全面风险管理体系建设讲座.ppt

企业在生产经营过程中企业在生产经营过程中时时面临着风险时时面临着风险企业强盛企业强盛 快速发展之机快速发展之机也许正是企业风险孕育之时也许正是企业风险孕育之时案例案例1 1：巴林银行的倒闭：巴林银行的倒闭对人,账目和资金的管理缺乏监督约束机制对有利益冲突的角色没有实行权责分离对营运中暴露出的错误,没有及时纠正没有“内部控制”系统预报风险案例案例2:2:郑百文郑百文 内控失败的警示内控失败的警示赊销失控,坏账高筑盲目扩张,资产负债率失控,缺乏风险意识对销售人员重“激励”缺“约束”信息失真,为上市做假账,虚报利润 案例3:美国世通公司破产历史背景：世界500强企业最后结果：涉嫌金额近100亿美元风险分析：疯狂购并；疯狂购并；财务集中财务集中-分散模式；分散模式；公司治理缺陷；公司治理缺陷；内部人私利驱动；内部人私利驱动；财务人员职业道德；财务人员职业道德；内部控制文化。内部控制文化。更多案例:八百伴盲目推行“多元化发展”战略 南京冠生园使用过期月饼馅遭媒体嚗光 罗家寨1223井喷事故 长庆连续两年重复发生有毒有害气体中毒重大事故次贷危机 金融危机 经济危机 全面风险管理体系建设认知与实践谢文虎谢文虎基本概念风险管理基本流程全面风险管理体系的运行文化培育与环境建设监督与改进几点认识提纲中央企业全面风险管理指引中央企业全面风险管理指引战略目标 高层次目标，与使命相关联；经营目标 有效和高效地利用各种资源；报告目标 各种报告信息的真实可靠性；合规目标 符合适应的法律与法规。基本概念企企 业业 目目 标标企业风险:对实现企业目标具有关键作用的因素的不确定性.-纯粹风险 -机会风险 基本概念战略风险:指企业在战略的制订和实施上出现错误，或因未能随环境的改变而作出适当的调整，而导致的损失.基本概念战略风险:组织结构设置,重组,改制,投资,合资,合作,市场定位,结构,环境,竞争策略风险:价格,服务,技术,差异化,产业结构,多元化策略,规模控制,技术落伍,技术开发,基本概念财务风险:指融资安排、会计核算与管理以及会计或财务报告失误而对企业造成的损失.基本概念财务风险:资产负债风险,资金周转风险,国家税价政策,地方规费调整风险,应收帐歀,坏账风险,高风险业务的财产保全风险,大宗器材物资价格,汇率波动风险,帐户管理风险,资金管理风险,资产流失风险,关联交易价格风险,生产成本控制,预算控制风险,基本概念市场风险:指因市场等外界条件变化而使企业产生经济损失的风险.基本概念市场风险:市场萎缩风险,客户流失风险,客户信用风险,竞争风险:潜在竞争,产品服务替代,合作伙伴风险,新市场进入风险,基本概念运营风险:指企业内部流程和系统、人为或外部因素而给企业造成的各种损失.基本概念运营风险:健康安全环境管理,质量管理,应急管理,客户管理,供应链管理,公共关系管理,库存控制,应急储备,防洪防汛,冬防保温,信息安全,合同管理,海外业务沟通交流,防恐,人力,设备,队伍资质等各种运营资源管理,生产预测,部署,指挥,关键业务流程管理,基本概念法律风险:指企业因违反法律、法规或规定，或侵害其他利益相关者的权益，而导致企业遭受经济或声誉损失的风险.基本概念国有企业面临的主要法律风险:国有企业改制中存在的法律风险企业经营管理不善、决策失误导致的法律风险企业商业纠纷导致的法律风险企业内部不和谐导致的法律风险企业走出去带来的法律风险 上市公司报表及信息披露的真实可靠性基本概念 国内外与本企业相关的政治、法律环境；影响企业的新法律法规和政策；员工道德操守的遵从性；本企业签订的重大协议和有关贸易合同；本企业发生重大法律纠纷案件的情况；企业和竞争对手的知识产权情况。基本概念全面风险管理:企业围绕总体目标,通过在经营管理的各个环节和过程中执行风险管理的基本流程,培育良好的风险管理文化,建立健全全面风险管理体系,为实现企业总体目标提供合理保证的过程和方法.基本概念 企业全面的意思是打破了职能部门或文化间的壁垒,这意味着采取一种真正全面的,整合的,前瞻的,以管理流程,业务流程为导向的体系,来管理一切重大的风险和机会-而不只是仅仅局限于财务风险的控制和保全.基本概念内部控制系统:企业围绕风险管理策略目标,针对各项业务风险,立足风险管理基本流程及解决方案,制定并执行各项制度,措施及重要业务流程的过程和方法.基本概念风险管理五步流程:收集风险管理基本信息进行风险评估制定风险管理策略制定和实施风险管理解决方案风险管理的监督与改进风险管理的基本流程风险管理初始信息 建立综合信息框架的工作主要是收集关于应用建立综合信息框架的工作主要是收集关于应用范围的基本信息，包括：范围的基本信息，包括：经营战略，目标，要求，条件，假设经营战略，目标，要求，条件，假设内部和外部风险的历史和现状内部和外部风险的历史和现状相应的风险管理的历史和现状相应的风险管理的历史和现状是否有风险管理体系是否有风险管理体系现有风险管理程序的执行效果现有风险管理程序的执行效果风险管理的基本流程风险管理的基本流程风险管理初始信息:按业务分工,按风险类别,企业内外,行业内外,国内外,历史,现状,未来预测,风险管理现状,风险数据库,风险管理的基本流程风险评估风险评估风险评估风险评估工作包括三个部分：工作包括三个部分：工作包括三个部分：工作包括三个部分：风险辨识风险辨识风险辨识风险辨识找出对目标有影响的所有不确定性因素找出对目标有影响的所有不确定性因素找出对目标有影响的所有不确定性因素找出对目标有影响的所有不确定性因素 风险分析风险分析风险分析风险分析对所辨识出的风险进行描述，分析其动因和相互关系对所辨识出的风险进行描述，分析其动因和相互关系对所辨识出的风险进行描述，分析其动因和相互关系对所辨识出的风险进行描述，分析其动因和相互关系 风险评价风险评价风险评价风险评价对所辨识出的风险发生的可能性和潜在影响进行评价；对所辨识出的风险发生的可能性和潜在影响进行评价；对所辨识出的风险发生的可能性和潜在影响进行评价；对所辨识出的风险发生的可能性和潜在影响进行评价；对现有风险管理体系的有效性进行评价对现有风险管理体系的有效性进行评价对现有风险管理体系的有效性进行评价对现有风险管理体系的有效性进行评价风险管理的基本流程风险辩识风险辩识风险分析风险分析风险评价风险评价风险评估流程风险评估流程综合信息框架综合信息框架确认风险事件确认风险事件风险表现分析风险表现分析风险定义归类风险定义归类风险动因分析风险动因分析风险影响分析风险影响分析风险关系分析风险关系分析风险初步判断风险初步判断风险可能风险可能性评价性评价风险影响风险影响程度评价程度评价风风险险列列表表分分析析结结果果风风险险矩矩阵阵风险管理的基本流程风险识别分析评价的主要活动方式:小型讨论会问卷调查其他交替使用风险管理的基本流程问卷调查的重点内容:站在全局高度,您认为企业需要重点关注哪些风险?本部门(本单位)需要重点关注哪些风险?具体到某个风险-您认为该风险发生的可能性有多大?您如何评估该风险的潜在影响?请评价该风险管理的轻重缓急程度.您认为哪些部门或岗位需要向该风险的管理负责?您认为该风险管理解决方案中哪些措施最关键?风险管理的基本流程风险管理的基本流程风险数据库:风险名称风险代码记录日期录入人风险历史风险当前状态风险类别现有管理的有效性风险管理优先级风险具体描述风险概率风险成本(影响)风险负责人(各级)风险经理(监督人)风险相关人风险成因分析风险应对成本分析风险策略(行为)风险管理解决方案 风险数据库的落脚点:风险管理解决方案的基础:风险管理的基本流程风险动因分析风险动因分析风险动因分析风险动因分析风险管理解决方案风险管理解决方案风险管理解决方案风险管理解决方案风险风险业务业务风险表象风险表象B B风险表象风险表象A A风险表象风险表象C C风险表象风险表象E E风险表象风险表象D D风险动因风险动因a a风险动因风险动因a a风险动因风险动因b b风险管理的基本流程风险因果关系分析模型风险因果关系分析模型井喷井喷钻井作业钻井作业设计缺陷设计缺陷操作失误操作失误执行规程不严执行规程不严判断失误判断失误设备失灵设备失灵地下情况地下情况操作规程操作规程培训及演练培训及演练风险管理的基本流程井控风险因果关系分析模型井控风险因果关系分析模型设计方法思路设计方法思路疏忽大意疏忽大意井控意识井控意识管理力度管理力度设备质量设备质量维护保养维护保养人的知识经验人的知识经验错误表象错误表象恐怖事件恐怖事件海外业务海外业务政治原因政治原因经济原因经济原因各种矛盾各种矛盾竞争矛盾竞争矛盾资源矛盾资源矛盾针对中方针对中方治安状况治安状况防范意识及措施防范意识及措施风险管理的基本流程海外业务防恐风险因果关系分析模型海外业务防恐风险因果关系分析模型针对当局针对当局政局动荡政局动荡针对甲方针对甲方环境因素环境因素主观因素主观因素团伙行为团伙行为个体行为个体行为民族矛盾民族矛盾恐怖事件恐怖事件海外业务海外业务印度尼西亚印度尼西亚厄瓜多尔厄瓜多尔乌孜别克斯坦乌孜别克斯坦其它新区其它新区土库曼斯坦土库曼斯坦社区动乱社区动乱经济原因经济原因哥伦比亚游击队哥伦比亚游击队风险管理的基本流程海外业务防恐风险因果关系分析模型海外业务防恐风险因果关系分析模型仇华情绪仇华情绪经济原因经济原因资源矛盾资源矛盾民族矛盾民族矛盾政变政变东突分子东突分子东突分子东突分子交通事故交通事故生产作业生产作业非正规路面非正规路面正规路面正规路面恶劣天气状况恶劣天气状况人为因素人为因素设备状况设备状况风险管理的基本流程交通安全风险因果关系分析模型交通安全风险因果关系分析模型资金损失资金损失资金管理资金管理 授权与审批授权与审批岗位设置岗位设置流程缺陷流程缺陷其它因素其它因素人的因素人的因素风险管理的基本流程资金管理风险因果关系分析模型资金管理风险因果关系分析模型制度缺陷制度缺陷帐户设置帐户设置呆坏帐呆坏帐客户管理客户管理 信用管理信用管理 客观原因客观原因 环境因环境因素其它因素其它因素恶意欺诈恶意欺诈风险管理的基本流程客户信用风险因果关系分析模型客户信用风险因果关系分析模型内部原因内部原因 帐户设置帐户设置信息不畅信息不畅 法律不完善法律不完善 信用体制缺陷信用体制缺陷 三角债三角债 合同条款合同条款 支付能力支付能力信用政策设置信用政策设置 吊装事故吊装事故吊装作业吊装作业 操作规程操作规程人的行为人的行为其它因素其它因素人员资质人员资质风险管理的基本流程吊装作业风险因果关系分析模型吊装作业风险因果关系分析模型设备及工具设备及工具吊具吊具被吊物被吊物吊车吊车操作操作指挥协调指挥协调培训培训环境环境监督监督配合配合事故事故压力容器管理压力容器管理 压力压力产品质量产品质量使用使用其它因素其它因素人的因素人的因素风险管理的基本流程压力容器管理风险因果关系分析模型压力容器管理风险因果关系分析模型作业条件作业条件固定固定介质介质工艺工艺检验制度检验制度材质材质资质资质操作规程操作规程验收验收责任心责任心风险管理的基本流程人才流失人才流失人力资源管理人力资源管理外部原因外部原因企业原因企业原因环境因素环境因素工作环境工作环境对手挖掘对手挖掘企业文化融合企业文化融合人才流失风险因果关系分析模型人才流失风险因果关系分析模型行业萎缩行业萎缩主观因素主观因素职业生涯设计职业生涯设计薪酬福利政策薪酬福利政策文化生活文化生活价值取向价值取向企业文化认同企业文化认同人际关系处理人际关系处理组织关心组织关心没有公平感没有公平感风险管理的基本流程脱靶脱靶定向井施工定向井施工客观因素客观因素设计原因设计原因技术管理技术管理轨迹监控轨迹监控工具原因工具原因参数选择参数选择定向井脱靶风险因果关系分析模型定向井脱靶风险因果关系分析模型地层因素地层因素人为因素人为因素钻具组合钻具组合增斜及漂移规律预测增斜及漂移规律预测操作规程操作规程工作责任心工作责任心读片或计算失误读片或计算失误技术培训和研讨技术培训和研讨抛面选择抛面选择经验不足经验不足风险管理的基本流程合同纠纷风险因果关系分析模型合同纠纷风险因果关系分析模型风险管理的基本流程影响程度影响程度重大重大大大中等中等小小较小较小极高极高高高中等中等低低极低极低可能性可能性风险矩阵风险矩阵制定风险管理策略:风险承担 风险规避 风险转移 风险转换 风险对冲 风险补偿 风险控制风险管理的基本流程制定风险管理策略时,应考虑:应该承担什么风险？怎样承担这些风险？承担多少风险？如何管理这些风险？风险管理的基本流程制定风险管理策略风险承担:指企业对所面临的风险采取被动接受的态度，从而承担风险带来的后果.风险管理的基本流程制定风险管理策略风险规避:指企业回避、停止或退出蕴含某风险的商业活动或商业环境，避免成为风险的所有人.风险管理的基本流程制定风险管理策略风险转移:指企业通过合同将风险转移到第三方，企业对转移后的风险不再拥有所有权.风险管理的基本流程制定风险管理策略风险转换:指企业通过战略调整等手段将企业面临的风险转换成另一个风险.风险管理的基本流程制定风险管理策略风险对冲:指采取各种手段，引入多个风险因素或承担多个风险，使得这些风险能够互相对冲，也就是，使这些风险的影响互相抵消.风险管理的基本流程制定风险管理策略风险补偿:指企业对风险可能造成的损失采取适当的措施进行补偿.风险管理的基本流程制定风险管理策略风险控制:指控制风险事件发生的动因、环境、条件等，减轻风险事件发生时的损失或降低风险事件发生的概率到一个可以接受的程度.风险管理的基本流程风险管理的基本流程风险管理策略风险管理策略统统领领全全局局承承上上启启下下 常用风险管理策略:A-规避B 控制C 承担D 分散E 忽略,被动承担边界 组合风险管理的基本流程风险管理的基本流程影响程度影响程度重大重大大大中等中等小小较小较小极高极高高高中等中等低低极低极低可能性可能性A AB BC CD DE E风险矩阵风险矩阵风险管理的基本流程影响程度影响程度重大重大大大中等中等小小较小较小极高极高高高中等中等低低极低极低可能性可能性A AB BC CD DE E风险矩阵风险矩阵风险管理的基本流程影响程度影响程度重大重大大大中等中等小小较小较小极高极高高高中等中等低低极低极低可能性可能性A AB BC CD DE E忽略区忽略区理性区理性区敏感区敏感区风险矩阵风险矩阵风险矩阵 全局性的 分业务板块的 分业务单元的 分单位的 分作业项目的 风险管理的基本流程1.政府稳定性2.法纪混乱3.示威和骚乱4.人为破坏5.暴力犯罪6.组织犯罪7 敲诈勒索8.当地大范围偷盗9.内部欺诈10.一般犯罪11.绑架和拘禁12.劫车13.恐怖活动14.航空安全和保安15.与社区的对抗 16.罢工或行业行为17.工作场所暴力 18.贿赂的压力19.腐败 20.敌视媒体和非政府组织的曝光风险管理的基本流程CNODC CNODC 海外业务社会风险列表海外业务社会风险列表风险管理的基本流程123456891114131210151617181920CNODC CNODC 海外业务社会风险矩阵海外业务社会风险矩阵潜在后果潜在后果潜在后果潜在后果可能性可能性可能性可能性严严严严重重重重性性性性政治环境政治环境政治环境政治环境犯罪情况犯罪情况犯罪情况犯罪情况1 1 1 12 2 2 23 3 3 34 4 4 45 5 5 5几乎不几乎不几乎不几乎不可能可能可能可能不可能不可能不可能不可能可能可能可能可能很可能很可能很可能很可能几乎发生几乎发生几乎发生几乎发生-1-1-1-1轻微轻微轻微轻微-1-1-2-2-3-3-4-4-5-5-2-2-2-2一般一般一般一般-2-2-4-4-6-6-8-8-10-10-3-3-3-3严重严重严重严重-3-3-6-6-9-9-12-12-15-15-4-4-4-4巨大巨大巨大巨大-4-4-8-8-12-12-16-16-20-20-5-5-5-5灾难灾难灾难灾难-5-5-10-10-15-15-20-20-25-25CNLC CNLC 海外安全风险评估矩阵海外安全风险评估矩阵 风险管理的基本流程钻井作业风险危害识别表钻井作业风险危害识别表钻井作业风险危害识别表钻井作业风险危害识别表序号序号风险危害风险危害序号序号风险危害风险危害序号序号风险危害风险危害1 1交通事故交通事故1212起吊伤害起吊伤害2323硫化氢中毒硫化氢中毒2 2机械伤害机械伤害1313化学药剂灼伤化学药剂灼伤2424滑到摔伤滑到摔伤3 3触电触电1414高压闸门破损打击高压闸门破损打击2525背钳伤人背钳伤人4 4井架倾倒井架倾倒1515高空落物高空落物2626设备设施吊落受损设备设施吊落受损5 5刹车失灵刹车失灵1616物体冲击打击物体冲击打击2727噪声伤害噪声伤害6 6大绳断脱大绳断脱1717液压钳绞手液压钳绞手2828野生动物伤害野生动物伤害7 7井喷或井喷失控井喷或井喷失控1818管汇弹起伤人管汇弹起伤人2929高温、低温高温、低温8 8油气火灾爆炸油气火灾爆炸1919游动滑车伤人游动滑车伤人3030设备搬迁途中事故设备搬迁途中事故9 9管汇爆破管汇爆破2020高压气流或液流刺伤高压气流或液流刺伤3131环境污染环境污染1010上顶下砸上顶下砸2121工具挤压伤害工具挤压伤害11 11高空坠落高空坠落2222食物中毒食物中毒钻井作业风险分布表钻井作业风险分布表钻井作业风险分布表钻井作业风险分布表 位置位置火灾火灾爆炸爆炸中毒中毒井喷井喷机械伤害机械伤害高空坠落高空坠落物体打击物体打击高压伤害高压伤害交通事故交通事故触电触电化学灼伤化学灼伤设备受损设备受损钻台钻台井架井架爬梯爬梯滑梯滑梯井口井口升降机升降机液压钳液压钳锚头锚头井控管汇井控管汇吊卡吊卡风险管理的基本流程钻井作业风险分布表钻井作业风险分布表钻井作业风险分布表钻井作业风险分布表位置位置火灾火灾爆炸爆炸中毒中毒井井喷喷机械伤害机械伤害高空坠落高空坠落物体打击物体打击高压伤害高压伤害交通事交通事故故触电触电化学灼伤化学灼伤设备受损设备受损大绳大绳吊钳吊钳液压锚头液压锚头封井器封井器司钻操作房司钻操作房SCRSCR房房发电房发电房值班室值班室电线电线配电柜配电柜风险管理的基本流程钻井作业风险分布表钻井作业风险分布表 位置位置火灾火灾爆炸爆炸中毒中毒井井喷喷机械伤害机械伤害高空坠落高空坠落物体打物体打击击高压伤害高压伤害交通事交通事故故触触电电化学灼伤化学灼伤设备受损设备受损管汇管汇泵房泵房油罐油罐锅炉锅炉沙漠公寓沙漠公寓土粉台土粉台泥浆罐泥浆罐班车班车风险管理的基本流程 1.1.天天车车台台 2.2.二二层层台及立管台台及立管台 3.3.井口井口 4.4.绞车传动绞车传动、传动链传动链条条 5.5.猫猫头头 6.6.绞车滚绞车滚筒前方筒前方 7.7.防碰天防碰天车车 8.8.大大绳绳死活死活绳绳固定固定 9.9.绞车绞车刹刹车车系系统统 10.10.司司钻钻操作控制箱操作控制箱 11.11.大大门绷绳门绷绳 12.12.大大钳钳 13.13.万向万向轴轴14.14.联动机传动部位联动机传动部位15.15.泥浆泵皮带轮泥浆泵皮带轮16.16.高压管线高压管线17.17.泵安全阀及泄压管线泵安全阀及泄压管线 18.18.高压管汇高压管汇19.19.泥浆枪泥浆枪20.20.配电箱、柜配电箱、柜21.21.电路线电路线22.22.防喷管线防喷管线23.23.油气容器油气容器24.24.泥浆泵空气包泥浆泵空气包25.25.锅炉房锅炉房26.26.压缩气瓶压缩气瓶27.27.绷、甩钻具工作场地绷、甩钻具工作场地钻井作业危险部位钻井作业危险部位风险管理的基本流程1.1.起、放井架起、放井架2.2.绞车上、下钻台绞车上、下钻台3.3.金属块上、下钻台金属块上、下钻台4.4.操作规程猫头操作规程猫头5.5.操作刹把操作刹把6.6.校正设备校正设备7.7.起下鼠洞管起下鼠洞管8.8.吊甩钻具吊甩钻具9.9.进入设备内检修进入设备内检修10.10.装卸水龙带装卸水龙带11.11.安、拆井架上的滑轮安、拆井架上的滑轮 12.12.抽、穿大绳抽、穿大绳13.13.方钻杆出入鼠洞方钻杆出入鼠洞 14.14.接单根、起下钻接单根、起下钻15.15.吊装物件吊装物件16.16.钻台上钻具倾倒处理钻台上钻具倾倒处理17.17.大钩倒挂处理大钩倒挂处理18.18.大绳跳槽处理大绳跳槽处理19.19.处理井下事故处理井下事故20.20.井喷控制井喷控制21.21.焊接容器焊接容器22.22.装卸管材装卸管材23.23.操作电器操作电器24.24.更换传动皮带、链条更换传动皮带、链条25.25.下套管下套管钻井作业危险环节钻井作业危险环节风险管理的基本流程1.1.上钻台不戴安全帽上钻台不戴安全帽 2.2.高空作业不系安全带高空作业不系安全带3.3.钻具在井下，刹把离人钻具在井下，刹把离人4.4.酒后上岗酒后上岗5.5.错挂离合器错挂离合器6.6.大绳排不整齐大绳排不整齐7.7.防碰天车不灵防碰天车不灵8.8.单吊环起钻单吊环起钻9.9.单钳绷扣单钳绷扣10.10.设备运转检修设备运转检修 11.11.猫头绳打结猫头绳打结12.12.空钻具未栓保险绳空钻具未栓保险绳13.13.倒错管汇闸门倒错管汇闸门14.14.开泵时高压区站人开泵时高压区站人15.15.检修泵用动力驱动检修泵用动力驱动16.16.起吊绳索不合格，无专人指挥起吊绳索不合格，无专人指挥17.17.手持电动工具无保安器手持电动工具无保安器18.18.井场吸烟井场吸烟19.19.上班劳保穿戴不齐全上班劳保穿戴不齐全20.20.违章用电、动火等。违章用电、动火等。钻井作业危险行为钻井作业危险行为风险管理的基本流程风险管理解决方案风险管理解决方案 -是指风险管理策略的执行方案，包括以下因素：是指风险管理策略的执行方案，包括以下因素：组织结构、权责分配、奖罚措施和报告体系组织结构、权责分配、奖罚措施和报告体系政策、制度、程序政策、制度、程序监控手段、信息系统监控手段、信息系统业务和管理的调整方案业务和管理的调整方案具体的实施细则具体的实施细则风险管理的基本流程土库曼尤拉屯项目井控风险管理解决方案:设计:井身结构,管串,钻井液,钻井参数,压力预测,装备:防喷器,除气器,液控,液面报警,气测报警,防护器具,作业:钻进,起钻,下钻,空井,取心,固井,下套管,测井,人员:配置,培训,演练,沟通交流,管理:交底,验收,坐岗,试压,持证,灌浆,演习,报告,监督,应急预案:“四七动作”;H2S防护;水,重泥浆,加重材料,.调研,咨询,研讨,审查,现场监督,人身保险,资产保险,工程保险,风险管理的基本流程厄瓜多尔防恐风险管理解决方案:定期评估分析风险动态,及时发布提示预警,人员培训教育:手册,案例,规定,人员出行规定:人数,交通工具,路线,预案,基地安保措施:基多,拉勾,作业场点,住房,围栏,保安,监视系统,预案,社会环境:当局,警方,军方,甲方,社区,哥伦比牙游击队,风险管理的基本流程海外业务资金风险管理解决方案:境外帐户管理境外帐户余额管理境外支出审批权限管理境外支出批准流程境外支出监管措施岗位制衡人员选用风险管理的基本流程防洪防汛风险管理解决方案:汛前风险排查评级,安排措施,明确责任,适度投入,汛期重点要害部位监督,值班,井场,驻地及重要设施位置选择,汛期行车安全规定,电网及重要设施防雷击措施,防道路山体滑坡措施,防洪防汛检查提示预警报告制度,防洪防汛总预案,物资储备,突击队,针对重大风险点的解决方案及预案,风险管理的基本流程有毒有害气体防护风险管理解决方案:风险源定期排查摸底分析评级,分工,责任,监督检查防护设施配备,定期检验制度,人员培训,防护演练,特殊作业或重大风险措施交底,施工过程持续监测,预报,报警,逃逸路线,风向标,重大风险预案,风险管理的基本流程管道施工质量风险管理解决方案:设计,材料验收,把关,施工机具,人员资质,培训,施工工艺,操作规程,检验,材料,工艺质量跟踪卡,重点及质量难点部位特殊措施,风险管理的基本流程投资项目风险管理解决方案:与发展战略的一致性,明确的投资政策,策略,严格的论证程序:建议书,调研论证报告,初评,复评,专家评审,全面充分的调研论证内容:市场,技术,资源,经济,严格明确的决策程序:-,重大投资项目风险评估制度,经营性项目投资回报标准,公益性功能性项目问卷调查,投资项目后评价及审计制度,调研论证者,决策者们知识结构,认识水平提高计划,风险管理的基本流程客户信用风险管理解决方案:客户信用调查分析判断评级归类,合同订立审查批准程序,权限,重大合同风险评估及法律评估制度,合同风险转移措施,对方履约能力担保函,客户信用风险预提,风险管理的基本流程规范职工股暨清理法人实体法律风险管理解决方案：分析法律问题:实体权利；法律程序；法律文书;隐名股东；股权转让；研究适用的法律法规和政策依据:公司法；集团公司文件；评估实际操作中可能遇到的法律风险:股权关系；员工安置；制定法律风险防控措施:预防性；可控性；补救途径；审查改制单位的实施方案:合法性；合规性；可操作性；股东会对重大问题进行决议:公司合并；股权转让；清算,关闭办理相关法律文书:股权转让合同；股东会决议；办理工商登记变更手续:法人名称、公司章程；依法变更劳动关系；风险管理的基本流程企业用工管理风险管理解决方案:前瞻性的人力资源发展规划,科学合理的定编定员,活跃的动态预测机制:业务发展,专业,市场,需求,变化,严格用工管理权限,用工指标及工资劳务费指标“双控制”,积极稳妥的用工流动导向政策,管理制度,人力资源培训及储备机制,依法订立合同,办理社保事宜,风险管理的基本流程集体食物中毒风险管理解决方案:相对固定的原料采购点,供应方的资信状况评估,易腐烂变质食物的储存及处理规定和程序,原料的入库检验制度,伙委会制度,责任追究制度,定期监督检查警示告诫制度,应急预案,应急药品储备,风险管理的基本流程企业高管健康安全风险管理解决方案:定期定点体检制度,健康档案,饮食监控,健身计划落实,休假制度落实,交通工具选择,道路选择,驾驶员素质把关,乘坐位置及安全带使用,风险管理的基本流程边际油气田开发地质风险管理解决方案:目标评价：盆地评价、区带评价、圈闭评价、储量预测评价 投资分析：技术成熟度、勘探可行性、经济技术发展、开发速度、油气价格预测 风险评价研究：评价模型、评价方法、油藏评价、油藏动态监测、地质构造 勘探开发程序:预探、详探、评价、骨架、开发 工程技术：钻井、录井、测井、试油 审批及决策:权限、程序 项目后评价：项目效益或损失、勘探的新情况、新信息、油气藏保护、勘探开发成本 风险管理的基本流程供电事故风险管理解决方案:规划与设计：布局、结构、建设标准、技术规范 招投标管理:技术及设备性能、队伍资质 建设与改造：监督、检查、验收 生产运行管理：用电协议、春检、隐患排查、事故及恶劣气候应急预案及演练 可靠性：双回路、单线路自备设备、防雷电设施 技术改造：技术升级、输配能力、继电保护、安全稳定装置 安全管理：制度建设、风险管理体系建设、事故调查分析 风险管理的基本流程关键风险因素管理 一项风险发生的原因可能有多种，但关键成因往往只有几种。关键风险因素管理是对引起风险事件发生的关键成因指标进行管理的方法.风险管理的基本流程土库曼尤拉屯项目井控风险管理解决方案:设计:井身结构,管串,钻井液,钻井参数,压力预测,装备:防喷器,除气器,液控,液面报警,气测报警,防护器具,作业:钻进,起钻,下钻,空井,取心,固井,下套管,测井,人员:配置,培训,演练,沟通交流,管理:交底,验收,坐岗,试压,持证,灌浆,演习,报告,监督,应急预案:“四七动作”;H2S防护;水,重泥浆,加重材料,.调研,咨询,研讨,审查,现场监督,人身保险,资产保险,工程保险,风险管理的基本流程由拉屯项目井控风险关键管理因素:钻井液密度座岗观察起钻灌泥浆异常情况处置设备状况减少空井时间记录时间记录时间记录时间记录时间液面深度液面深度液面深度液面深度CMCMCMCM液面变化液面变化液面变化液面变化CMCMCMCM密度密度密度密度备注备注备注备注15:1515:1515:1515:15888888880 0 0 01.371.371.371.37井深井深井深井深15:3015:3015:3015:3091919191-3-3-3-31.381.381.381.3815:4515:4515:4515:4595959595-4-4-4-41.371.371.371.37异常异常异常异常16:0016:0016:0016:00959595950 0 0 01.351.351.351.35钻进及循环工况座岗记录钻进及循环工况座岗记录注意注意:1.液面每变化液面每变化10CM,泥浆量变化泥浆量变化2.8方方.2.液面变化超过液面变化超过4CM时时,及时提示及时提示,超过超过8CM时时,及时报警及时报警记录时间记录时间记录时间记录时间液面深度液面深度液面深度液面深度CMCMCMCM累积液面累积液面累积液面累积液面变化变化变化变化CMCMCMCM累积灌入累积灌入累积灌入累积灌入(返出返出返出返出)量量量量方方方方起出起出起出起出(下入下入下入下入)钻具钻具钻具钻具柱柱柱柱起出起出起出起出(下入下入下入下入)钻具体积钻具体积钻具体积钻具体积方方方方备注备注备注备注15:1515:1515:1515:1588888888-1-1-1-10.280.280.280.285X35X35X35X30.320.320.320.3215:3015:3015:3015:3091919191-4-4-4-40.950.950.950.955X105X105X105X100.950.950.950.9515:4515:4515:4515:4597979797-10-10-10-102.802.802.802.805X255X255X255X252.602.602.602.6023:3023:3023:3023:30118118118118-30-30-30-308.48.48.48.45X955X955X955X953.5X103.5X103.5X103.5X1012.3012.3012.3012.30异常异常异常异常起起(下下)钻工况座岗记录钻工况座岗记录异常情况处置:井漏钻进过程中发现溢流起钻过程中发现溢流下钻过程中发现溢流电测或空井发现溢流发现H2S应急措施管理规范,管理机制:例会制度:碰头会,班前会,复杂作业技术交底会两书一表:作业计划书,任务书,安全检查表座岗记录,设备维护保养记录等应急预案,应急分工临时工作以身作则,示范作用关键阶段把关问题清单:立项,消项,近期,远期,工具,设备,材料,设计,特殊要求尤尤2424井作业计划表井作业计划表26X20X50017.5X13.3X340012.2X9.5X39008.5X7X4500钻前钻前:井场井场,道路道路,水源水源,搬家搬家:吊车吊车,卡车卡车,人员人员,吊具吊具,安装安装:分工分工,配属配属,开钻开钻:钻具钻具,化工化工,钻头钻头,套管套管,交底交底,盐膏层钻进准备工作盐膏层钻进准备工作井控工作重点井控工作重点快速钻进措施快速钻进措施钻前工作计划搬按工作计划一开钻进工作计划表层套管固井工作计划二开井口安装及试压计划二开钻进计划及技术要点13 3/8 技术套管固井计划三开井口安装及试压计划三开泥浆材料计划盐膏层钻进特别技术措施9 5/8 技术套管固井计划四开井口及井控设施安试压计划目的层钻进计划及技术措施取心工作计划及技术措施完井套管工作计划测井计划录井计划中途测试计划特殊工序及工艺作业计划计划内容:工作内容设计及技术质量要求,甲方及其他相关方要求,人员及责任分工,技术交底要点设备材料工具配件等需求清单及提前量要求工序及进度计划相关配属服务计划,其他资源需求计划,安全注意事项及检查表财务相关事宜钻井作业任务书钻井作业任务书井下情况井下情况:.技术要求技术要求:.当班任务进度质量当班任务进度质量:.安全注意事项安全注意事项:.交班注意事项交班注意事项:.井号:井深:工况:带班队长:司钻:会议制度每周国内协调会每天国内碰头会要事急事临时碰头会国内国外每周电话会分公司每周协调会分公司每天碰头会一线生产动态收集汇报值班制度沟通方式:作业计划书作业任务书生产日报,周报,月报设备动态报表,物资动态报表,供应源动态,运输动态报表,要事看板管理,要情通报会议纪要电话记录信件,电子邮件提示卡,备忘录待办事项清单书面工作交接单物资动态:物资类别:大类,中类,小类,专用,通用,A,B,C 分类供应渠道分类:土国,中国,周边,供应商,供应周期分类库存动态:数量,最低安全库存,最优定货批量消耗速度预测生产组织保障原则:超前计划加强沟通及时决策统筹安排严密组织关注细节把握重点疏通瓶颈重在落实保障运行管理原则:严格管理科学管理精细管理作风形象建设:急事不过夜,要事不转手想海外项目之所想,急海外项目之所急一切为了保障海外一线LEADING BY EXAMPLES个人行为影响企业形象,企业形象关乎民族形象生理需求生理需求安全感安全感归属感归属感成就感成就感自我实现自我实现经济人经济人社会人社会人事业事业(及个人及个人)成功的条件成功的条件强烈的动机强烈的动机坚定的信念坚定的信念在最短的时间内做最大量的事在最短的时间内做最大量的事智商智商情商情商逆境商逆境商把领导一项事业作为人生的使命之一把领导一项事业作为人生的使命之一沟通及行动的一致性沟通及行动的一致性示范带动作用非常重要示范带动作用非常重要国际业务要有国际化的敬业精神国际业务要有国际化的敬业精神国际业务需要非常高的专业化国际业务需要非常高的专业化,职业化素养职业化素养.每一个环节都做增值工作每一个环节都做增值工作-整体效益整体效益机遇机遇个人目标与组织个人目标与组织目标的一致性目标的一致性业绩指数业绩指数品格指数品格指数0品品 绩绩 考考 核核项目属地各种关系处理:平等关系,依靠关系,兄弟关系,团队伙伴关系工作上指导帮助示范带动团结协作激励,不盛气凌人生活上关心爱护,多接触来往,互动交流,建立感情提高操作岗位员工属地化率有效利用管理技术外协岗位属地资源加快利用属地及周边各种物资服务资源加强与甲方,政府机构,社区,部落,重要社会人士接触交流明确目标坚定信念善于学习不断总结踏实做事坚持就能成功几个管理理论:需求层次理论机制设计理论瓶颈理论短板理论经理封顶理论 机制设计理论 定义:例1:分蛋糕的故事 例2:长庆钻总:经营政策的演变 例3:油料管理风险防范信息沟通信息沟通贯穿始终贯穿始终风险评估风险评估监督并监督并持续改进持续改进风险管理风险管理信息框架信息框架制定风险制定风险管理策略管理策略制定并实施制定并实施解决方案解决方案1 15 54 43 32 2风险管理的基本流程 风险管理解决方案要通过可操作的实施细则,具体的制度,分工,政策,计划,措施,责任制,监督交流,业务流程,操作规程,以及每个具体行动的落实来保证它的有效性.一个一流的企业不能没有一流的执行力.全面风险管理体系的运行 西方公司的哲学是:“风险的承受者就是风险的管理者”.因此,每个业务单元的管理高层必须对风险的识别,评估和管理负责.全面风险管理体系的运行风险管理职能部门职责:研究提出全面风险管理工作报告研究提出跨部门的重大决策,重大风险,重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制研究提出跨部门的重大决策风险评估报告研究提出风险管理策略和跨部门的重大风险管理解决方案,并负责该方案的组织实施和日常监控负责全面风险管理有效性评估,研究改进方案负责组织建立风险管理信息系统全面风险管理体系的运行风险管理委员会职责:提交全面风险管理年度报告审议风险管理策略和重大风险管理解决方案审议重大决策和重要业务流程的判断标准或判断机制,以及重大决策的风险评估报告审议风险管理监督评价审计综合报告审议风险管理组织机构设置及其职责方案全面风险管理体系的运行董事会(经理班子)的风险管理职责:审议并向股东(上级)提交企业全面风险管理年度工作报告确定企业风险管理总体目标,风险偏好,风险承受度,批准风险管理策略和