易对手方【答案】B23、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。A.期货公司B.期货业协会C.财务部D.证监会【答案】A24、甲期货公司共有 10 家营业部现有净资产 6000 万元，资产调整值为 100万元，负债调整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到 1000 万元，该期货公司客户权益总额为 10 亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A25、依据期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布()。A.上市品种合约的成交量、成交价B.上市品种合约的最高价与最低价C.上市品种合约的开盘价与收盘价D.价格预测信息【答案】D26、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。A.全体会员B.控股 10的股东C.全体股东推举的会员D.中国证监会核准的会员【答案】A27、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A28、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.客户的交易指令应当明确.全面C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】C29、（2018 年真题）客户甲某严重违反了期货交易管理条例的相关规定，（）将宣布其为期货市场禁止进入者。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.人民法院【答案】C30、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会【答案】D31、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货交易所实行当日无负债结算制度C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算【答案】A32、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。A.1B.2C.5D.10【答案】D33、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。A.期货公司法定代表人B.期货公司财务负责人C.期货公司结算负责人D.全体股东【答案】A34、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由()承担。A.期货公司B.期货公司总经理C.直接负责的主管人员D.从业人员本人【答案】A35、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A.微信提示B.书面风险提示C.电话通知D.短信告知【答案】B36、（）依法对首席风险官进行监督管理。A.期货公司B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D37、（2018 年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 20 万元以下【答案】B38、会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。A.3B.10C.5D.15【答案】B39、期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度B.每日无负债结算制度C.会员分级结算制度D.保证金结算制度【答案】C40、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约 100 手。当天晚上，A.期货交易所管理条例第七十二条B.期货交易所管理条例第六十九条C.期货交易所管理条例第八十条D.期货交易所管理条例第八十一条【答案】B41、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。A.1B.3C.4D.5【答案】D42、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货从业人员C.期货公司D.直接负责的主管人员【答案】C43、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D44、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A.审慎B.客观C.实名制D.统一开户【答案】C45、期货公司()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A.总经理B.董事长C.首席风险官D.分管投资咨询业务的副总经理【答案】C46、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】A47、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6 个月B.8 个月C.1 年D.3 年【答案】C48、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】B49、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2B.3C.5D.7【答案】B50、期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。A.每日B.每周C.每半个月D.每个月【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（）。A.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款B.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证C.情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格D.对直接责任人员，给予警告，并处罚款【答案】ABD2、由于遇到了强台风自然灾害天气，某期货公司房屋倒塌、设备严重受损，已经无法继续营业，不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业，应该（）。A.妥善处理客户资产B.清退客户C.成立清算组D.转移客户【答案】ABD3、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A.真实性B.准确性C.合法性D.完整性【答案】ABD4、下列关于交易结算报告的表述中，正确的有（）。A.客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经济合同约定的时间内进行核实B.客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认C.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议D.客户未在约定时间内提出异议的，不能视为对交易结算报告内容的确认【答案】ABC5、期货公司应该按规定及时编制（），并进行报送。A.年度报告B.月度报告C.周度报告D.日度报告【答案】AB6、期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括（）。A.出具警示函B.监管谈话C.责令改正D.责令期货公司开除【答案】ABC7、下列对于不同期权的时间价值说法正确的有（）。A.平值期权和虚值期权的时间价值总是大于等于 0B.平值期权和虚值期权的时间价值总是小于等于 0C.美式期权的时间价值总是大于等于 0D.实值欧式期权的时间价值可能小于 0【答案】ACD8、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约的责任。A.期货交易所应当代期货公司B.期货公司应当代客户C.违约客户D.交割仓库代违约方【答案】AB9、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。A.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断B.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项C.应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息D.不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理【答案】BCD10、某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可，应受的处罚是（）。A.对直接负责的主管人员处三年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金B.对其他直接责任人员处三年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金C.对单位判处罚金D.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下的有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金【答案】ABCD11、下列选项中（）的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。A.期货投资咨询机构的从业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员C.财务公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员【答案】ABD12、客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A.书面B.电话C.计算机D.互联网【答案】ABCD13、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，()。A.不承担赔偿责任B.承担不超过 20的赔偿责任C.承担主要赔偿责任D.赔偿额不超过损失的 80【答案】CD14、期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在 3 个工作日内通知期货公司（）。A.所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行B.股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化C.变更名称D.合并、分立或者进行重大资产、债务重组【答案】ABCD15、关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（）。A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担【答案】BD16、根据期货从业人员管理办法的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有（）。A.从业资格考试B.执业行为准则C.纪律惩戒D.后续职业培训 E【答案】ABCD17、期货公司首席风险官不得（）。A.授权他人代为履行职责B.利用职务之便牟取私利C.滥用职权，干预期货公司正常经营D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务【答案】ABCD18、下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（）。A.客户B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货保证金存管银行【答案】ABCD19、某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，下列表述正确的是（）A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的。期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.公司行为符合期货公司期货投资咨询业务试行办法的规定D.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立、权责分离【答案】ABD20、证券公司不得（）。A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易D.与期货公司公用经营场地 E【答案】ABCD