2022学校内控制度岗位职责清单（精选3篇）_学校内控岗位职责制度.docx

2022学校内控制度岗位职责清单（精选3篇）_学校内控岗位职责制度 学校内限制度岗位职责清单（精选3篇）由我整理，希望给你工作、学习、生活带来便利，猜你可能喜爱“学校内控岗位职责制度”。 第1篇：内限制度清单 内限制度清单 一、资金管理： 1、货币资金管理制度（资金支付授权审批制度、货币资金授权审批制度、现金管理限制制度、银行存款限制制度、票据管理制度、印章管理制度） 2、资金往来管理制度 二、财产管理： 1、固定资产管理制度（固定资产授权批准制度、固定资产购置管理制度、固定资产验收管理制度、固定资产保管制度、固定资产折旧制度、固定资产盘点制度、固定资产处置制度、固定资产转移制度） 2、存货管理制度（存货授权审批制度、存货选购限制制度、存货储存管理制度、仓库调拨管理规定、存货领用管理制度、存货发放管理制度、存货盘点管理制度、废损存货管理制度、存货核算工作规范） 3、无形资产管理制度（无形资产授权批准制度、取得与验收限制制度、无形资产运用管理制度、无形资产处置与转移管理制度、无形资产重大处置集体合议审批制度） 三、工作管理： 1、财务部工作 1）会计核算制度 2）财务报告制度（财务报告编制管理制度、会计凭证管理方法、财务报告编制打算管理制度、反财务舞弊与投诉举报制度、财务报告报送与披露管理制度） 3）成本费用管理制度（成本费用授权批准制度、成本费用预料管理制度、成本费用预算编制制度、成本费用执行限制制度、成本费用核算制度） 4）预算管理制度（预算授权批准制度、预算编制管理制度、预算执行限制制度、预算调整管理方法、预算执行分析制度、预算审计管理制度） 5）投融资类工作： 长期股权投资管理制度（投资授权批准制度、长期股权投资决策制度、长期股权投资执行管理制度、长期股权投资处置管理制度） 筹资融资管理制度（筹资融资授权批准制度、筹资融资决策管理制度、筹资融资执行管理制度、筹资融资偿付管理制度） 担保管理制度（担保授权审批制度、担保风险评估制度、担保业务执行管理制度） 衍生工具管理制度（衍生工具业务报告制度、衍生工具交易管理制度、衍生工具交易监督与检查管理制度） 并购管理制度（并购交易授权审批制度、并购交易前期打算管理制度、并购交易审慎性调查制度、并购交易财务限制制度） 6）审计稽核类工作： 内部审计管理制度（审计人员工作规范、舞弊行为预防、检查、汇报制度、内部审计督导限制制度、内部审计质量限制制度、内部审计外部评价制度） 外部审计制度 2、业务方面工作： 1）选购管理制度（选购授权审批制度、选购申请审批制度、选购预算管理制度、选购限制制度、验收管理制度、付款限制制度、退货管理制度、应付账款管理制度） 2）销售管理制度（销售授权审批制度、客户信用管理制度、销售合同管理制度、发货退货管理制度、货款回收管理制度、应收账款管理制度、销售回款奖惩制度、问题账款管理方法、应收票据管理制度） 3、行政方面工作： 1）合同管理制度（合同授权审批制度、合同会审制度、合同专用章管理制度、合同违约及纠纷处理制度） 2）人力资源管理制度（企业人力资源需求安排、聘请管理制度、培训管理制度、绩效考核管理制度、薪酬与激励管理制度、晋升与离职管理制度） 4、子公司管理工作： 第2篇：内限制度清单 内限制度清单 一、资金管理： 1、货币资金管理制度（资金支付授权审批制度、货币资金授权审批制度、现金管理限制制度、银行存款限制制度、票据管理制度、印章管理制度） 2、资金往来管理制度 二、财产管理： 1、固定资产管理制度（固定资产授权批准制度、固定资产购置管理制度、固定资产验收管理制度、固定资产保管制度、固定资产折旧制度、固定资产盘点制度、固定资产处置制度、固定资产转移制度） 2、存货管理制度（存货授权审批制度、存货选购限制制度、存货储存管理制度、仓库调拨管理规定、存货领用管理制度、存货发放管理制度、存货盘点管理制度、废损存货管理制度、存货核算工作规范） 3、无形资产管理制度（无形资产授权批准制度、取得与验收限制制度、无形资产运用管理制度、无形资产处置与转移管理制度、无形资产重大处置集体合议审批制度） 三、工作管理： 1、财务部工作 1）会计核算制度 2）财务报告制度（财务报告编制管理制度、会计凭证管理方法、财务报告编制打算管理制度、反财务舞弊与投诉举报制度、财务报告报送与披露管理制度） 3）成本费用管理制度（成本费用授权批准制度、成本费用预料管理制度、成本 费用预算编制制度、成本费用执行限制制度、成本费用核算制度） 4）预算管理制度（预算授权批准制度、预算编制管理制度、预算执行限制制度、预算调整管理方法、预算执行分析制度、预算审计管理制度） 5）投融资类工作： 长期股权投资管理制度（投资授权批准制度、长期股权投资决策制度、长期股权投资执行管理制度、长期股权投资处置管理制度） 筹资融资管理制度（筹资融资授权批准制度、筹资融资决策管理制度、筹资融资执行管理制度、筹资融资偿付管理制度） 担保管理制度（担保授权审批制度、担保风险评估制度、担保业务执行管理制度） 衍生工具管理制度（衍生工具业务报告制度、衍生工具交易管理制度、衍生工具交易监督与检查管理制度） 并购管理制度（并购交易授权审批制度、并购交易前期打算管理制度、并购交易审慎性调查制度、并购交易财务限制制度） 6）审计稽核类工作： 内部审计管理制度（审计人员工作规范、舞弊行为预防、检查、汇报制度、内部审计督导限制制度、内部审计质量限制制度、内部审计外部评价制度） 外部审计制度 2、业务方面工作： 1）选购管理制度（选购授权审批制度、选购申请审批制度、选购预算管理制度、选购限制制度、验收管理制度、付款限制制度、退货管理制度、应付账款管理制度） 2）销售管理制度（销售授权审批制度、客户信用管理制度、销售合同管理制度、 发货退货管理制度、货款回收管理制度、应收账款管理制度、销售回款奖惩制度、问题账款管理方法、应收票据管理制度） 3、行政方面工作： 1）合同管理制度（合同授权审批制度、合同会审制度、合同专用章管理制度、合同违约及纠纷处理制度） 2）人力资源管理制度（企业人力资源需求安排、聘请管理制度、培训管理制度、绩效考核管理制度、薪酬与激励管理制度、晋升与离职管理制度） 4、子公司管理工作： 子公司管理制度（委派董事管理制度、总会计师委派管理方法、委派子公司高管人员绩效薪酬制度、子公司重大投资项目管理限制制度、对子公司进行内部审计制度、子公司重大事项报告及对外披露制度、母公司合并财务报表管理制度） 第3篇：内控岗位职责 内控岗位职责 2.内控部工作职责 2.1 履行服务与监督职能，合理保证JV公司经营方针、目标的实现。 2.2 探讨公司内控详细职能、工作安排与重点、工作制度，提出内控机构设置及人员配备建议。 2.3 评估公司内部限制制度设计和执行的合理性、有效性，促进内控体系的建立和完善。 2.4 帮助建立健全反舞弊机制，合理关注和检查可能存在的舞弊行为。 2.5 制定并实施公司年度内控安排，对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查。 2.6 对审计中发觉的问题或管理层需求，供应审计建议或询问服务，但不得替代管理层的决策职能和实施执行。 2.7 对重大违纪事项进行审计监督，提出处理建议。 2.8 检查审计发觉、改进安排的落实状况。 3.内控部门岗位职责 3.1 内控经理岗位职责 3.1.1 依据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系。 3.1.2 领导内控部检查、评价公司内部限制的效果和效率，促进公司内控体系的建立健全。 3.1.3 帮助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为。 3.1.4 依据公司的战略安排及企业发展阶段重点，制定部门发展方向以及年度内控安排，报经公司总经理和审计委员会批准。 3.1.5 督导落实批准的年度内控安排，以及专项审计安排；审核批准审计方案、工作底稿和审计报告。 3.1.6 对内控人员进行业务指导，管理协调内控工作的开展。 3.1.7 向公司总经理汇报内控工作，听取工作指示；向审计委员会提交审计报告、内控工作月报及年度内控安排。 3.1.8 与管理层、业务部门沟通、探讨审计状况以及审计需求。 3.1.9 制订人员需求安排，聘请合格内审、内控人员；制定并参加部门员工的培育和发展方案，提高员工的业务技能和素养。 3.1.10 制订、完善内部审计制度、审计作业程序，报经公司总经理和审计委员会批准后贯彻实施。 3.1.11 制定部门预算，报经公司总经理批准后执行监督。 3.1.12 完成总经理交办的其他工作。 3.3 内控专员岗位职责 3.3.1 帮助内控主管制定内控作业安排，报经内控经理审核和公司总经理批准。 3.3.2 参加公司重要经营活动，按审计作业程序开展事前审计、事中审计，发挥内控预警功能。 3.3.3 按审计作业程序实施审计跟踪，督促、协调审计发觉的改进落实，降低经营管理风险。 3.3.4 参加、帮助或执行内审所负责的工作项目，并按要求、作业程序完成。 3.3.5 刚好向内控经理报告重大审计发觉。 3.3.6 帮助内控主管建立健全SOP，宣导、推动SOP的实行。 3.3.7 建立维护审计沟通机制，与管理层沟通 审计需求，确立可审计对象。 3.3.8 总结审计项目阅历，完善审计作业系统。 3.3.9 收集、分析审计所需资料，建立完善审计信息系统。 3.3.10 刚好提交审计管理报表和工作周报，以及内控部所需其他资料。 3.3.11 归档、保管审计工作底稿。 3.3.12 完成内控经理交办的其他工作。 学校内限制度建设分析 摘要：学校作为国家教化事业开展的基础单位，其经营管理好坏对于国家教化事业有着重要影响，在学校管理中，内部限制制度在规范学校经济、管理行为上起到了关键性作用，因此，必需加大对. 内限制度清单 内限制度清单一、资金管理：1、货币资金管理制度（资金支付授权审批制度、货币资金授权审批制度、现金管理限制制度、银行存款限制制度、票据管理制度、印章管理制度）2、资金往来. 5谢圩学校内限制关键岗位人员轮岗制度 谢圩学校内限制关键岗位人员轮岗制度为加强对我校财务人员的培育熬炼，提高工作实力和办事效率，完善内部限制制度，财务人员实行关键岗位人员轮岗制度，是指在安排财务部内，对财务人. 学校内控稽核制度 学校内控和稽核制度第一条： 为了规范会计行为，保证会计资料的真实完整，加强财物管理，提高经济效益，特制定本制度。其次条： 依据学校须要，学校设置三个会计岗位记帐人员、出纳人员、. 完善岗位职责 内限制度（精选6篇） 第1篇：内控岗位职责内控岗位职责 2.内控部工作职责 2.1 履行服务与监督职能，合理保证JV公司经营方针、目标的实现。 2.2 探讨公司内控详细职能、工作安排与重点、工作制度，提出. 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第12页 共12页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页