审计部岗位职责.pdf

商业银行审计部岗位职责商业银行审计部岗位职责一、总经理（副总经理）岗一、总经理（副总经理）岗1、负责参与拟订审计工作中长期规划;2、负责拟订部门年度工作计划、审计预算,并组织实施;3、负责组织制订与审核内部审计管理办法、工作手册、操作规程等重要规章制度；4、负责建立审计项目执行的质量控制程序。5、负责组织建立完善非现场审计的监测体系及审计管理系统在内部审计工作中的应用；6、负责组织确定全行的审计项目，指导内部审计工作的开展和实施，监控审计质量，指导、监督、检查全行审计项目的执行情况；7、负责组织督导相关审计发现的跟进工作，审核对重大问题、风险和事件的相关责任人处理建议和建议,组织督导相关审计发现的整改落实等跟进工作。8、负责复核内部审计立项书、审计方案、审计报告、审计处罚处理通知书等相关文件；9、负责组织对相关报表及资料进行复核;10、负责组织对全行的内部控制体系进行评价；11、负责组织与监管部门、外部审计、同业间沟通、协作和信息传递，协助人民银行、银监局等对全行开展检查;12、负责审计队伍建设,对审计人员进行业务考核与激励，加强审计技术、技能的培训；13、负责审核审批授权范围内有关费用；14、负责组织安排部门日常工作；15、负责在审计职责范围内提供审计咨询服务；16、完成领导交办的其他工作。二、内审岗二、内审岗、负责根据本行年度审计工作计划,结合负责业务单元的风险状况，确定审计工作重点，拟定具体审计工作计划；、负责对总行部门负责人、分支机构负责人及其它重要岗位人员任期经济责任进行审计；3、负责编制审计方案,实施现场审计，编制审计工作底稿,出具审计报告初稿;4、负责现场审计项目信息资料的记录、整理等工作,及时报告审计工作的进展情况和审计中发现的问题，对发现的重大问题、事件等提出初步处理意见或建议；5、负责对审计项目的后续跟踪审计检查；6、负责非现场审计工作，监测非现场审计系统的运行状况，收集非现场审计信息，根据非现场审计结果，建议现场审计开展的项目；7、负责研究全行各类业务和非现场审计业务等相关规章制度、业务操作系统及流程、审计方法、技术手段；8、负责与监管部门、外部审计、同业间沟通、协作和信息传递，跟踪并评估新出台的法律法规、监管制度、行业制度;9、负责跟踪审计领域的发展趋势，吸收先进审计理念、方法、程序，总结审计实践，持续改进审计工作方法;10、负责在审计职责范围内提供审计咨询服务；11、负责授权范围内相关报表及资料的审核；12、负责向监管部门报送规定的报表;13、负责本行的内部控制评价；14、负责全行各类现场及非现场审计业务的学习培训和专题交流；15、完成领导交办的其他工作。