房地产企业初步尽职调查文件清单_行业资料_市场研究报告_7_科创板_估值尽职调查_IPO上市_并购重.pdf

房地产企业初步尽职调查文件清单房地产企业初步尽职调查文件清单由由房地产作为开发主体房地产作为开发主体（下称下称“项目公司项目公司”）所拥有所拥有文件文件/行动行动1 1、房地产、房地产1.11.1项目基本资料项目基本资料1.1.1 项目情况介绍abc项目总体情况的描述项目整体规划和初步方案排布项目立项报告及可行性研究报告（如有）状态状态/备注备注1.21.2土地资产土地资产1.2.1 土地所有权ab原土地使用权人签定的土地使用权转让合同复印件协议转让价款及相关税费支付凭证，及相关资产评估报告，表明转让价款已支付的凭证，例如发票和/或收据的复印件c与土地征收、拆迁及补偿安置有限的行政审批文件，及支付凭证（包含但不限于土地拆迁补偿、市政配套、增容费的支付情况）d土地的红线图复印件1.31.3建设工程建设工程1.3.1 当地规划局发布的涵盖物业所处位置的现行控制性规划和控制性详细规划，及其调整和修改的复印件1.3.2 由当地建设委员会和政府颁发的项目初步设计方案批准复印件1.3.3 由当地规划局颁发的修建性详细规划复印件II.II.项目公司项目公司2.12.1组织机构和设立组织机构和设立文件文件/行动行动状态状态/备注备注正本、副本已取正本、副本已取2.1.1 项目公司的企业法人营业执照正本、副本（包括所有页和年检章）、备案章程的全套复印件得，备案章程的全得，备案章程的全套复印件待现场尽套复印件待现场尽职调查至工商打印职调查至工商打印2.1.2 有关股东出资方式、出资金额的证明文件（验资报告）2.1.3 项目公司开发资质证书（如有）2.1.4 签订的重大合同(i)任何与股权有关的合同(ii)与主要客户签订的其他与其经营有重大影响的合同(iii)已签署全部合同的台账2.22.2融资融资2.2.1a项目公司的贷款项目公司是或已经是贷方或借方，或者提供或已经提供任何担保或安抚信，或者承担任何实际或潜在责任的所有借贷合同（包括透支手段以及贸易信贷）以及所有附件的说明b项目公司是或已经是贷方或借方，或者提供或已经提供任何本票或其他形式的担保、保证或安抚信，或者承担任何实际或潜在责任的所有借贷交易（包括透支手段、商业信用、流通票据和本票）的说明c其他财务和权债务协议说明，包括：(i)债券或其他债权协议(ii)债务(iii)融资租赁(iv)保证合同，保证或其它信用支持（例如，信用证，或应支付贸易款）(v)抵押合同(vi)质押合同文件文件/行动行动2.2.2所有就项目公司资产设定的留置、质押、抵押以及其他担保利益的文件和登记证书的复印件.财务财务3.13.1基本财务数据基本财务数据3.1.1 财务报表a自成立起外部审计报告及 2016 年 2 月份报表（资产负债表、损益表、现金流量表）状态状态/备注备注b公司主要会计科目、会计事项明细表及会计政策的说明3.1.2 财务核算组织构架ab独立核算的会计主体为单位的组织构架图公司的财务机构组织结构说明3.1.3 税务情况a成立以来所涉及税种的征缴及政策说明，包括：企业所得税，增值税，营业税，建设税，教育费附加、车船使用税，城镇土地使用税，印花税及其他；bc相关税收优惠情况说明（包括但不限于减税、免税）及批文近两年主要税务检查结果3.1.4 重要的资产负债说明abcdef银行存款及其他货币资金余额调节表应收债权（包括应收账款、预付账款、其他应收款）应付款项（包括应付账款、预付账款、其他应付款）存货固定资产及在建工程关联方关系及关联交易.人力资源和或有事项人力资源和或有事项4.14.1人力资源情况说明人力资源情况说明a高级管理人员的基本情况文件文件/行动行动bcde近两年人员数量情况签订的劳动合同及样本如适用，劳动派遣事项职工福利政策状态状态/备注备注f近两年公司人工成本的计提和实际发放金额统计；近两年公司缴纳职工五险一金的金额统计及当地的五险一金政策4.24.2或有事项说明或有事项说明a未了结的诉讼、仲裁、行政处罚、索赔要求及政府部门之调查或质询的详细情况b违反或被告知违反卫生、防火、建筑、规划、安全、环保等方面之律师、法规、通知的情况c所知晓的或应当知晓的将来可能涉及诉讼、仲裁、行政处罚、索赔要求、政府部门的调查或质询的事实def是否存在劳动纠纷和劳动仲裁、诉讼的情况公司是否存在被法院查封、冻结、强制执行的情况其他影响公司权益的相关情况