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第九章第九章 制度变迁理论制度变迁理论 本章重点：本章重点：通过对本章的学习，让学生了解制度变迁的含通过对本章的学习，让学生了解制度变迁的含义和制度变迁的原因义和制度变迁的原因,掌握掌握制度变迁的方式制度变迁的方式:诱致性诱致性制度变迁和强制性制度变迁制度变迁和强制性制度变迁,并对两者进行比较并对两者进行比较,从而为学生领会社会经济制度变迁对经济增长和从而为学生领会社会经济制度变迁对经济增长和发展的作用提供理论指导。发展的作用提供理论指导。核心概念核心概念：制度变迁、诱致性制度变迁、强制性制度变迁制度变迁、诱致性制度变迁、强制性制度变迁。7n一、基本概念一、基本概念n（一）制度变迁的含义（一）制度变迁的含义n是是新新制制度度产产生生，并并否否定定、扬扬弃弃或或改改变变旧旧制制度度的的过程，制度变迁可能在以下意义上发生：过程，制度变迁可能在以下意义上发生：n 1.增添型：增添型：原有各种制度保存，产生新的制度原有各种制度保存，产生新的制度 2.全变型：全变型：原有制度本身演变成新制度原有制度本身演变成新制度n 3.减减少少型型：原原有有制制度度结结构构中中的的一一些些制制度度因因失失去去存存 在意义而消亡。如粮油定量供给制度。在意义而消亡。如粮油定量供给制度。n 4.位位移移型型：在在现现有有的的制制度度结结构构中中，制制度度的的性性质质种种类类不不变变，但但相相对对地地位位发发生生了了变变化化，从从而而使使制制度度结结构构发生了变化。发生了变化。（二）制度变迁分析的主要概念（二）制度变迁分析的主要概念n1、制度环境、制度环境n指指一一系系列列用用来来建建立立生生产产、交交换换与与分分配配基基础础的的政政治治、社社会会和和法法律律基基础础规规则则，它它由由一一国国的基本制度决定，影响其他的制度安排的基本制度决定，影响其他的制度安排.n 在在制制度度环环境境中中，宪宪法法和和法法律律结结构构是是至至关关重要的。重要的。n制制度度环环境境是是可可以以改改变变的的，但但与与其其他他制制度度安排相比，制度环境的变化要缓慢得多。安排相比，制度环境的变化要缓慢得多。n 举例：我国宪法举例：我国宪法。n2、制度安排、制度安排n支支配配经经济济单单位位之之间间可可能能合合作作与与竞竞争争的的方方式的一种安排式的一种安排,一种具体操作规则。一种具体操作规则。n可能是正规的，也可能是非正规的；它可能是暂时的，也可能是长久的。n制度安排一般在制度环境里进行。制度环境决定制度安排的性质、范围、进程等，制度安排也反作用于制度环境。n3、初级行动团体、初级行动团体n是是一一个个决决策策单单位位，它它们们的的决决策策支支配配制制度度安排创新的进程。安排创新的进程。n 这这一一单单位位可可能能是是单单个个人人，也也可可能能是是由由个个人组成的团体。人组成的团体。n 他他们们首首先先意意识识到到了了潜潜在在收收益益的的存存在在，并并且且认认识识到到了了制制度度变变迁迁的的预预期期收收益益大大于于制制度度变变迁的成本。迁的成本。n4、次级行动团体、次级行动团体n 也也是是一一个个决决策策单单位位，是是预预期期能能够够分分享享制制度度变变迁迁收收益益，并并帮帮助助初初级级行行动动团团体体获获取取潜潜在在收收益益完完成成制制度变迁的组织。度变迁的组织。n n（1）个人：主体之一）个人：主体之一n由个人推动的制度变迁很多由个人推动的制度变迁很多n中国历史上的农民英雄；中国历史上的农民英雄；n2001年年4月月10日日，在在荷荷兰兰一一些些个个人人及及其其家家属属的的努努力力下下，荷荷兰兰议议会会通通过过了了“安安乐乐死死”法法案案。据据此此医医生生可可以以帮帮助助病病人人“安安乐乐死死”。这这项项法法案案显显示示，无无论论是是谁谁，只只要要身身在在荷荷兰兰，就就可可以以按按照照“安安乐乐死死”的的法法案案来来执执行行操操作作。消消息息传传出出后后，世世界界各各国国的的病病人人便便忙忙着着打打听听，准准备备到到荷兰受死。荷兰受死。n（2）组组织织：特特指指赢赢利利组组织织和和非非政政府府的的非非赢赢利组织利组织nA、赢利组织赢利组织n赢利组织是促使市场经济中各种制度变迁的重要力量。可以说，真正的市场经济是依靠赢利性组织自觉或不自觉地推动而逐渐建立的。比如公司制企业的形成、股票市场规则的形成，市场体系等。nB、非赢利性组织：表明其效用函数的复杂性。n此外还有一些半赢利、半非赢利性的组织，如学校、医院。n组织在制度变迁的作用取决于组织在制度变迁的作用取决于：nA、组组织织规规模模的的大大小小：规模与力量并不是成正比的，这里要看B。nB、组织的凝聚力：组织的凝聚力：搭便车。nC、组组织织目目标标是是否否清清晰晰，是是否否可可明明确确的的考核、统计、计量。考核、统计、计量。nD、组组织织的的进进取取性性、创创新新性性，学学习习能能力力与适应性。与适应性。n“与时俱进”、“理论创新”n“搭便车搭便车”n内因：人的经济人本性n外因：公共产品的特性n如中国古代的滥竽充数：齐宣王喜欢300人的合奏，于是南郭先生搭了便车。齐宣王的儿子则喜欢听独奏，南郭先生就不能搭便车了。n搭便车的存在会影响创新者的积极性，因为其付出的成本自己独担，而收益则其他人分享。n5、制度装置、制度装置n指行动团体所利用的文件和手段。二、制度变迁的原因二、制度变迁的原因n1、相对价格的变化n2、偏好（PreferencePreference）的变动1、相对价格变化、相对价格变化n相对价格变化相对价格变化指的是生产要素价格比率的变化等n要素价格比率要素价格比率的变化就是各种要素的价格发生改变。以前紧缺而昂贵的变得比较便宜，以前充裕的变得比较紧缺而价格上涨了。n人们总是希望占有短缺的要素。n要素价格比率要素价格比率改变后就需要制度调节人们之间的关系。2、偏好的变化、偏好的变化n偏好的改变受偏好的改变受经济发展水平经济发展水平、国民收入国民收入、历史文化传统历史文化传统的影响，影响，也受也受相对价格和信息成本相对价格和信息成本的影响的影响n 随着偏好的变化，既有制度可随着偏好的变化，既有制度可能就不再符合人们的最大化要求能就不再符合人们的最大化要求,于是形成对制度创新的需求。于是形成对制度创新的需求。n注意：注意：n相对价格和偏好变化不一定引起制相对价格和偏好变化不一定引起制度创新和制度变迁，只要原有的制度均度创新和制度变迁，只要原有的制度均衡还未打破，制度创新就不会发生。衡还未打破，制度创新就不会发生。n打破原有均衡制度的条件打破原有均衡制度的条件是存在一种潜在的制度安排，并且创新成本低收益高。n潜潜在在的的制制度度安安排排主要是人的理性（或知识）的提高，使人们能够发现它的存在。这种角色一被熊彼特称为“企业家”。熊彼特认为创新是企业家的本质特征。三、制度变迁的方式三、制度变迁的方式n（一）渐进式制度变迁与激进式制度变迁（一）渐进式制度变迁与激进式制度变迁（根据变迁的速度来划分）（根据变迁的速度来划分）n（二）诱致性制度变迁与强制性制度变迁（二）诱致性制度变迁与强制性制度变迁n（根据变迁的主体来划分）（根据变迁的主体来划分）（一）渐进式制度变迁与激进式制（一）渐进式制度变迁与激进式制度变迁度变迁n1、渐进式制度变迁、渐进式制度变迁n（1）定义：）定义：n 所谓渐进式制度变迁指的是变迁所谓渐进式制度变迁指的是变迁过程相对平稳，没有引起较大的社会过程相对平稳，没有引起较大的社会震荡，新旧制之间的轨迹平滑，衔接震荡，新旧制之间的轨迹平滑，衔接较好的变迁方式。较好的变迁方式。n案例：中国的改革案例：中国的改革n（2）特征：）特征：nA、从从局局部部到到整整体体：分分部部门门，分分阶阶段段，分分群体群体nB、从体制外到体制内。从体制外到体制内。nC、从增量到存量。从增量到存量。n一步步地解决改革阻力，先易后难等。一步步地解决改革阻力，先易后难等。nD、将改革、发展与稳定三者有机地统一将改革、发展与稳定三者有机地统一起来起来 n（3）优点：）优点：社会震动小，社会冲突弱，社会震动小，社会冲突弱，风险小，阻力相对小。风险小，阻力相对小。n（4）问题）问题n第第一一，速速度度慢慢，时时间间长长，总总的的变变迁迁成成本本可可能更高。能更高。n第第二二，容容易易形形成成新新的的利利益益集集团团，形形成成新新的的阻力。阻力。n第第三三，容容易易给给反反对对者者以以采采取取抵抵制制变变迁迁的的机机会会。反反对对改改革革者者可可以以预预期期，并并由由于于下下一一步步到到来来有有一一定定的的时时间间容容易易让让他他们们形形成成新新的的利利益集团。益集团。n第四，新旧制长期并存（双轨制）极易导第四，新旧制长期并存（双轨制）极易导致分配不公，经济与社会秩序混乱。致分配不公，经济与社会秩序混乱。n（5）适适用用条条件件。一一般般情情况况下下，在在下下列列社社会会条条件下适宜采取渐进式制度变迁。件下适宜采取渐进式制度变迁。n第第一一，原原有有体体制制的的弊弊端端已已充充分分暴暴露露，但但旧旧体体制的受益者甚多；制的受益者甚多；n第第二二，要要求求变变革革原原有有制制度度的的呼呼声声虽虽然然很很高高，但但人人们们对对变变革革的的认认识识并并不不一一致致，（如如变变革革什什么么，怎怎么么变变革革，变变革革的的目目标标是是什什么么）甚甚至至相相互间的认识差距还很大。互间的认识差距还很大。n第第三三，社社会会发发展展不不平平衡衡，具具体体表表现现为为一一个个社社会会不不同同地地区区间间，不不同同阶阶段段间间的的发发展展不不平平衡衡，人人们们的的贫贫富富差差距距，教教育育水水平平，对对外外交交往往程程度度，价价值值取取向向，风风俗俗习习惯惯有有相相差差较较大大。如如东东南南沿沿海与内陆。海与内陆。n2、激进式制度变迁、激进式制度变迁n（1）定义：）定义：也可以比喻为也可以比喻为“休克疗法休克疗法”，就是在短期内，不顾及各种利益关系的协调，就是在短期内，不顾及各种利益关系的协调，采取果断措施进行制度创新或变革的方式。采取果断措施进行制度创新或变革的方式。n（2）特特点点：整整体体性性，快快速速，时时滞滞短短；先先改改革再发展。革再发展。n（3）优优点点：可可短短时时间间内内解解决决问问题题，不不会会形形成新的利益集团和变迁阻力。成新的利益集团和变迁阻力。n（4）问问题题：改改革革阻阻力力相相对对较较大大，变变迁迁成成本本（一一次次）相相对对较较大大，风风险险大大，容容易易造造成成社社会会震荡。震荡。n（5）适用条件：）适用条件：n第第一一、旧旧制制度度的的弊弊端端已已经经充充分分暴暴露露，社社会会中中绝绝大大多多数数成成员员都都强强烈烈要要求求变变革革旧制度。旧制度。n第第二二、变变革革的的目目标标较较一一致致，社社会会中中绝绝大大多多数数成成员员都都倾倾向向用用某某种种新新的的制制度度取取代旧制度；代旧制度；n第三、社会发展比较均衡。第三、社会发展比较均衡。（二）诱致性制度变迁与强制性（二）诱致性制度变迁与强制性制度变迁制度变迁n1、诱致性制度变迁、诱致性制度变迁n2、强制性制度变迁、强制性制度变迁n3、诱致性制度变迁与强制性、诱致性制度变迁与强制性制度变迁比较制度变迁比较1、诱致性制度变迁、诱致性制度变迁n（1）含含义义：是是指指一一群群（个个）人人在在响响应应由由制制度度不不均均衡衡引引致致的的获获利利机机会会时时所所进进行行的的自自发发性性变迁。变迁。n（2）特点）特点：n第第一一，盈盈利利性性：只只有有当当制制度度变变迁迁的的预预期期收收益益大大于于预预期期成成本本时时，有有关关群群体体才才会会去去推推动动制制度度变迁。变迁。n第二，自发性：第二，自发性：并不是由政府。并不是由政府。n第第三三，渐渐进进性性：是是一一种种自自下下而而上上，从从局局部部到到整体的。整体的。n（3）问题：）问题：n第第一一，群群体体间间达达成成变变迁迁方方案案的的谈谈判判成成本本较高，有可能使制度变迁无法产生；较高，有可能使制度变迁无法产生；n第第二二，正正式式制制度度变变迁迁中中的的外外部部性性问问题题极极易易造造成成搭搭便便车车，进进而而弱弱化化制制度度变变迁迁的的动动力。力。n（4）例证：家庭联产承包责任制）例证：家庭联产承包责任制 2、强制性制度变迁、强制性制度变迁n（1）含义：）含义：由政府法令引致的变迁由政府法令引致的变迁n（2）政府推进制度变迁的原因）政府推进制度变迁的原因n 政政府府是是经经济济人人，也也是是为为了了使使收收益益最最大大化。化。n 只只有有当当统统治治者者的的预预期期收收益益大大于于预预期期成成本本时时，它它才才会会供供给给制制度度，推推动动制制度度变变迁迁；如如果果某某一一项项制制度度变变迁迁会会降降低低统统治治者者可可获获得得的的效效用用或或威威胁胁到到统统治治者者的的生生存存，则则一一般般它它会维持一种无效率的制度安排。会维持一种无效率的制度安排。n（3）问题）问题n问问题题一一：强强致致性性制制度度变变迁迁的的有有效效性性取决于一系列因素：取决于一系列因素：n第一，统治者的偏好和有限理性。第一，统治者的偏好和有限理性。n 供供给给对对其其有有利利的的，供供给给它它现现有有的认识水平下认为最优的。的认识水平下认为最优的。n第第二二，意意识识形形态态刚刚性性。受受到到意意识识形形态的制约。态的制约。n 如如私私营营企企业业家家入入党党为为什什么么到到十十六大才解决。六大才解决。n第三，官僚政治。政治的效率第三，官僚政治。政治的效率n第四，利益集团冲突第四，利益集团冲突n第五，社会科学知识的局限性第五，社会科学知识的局限性n第六，国家的生存危机第六，国家的生存危机n问问题题二二：尽尽管管它它降降低低组组织织成成本本和和实实施施成成本本，但但它它可可能能违违背背一一致致性性同同意意原则，进而增加磨擦成本。原则，进而增加磨擦成本。3、诱致性制度变迁与强制性制、诱致性制度变迁与强制性制度变迁比较度变迁比较n（1）两者的共同点：）两者的共同点：n第一，都是对制度不均衡的反应第一，都是对制度不均衡的反应n第第二二，都都遵遵循循成成本本收收益益比比较较的的基基本本原则。原则。n（2）两者的区别）两者的区别n第一，主体不同：第一，主体不同：诱：非政府。强：政府诱：非政府。强：政府n第第二二，优优势势不不同同。诱诱：依依据据一一致致性性同同意意原原则则和和经经济济原原则则，摩摩擦擦成成本本低低。强强：时时间间最最短短，见见效效最快，可有效克服搭便车。最快，可有效克服搭便车。n第第三三，局局限限性性不不同同：诱诱：外外部部性性和和搭搭便便车车。强强：主主要要面面临临着着统统治治者者的的偏偏好好、有有限限理理性性，意意识识形形态态刚刚性性，官官僚僚政政治治，利利益益集集团团冲冲突突和和社社会会科科学学知识的限制。知识的限制。四、制度变迁的周期（时滞问题）四、制度变迁的周期（时滞问题）从从制制度度需需求求到到制制度度供供给给有有一一个个时时滞滞问问题题，这个时滞表明制度变迁是分阶段进行的。这个时滞表明制度变迁是分阶段进行的。n第第一一阶阶段段：认认识识制制度度变变迁迁条条件件，发发现现变变迁迁机会或通过变迁而获利的机会。机会或通过变迁而获利的机会。n 这是制度变迁的启动或开始。这是制度变迁的启动或开始。n 潜潜在在利利润润需需要要人人们们收收搜搜发发现现，需需要要支支付付代代价价，还还需需要要相相应应主主体体具具备备一一定定的的知知识识积积累累及灵感。及灵感。n第二阶段第二阶段：组织变迁集团。组织变迁集团。n 需需要要花花费费组组织织成成本本（时时间间）。如如宣宣传传，签约等。签约等。n第三阶段第三阶段：确定变迁目标。确定变迁目标。n是变迁集团讨价还价的结果。也要耗费成本。n第四阶段第四阶段：设计和选择方案。设计和选择方案。n以目标为取向。方案需切实可行，要有现实性。n第五阶段：第五阶段：实施制度变迁。实施制度变迁。n操作阶段。n第第六六阶阶段段：完完成成、检检验验变变迁迁，修修补补和和完完善善新新制度。制度。n最后阶段。思考题：思考题：1.对诱致性制度变迁和强制性制度对诱致性制度变迁和强制性制度 变迁进行比较分析。变迁进行比较分析。2.联系实际谈谈我国制度变迁的过联系实际谈谈我国制度变迁的过 程及其效率问题。程及其效率问题。谢谢观看再见 谢谢观看再见