实验室资质认定内审员培训教材.ppt

实验室认可以及资质内审员培训实验室认可第一页，编辑于星期一：十三点二十五分。获得可以展示的证书表示达到了客户的一定满意度投标时能提供要求的证书管理业务的效率更高更有效控制业务的全过程确保持续改进在竞争中处于领先提高知名度确保管理体系的进步以满足业务的需要满足国际一致认同的标准实验室认可的作用第二页，编辑于星期一：十三点二十五分。全名中国合格评定国家认可委员会：ChinaNationalAccreditationServiceforConformityAssessment(CNAS)统一承担国家的所有认可计划：实验室检查机构认证机构第三页，编辑于星期一：十三点二十五分。中国的认可与合格评定管理体系国家认监委（CNCA）认可委（CNAS）体系认证Iso/Iec17025产品认证ISO/IECG65人员认证ISO/IEC17024实验室17025/15189检查机构ISO/IEC17020企业/产品/个人/样品ISO9000/ISO14000/技术法规/标准认可机构合格评定机构第四页，编辑于星期一：十三点二十五分。认可文件主要依据ISO/IEC17011:2004APLACMR001(2006-11)ILACP1和ILAC/IAFA2ISO/IEC17043ILACP10:2002(ILAC关于量值溯源的政策)ILACP8:2006(ILAC认可标识和认可状态声明要求)ILACP9:2005(参加国家和国际能力验证活动的政策)第五页，编辑于星期一：十三点二十五分。认可文件主要依据ISO/IEC17011:2004APLACMR001(2006-11)ILACP1和ILAC/IAFA2ISO/IEC17043ILACP10:2002(ILAC关于量值溯源的政策)ILACP8:2006(ILAC认可标识和认可状态声明要求)ILACP9:2005(参加国家和国际能力验证活动的政策)第六页，编辑于星期一：十三点二十五分。人员档案人员档案授权人员授权人员人人人员人员(5.2)人员描述人员描述培训目标培训目标5类人能力类人能力人员监督人员监督在培人员监督在培人员监督运输贮存运输贮存设备档案设备档案校准溯源校准溯源参考标准参考标准采购供应商采购供应商期间核查期间核查机机设备设备(5.5)测量溯源性测量溯源性(5.6)标准物质标准物质状态标识状态标识维护保养维护保养样品处置样品处置样品制备样品制备样品接收状态样品接收状态料料样品样品(5.8)消耗材料消耗材料(4.6)样品贮存样品贮存样品标识样品标识检测检测校准校准结果结果正确性正确性不确定度不确定度可靠性可靠性标准方法标准方法实验室方法实验室方法数据控制数据控制抽样抽样(统计统计)非标方法非标方法方法确认方法确认不确定度评定不确定度评定环环抽样抽样(5.7)方法和方法确认方法和方法确认(5.4)监测、控制监测、控制记录记录人员隔离人员隔离环境实施设备环境实施设备区域隔离区域隔离内务管理内务管理法法实施和环境实施和环境(5.3)测测内内 审审管理评审管理评审质量保证质量保证方法确认方法确认数据核查数据核查（5.4.5)（5.4.7）（4.13）（4.14）(5.9)抱怨抱怨（4.8）附件：第七页，编辑于星期一：十三点二十五分。第八页，编辑于星期一：十三点二十五分。记 录记录:为已完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件（质量记录的某些目的是证实、可追溯性以及预防和纠正措施的证据）记录:阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件（GB/T19000-2000）注:记录可用以为可追溯性提供文件，并提供验证、预防措施和纠正措施的证据注：记录通常不需要控制版本第九页，编辑于星期一：十三点二十五分。文件控制与记录控制的不同文件控制与记录控制的不同 文文 件件 控控 制制记记 录录 控控 制制 在工作之前确定该怎在工作之前确定该怎 样做的规定；样做的规定；需经批准、发布；需经批准、发布；要保证现行有效的版本；要保证现行有效的版本；新文件发布、作废及时新文件发布、作废及时 收回；收回；可随时修改，不断完善；可随时修改，不断完善；工作之中形成做得怎么工作之中形成做得怎么 样的证据；样的证据；无需批准，也无需发布；无需批准，也无需发布；通常不需控制版本；通常不需控制版本；具有耐久性，只有保存具有耐久性，只有保存 期；期；一锤定音，一旦形成就一锤定音，一旦形成就不许更改；不许更改；第十页，编辑于星期一：十三点二十五分。文文 件件 控控 制制记记 录录 控控 制制 一般分两类：无保密要一般分两类：无保密要求和有保密要求；求和有保密要求；控制编制、审批、颁布、控制编制、审批、颁布、分发、使用、更改、回分发、使用、更改、回收归档。收归档。要求安全防护及保密，要求安全防护及保密，防止未授权人修改，防止未授权人修改，电子记录还应有备份；电子记录还应有备份；控制识别、收集、检索、控制识别、收集、检索、维护、储存、处置。维护、储存、处置。第十一页，编辑于星期一：十三点二十五分。第一方（供方）实验室第一方（供方）实验室:组织内的实验室组织内的实验室,检测或校准自检测或校准自己生产的产品己生产的产品,或委托某实验室代表其检测或校准自己生或委托某实验室代表其检测或校准自己生产的产品产的产品,数据为我所用。目的是提高和控制产品质量数据为我所用。目的是提高和控制产品质量 。一。一般使用企业标准。般使用企业标准。第二方（需方）实验室第二方（需方）实验室:组织内实验室或委托某实验室代组织内实验室或委托某实验室代表其检测或校准供方提供的产品表其检测或校准供方提供的产品,数据为我所用。目的是提数据为我所用。目的是提高和控制供方产品质量。一般使用约定标准。高和控制供方产品质量。一般使用约定标准。第三方（社会）实验室第三方（社会）实验室:独立于第一方实验室和第二方独立于第一方实验室和第二方实验室实验室 ,为社会提供检测或校准服务的实验室为社会提供检测或校准服务的实验室,数据为数据为社会所用。目的是提高和控制社会产品质量。一般使用社会所用。目的是提高和控制社会产品质量。一般使用国家标准或国际标准。国家标准或国际标准。第十二页，编辑于星期一：十三点二十五分。沟通1.1.内部沟通的责任者是实验室的最高管理者；内部沟通的责任者是实验室的最高管理者；2.2.沟通可促进实验室内各职能和各层次间的信息交流，达到沟通可促进实验室内各职能和各层次间的信息交流，达到沟通意图、统一行动，提高管理体系运行的有效性。沟通意图、统一行动，提高管理体系运行的有效性。3.3.最高管理者应确保在实验室建立适当的沟通过程，沟通过最高管理者应确保在实验室建立适当的沟通过程，沟通过程的建立涉及内容、时机、方式等，沟通的内容可以是法律程的建立涉及内容、时机、方式等，沟通的内容可以是法律要求、顾客要求、管理体系要求、技术能力要求等；时机可要求、顾客要求、管理体系要求、技术能力要求等；时机可以在要求执行前、中、后，可以每天，每月或定期；方式可以在要求执行前、中、后，可以每天，每月或定期；方式可多种多样、丰富多彩，如班前会、班后会、宣贯会、碰头会，多种多样、丰富多彩，如班前会、班后会、宣贯会、碰头会，网上交流，简报、板报、壁报、小册子、宣传品、内部刊物、网上交流，简报、板报、壁报、小册子、宣传品、内部刊物、文娱节目、工作早餐、午餐等文娱节目、工作早餐、午餐等4.4.不图形式，不摆花架子，关键是有效性。不图形式，不摆花架子，关键是有效性。第十三页，编辑于星期一：十三点二十五分。合同的种类：一般合同（常规合同）：一般合同（常规合同）：1）标准方法；）标准方法；2）认可范围内；）认可范围内；授权评审（如样品接收授权评审（如样品接收 员、样品管理员）员、样品管理员）3）老客户等。）老客户等。特殊合同：特殊合同：1）认可范围外；）认可范围外；2）非标方法；）非标方法；会议、传递评审，会议、传递评审，领导批准领导批准3）客户提供的方法；）客户提供的方法；4）超能力范围的订单等。）超能力范围的订单等。第十四页，编辑于星期一：十三点二十五分。检测和校准的分包的限制检测和校准的分包的限制CNAL规定分包不承认其能力；JJF1069-2003规定机构不得将检定工作的一部分进行分包；IECEE-CB体系不允许分包给CB体系以外的实验室等第十五页，编辑于星期一：十三点二十五分。分包优先选择：1 1）国际认可的实验室；）国际认可的实验室；2 2）国家认可的实验室；）国家认可的实验室；3 3）行业认可的实验室；）行业认可的实验室；4 4）地方认可的实验室。）地方认可的实验室。合格分包方所需的资料：合格分包方所需的资料：1 1）认可范围及认可证书的复印件；）认可范围及认可证书的复印件；2 2）分包协议书；）分包协议书；3 3）调查表；）调查表；4 4）评价记录；）评价记录；5 5）合格分包方名录等。）合格分包方名录等。第十六页，编辑于星期一：十三点二十五分。改进改进是指为改善产品的特性和（或）提高用于生产或交付产品的过程的有效性和效率所开展的活动。质量改进是质量管理的一部分，致力于增强满足质量要求的能力。持续改进是增强满足要求的能力的循环活动。能力是指组织、体系、过程实现产品并使其满足要求的本领。第十七页，编辑于星期一：十三点二十五分。改进持续改进要求实验室不断寻求对其过程改进的机会。改持续改进要求实验室不断寻求对其过程改进的机会。改进措施可以是日常的改进活动，也可是重大的改进项目。进措施可以是日常的改进活动，也可是重大的改进项目。因此，持续改进的过程和活动必须进行策划和管理。因此，持续改进的过程和活动必须进行策划和管理。为促进持续改进实验室应当：为促进持续改进实验室应当：通过质量方针的建立实施和保持，营造一个激励改进通过质量方针的建立实施和保持，营造一个激励改进的氛围与环境；的氛围与环境；确立质量目标以明确改进方向；确立质量目标以明确改进方向；通过质量监督、质量保证、数据分析、内部审核不断通过质量监督、质量保证、数据分析、内部审核不断寻求改进机会，并做出适当改进安排；寻求改进机会，并做出适当改进安排；实施纠正措施和预防措施以及其他适用措施，实现改进；实施纠正措施和预防措施以及其他适用措施，实现改进；在管理评审中评价改进效果，确定新的改进目标。在管理评审中评价改进效果，确定新的改进目标。第十八页，编辑于星期一：十三点二十五分。改进计划改进实施改进检查持续改进质量监督、质量保证、数据质量监督、质量保证、数据分析、内部审核不断寻求改分析、内部审核不断寻求改进机会，并做出适当改进安进机会，并做出适当改进安排排在管理评审中评价改在管理评审中评价改进效果，确定新的改进效果，确定新的改进目标进目标实施纠正措施和预防措施实施纠正措施和预防措施以及其他适用措施，实现以及其他适用措施，实现改进；改进；确立质量方针、质量目确立质量方针、质量目标以明确改进方向；标以明确改进方向；第十九页，编辑于星期一：十三点二十五分。持续改进持续改进应搜集实验室质量方针、质量目标达成情况记录；应搜集实验室质量方针、质量目标达成情况记录；通过数据分析找出客户不满意，数据和结果未满足要求的情通过数据分析找出客户不满意，数据和结果未满足要求的情况记录；况记录；利用内外部审核的结果不断发现管理体系的薄弱环节，采取利用内外部审核的结果不断发现管理体系的薄弱环节，采取纠正措施，尤其是预防措施，避免不合格的发生或再发生的纠正措施，尤其是预防措施，避免不合格的发生或再发生的记录；记录；通过管理评审活动中对管理体系的适宜性、充分性和有效通过管理评审活动中对管理体系的适宜性、充分性和有效性的全面评价，发现管理体系有效性的持续改进机会的记性的全面评价，发现管理体系有效性的持续改进机会的记录，录，更重要的是利用上述记录所进行的实验室日常渐近的改更重要的是利用上述记录所进行的实验室日常渐近的改进活动和重大的突破性的改进活动的证据，包括这次质进活动和重大的突破性的改进活动的证据，包括这次质量管理体系文件根据量管理体系文件根据20052005版版检测和校准实验室认可准检测和校准实验室认可准则则转换本身也是持续改进的客观证据。转换本身也是持续改进的客观证据。第二十页，编辑于星期一：十三点二十五分。纠正措施的目的在于防止问题的再发生纠正措施的目的在于防止问题的再发生纠正措施应与不合格影响程度相适应纠正措施应与不合格影响程度相适应纠正措施程序：纠正措施程序：识别不识别不识别不识别不合格合格合格合格分析确分析确分析确分析确定原因定原因定原因定原因针对针对针对针对原因原因原因原因制定制定制定制定措施措施措施措施实施实施实施实施措施措施措施措施记录并跟踪纠正记录并跟踪纠正记录并跟踪纠正记录并跟踪纠正措施结果措施结果措施结果措施结果评价评价评价评价其有其有其有其有效性效性效性效性富有成效的改富有成效的改富有成效的改富有成效的改进应对其作出进应对其作出进应对其作出进应对其作出永久更改永久更改永久更改永久更改管理评管理评管理评管理评审审审审第二十一页，编辑于星期一：十三点二十五分。纠正纠正措施预防措施 纠正是为消除已发生的不合格所采取的措施。为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施 是对不合格的一种处置，不分析原因，纠正可连同纠正措一起实施。为消除现在的不合格分析原因，防止再次发生的所采取的措施 为消除潜在的不合格分析原因，防止发生所采取的措施被动的措施被动的措施主动的措施第二十二页，编辑于星期一：十三点二十五分。租借设备1、租借到实验室内使用，与实验室自己的设备一样管理（可承认能力）；2、在租借单位使用：由实验室的人员操作使用，该设备应纳入实验室管理，（如设备清单）；有租借设备的校准或检定证书的复印件，应对操作人员进行培训（记录），应有作业指导书（包括人、机、料、法、环、测的要求，两个隔离，数据保密，尤其是自动化的数据清除，记录方式等）可承认能力；第二十三页，编辑于星期一：十三点二十五分。校准与检定校准：在规定条件下，为确定测量仪器或测量系统所指示的量值，或实物量具或参考物质所代表的量值，与对应的由标准所复现的量值之间关系的一组操作。检定：查明和确认计量器具是否符合法定要求的程序，它包括检查、加标记和（或）出具检定证书。第二十四页，编辑于星期一：十三点二十五分。校准把测量仪器和一个与其相当的或者比它更好的标准进行比较的过程，在比较过程中，我们把标准看作依据，认为它更正确，通过比较，我们就能知道未知的仪器与标准相差多少。校准是自下而上的自愿溯源活动，它一般只给出校准数据和测量不确定度，是否满足组织的要求由使用者（组织）自己去确认。校准标签粘贴到测量仪器上用以表示其校准状态的标识，通常表示仪器的标识号码，进行最近一次校准的时间以及下一次校准的日期或有效期，校准单位（人员）。第二十五页，编辑于星期一：十三点二十五分。检定把计量器具（未知的）和一个与其相当或比其更好的标准器按把计量器具（未知的）和一个与其相当或比其更好的标准器按法定的规程（法定的规程（JJGXXXX）进行比较并作出合格与否的判）进行比较并作出合格与否的判断。断。我国的传递主要是通过计量检定来实现的，一般按自上而下我国的传递主要是通过计量检定来实现的，一般按自上而下定期定点就地就近的原则进行。定期定点就地就近的原则进行。国家强制的范围：计量标准器具、用于贸易结算、安全防护、国家强制的范围：计量标准器具、用于贸易结算、安全防护、医疗卫生、环境监测、行政监测、司法鉴定等方面列入强制医疗卫生、环境监测、行政监测、司法鉴定等方面列入强制检定目录的工作计量器具。检定目录的工作计量器具。非强制检定计量器具的检定周期，由企业家根据计量器具的实非强制检定计量器具的检定周期，由企业家根据计量器具的实际使用情况，本着科学、经济和量值准确的原则自行确定。际使用情况，本着科学、经济和量值准确的原则自行确定。非强制检定计量器具由企业自行决定在本单位检定或送其计非强制检定计量器具由企业自行决定在本单位检定或送其计量检定机构检定、测试，任何单位不得于涉。量检定机构检定、测试，任何单位不得于涉。第二十六页，编辑于星期一：十三点二十五分。要求建立的程序文件有：要求建立的程序文件有：ISO/IEC17025:1999(GB/T15481-2000)要要求求建建立立的的程序文件有：程序文件有：1，保护客户的机密信息和所有权的政策和程序(4.1.5.c)；2，保证实验室诚信度(可信度)的政策和程序(4.1.5.d)；*3，文件控制程序(4.3.1)；4，计算机系统中的文件控制程序(4.3.3.4)；5，要求、标书和合同评审程序(4.4.1)；6，服务和供应品采购的政策和程序(4.6.1)；7，抱怨的政策和程序(4.8)；第二十七页，编辑于星期一：十三点二十五分。要求建立的程序文件有：要求建立的程序文件有：8，不符合检测和(或)校准工作的控制的政策和程序(4.9.1)；*9纠正措施的政策和程序(4.10.1)；10，预防措施程序(4.11.2)；*11，记录的控制程序(4.12.1.1)；12，内部审核程序(4.13.1)；13，管理评审程序(4.14.1)；14，人员培训的政策和程序(5.2.2)；*第二十八页，编辑于星期一：十三点二十五分。要求建立的程序文件有：要求建立的程序文件有：15，(实验室)内务管理程序(5.3.5)；*16，检测和校准方法及方法确认程序(5.4.1)；17，校准实验室测量不确定度的评定程序(5.4.6.1)；18，检测实验室测量不确定度的评定程序(5.4.6.2)；19，数据保护程序(5.4.7.2.b)；20,设备管理程序(5.5.6)；21，设备校准程序(5.6.1)；第二十九页，编辑于星期一：十三点二十五分。要求建立的程序文件有：要求建立的程序文件有：22，参考标准校准程序(5.6.3.1)；*23，期间核查程序(5.6.3.3)；*24，参考标准和标准物质的管理程序(5.6.3.4)；*25，抽样程序(5.7.1)；26，检测和校准物品样品的处置程序(5.8.1)；27，检测和校准结果质量控制程序(5.9)；*第三十页，编辑于星期一：十三点二十五分。慎用原则主 要 是 指 ISO/IEC17025-2005(CNAL/AC01-2005)要求中的4.1,4.2,5.1条要求，这三个条款的要求都是针对最高管理者或技术管理者及质量主管的，如质量方针和目标的确定和制订、组织结构的设定及相应的职责权限、文件化管理体系的构架等都是根据实验室的类型、工作量、工作范围，实验室的规模大小、人数多少，人员素质的不同而千变万化，没有一个固定模式，因此，评审员要谨慎从事，不要贸然下结论，往往需要对整个体系综合判断后方能得出结果，所以对这三个条款判为不符合项要慎之又慎。第三十一页，编辑于星期一：十三点二十五分。就近原则主要指应从评审发现的不符合事实最近的要素去寻找最合适的条款，“环境”的问题，不要只从“5.3设施和环境条件”去找，如：自动采集数据的自动化设备的环境条件未满足要求，就不能判在5.3.1，而应判在5.4.7.c)更为合适。又如：样品储存环境条件未满足规定要求，也不能判在5.3.1，而应判在5.8.4更为合适等等。只有检测或校准环境条件未满足规定要求，才应判在5.3.1。第三十二页，编辑于星期一：十三点二十五分。就小不就大原则主主要要指指应应从从评评审审发发现现的的不不符符合合事事实实最最近近的的要要素素去去寻寻找找还还不不够够，应应进进一一步步去去寻寻找找最最合合适的小条款。适的小条款。如如设设备备发发现现的的不不符符合合事事实实，首首先先找找到到“5.5设备设备”，然后再去寻找最贴切的小条款，然后再去寻找最贴切的小条款，如如送送外外校校准准的的设设备备无无校校准准证证书书，应应判判在在5.5.5.f)，不应判在，不应判在5.5，又又如如：设设备备核核查查提提供供不不出出记记录录，应应判判在在5.5.5c)，也不应判在，也不应判在5.5等等。等等。第三十三页，编辑于星期一：十三点二十五分。便于纠正原则主要指评审发现的不符合事实的描述应准确，清楚便于受审实验室采取纠正措施。如：“原始记录不原始”、“组织结构不够完善”、“设备管理欠合理”、“报告填写不规范”等等，这些不符合事实，受审实验室纠正措施无从下手。应将原始记录不原始的事实描述清楚，倒底是因为不是直接记在原始记录上，而是经过誊写的呢？还是数据计算过程没有只有计算结果？还是其他问题，应该描述清楚，以便针对问题采取纠正措施。第三十四页，编辑于星期一：十三点二十五分。抓根本原则主要指应从评审发现的不符合事实着手，而不要去追究不符合的原因，追究原因的事让受审实验室去完成，这样便于实验室采取纠正措施。如：JJG965-2001通信用光功率计检定原始记录填写不规范，主要是操作人员培训不到位。这里实际上只要将事实写清楚就可以了，不用去分析原因。JJG965-2001通信用光功率计检定规程规定，一个点应测三次后取平均值，而原始记录上只有最后结果，没有三次测得值和运算过程。第三十五页，编辑于星期一：十三点二十五分。增值原则增值原则主要是指通过评审过程发现不符合项帮助受审实主要是指通过评审过程发现不符合项帮助受审实验室，提高管理水平，技术能力，增强质量管理验室，提高管理水平，技术能力，增强质量管理体系的有效性。体系的有效性。如：如：2005年度实验室内部审核漏年度实验室内部审核漏4.1,4.2,4.14要素，要素，让受审实验室了解内部审核应做到两个覆盖，即让受审实验室了解内部审核应做到两个覆盖，即覆盖所有的要素，所有的部门和活动。覆盖所有的要素，所有的部门和活动。实验室只有实验室只有700W1800W的电锤试验器，而没的电锤试验器，而没有有1800W-2500W的电锤试验器。因此，不能开的电锤试验器。因此，不能开展展1800W以上的电锤试验。这就告诉实验室一是以上的电锤试验。这就告诉实验室一是检测受限制，只能做检测受限制，只能做1800W以下试验；一是采购以下试验；一是采购1800W以上试验器，包含电锤全部耐久性试验以上试验器，包含电锤全部耐久性试验。第三十六页，编辑于星期一：十三点二十五分。不符合项报告举例实验室部分质量记录有乱划乱涂现象。评注：没有说清什么部门、什么质量记录，多少份怎么乱划，乱涂什么？查XX电机试验室,发现在2月1日至2月14日内有12份原始记录有涂改,其中编号为QR-13的温升记录被涂黑、QR-24的输出功率用更改液涂抹，其它10份有类似问题；另有QR-35的原始记录上写有今天XXX休息等无关内容。不符合GB/T15481-2005:ISO/IEC17025-2005:4.13.2.3条规定第三十七页，编辑于星期一：十三点二十五分。不符合项报告举例不符合事实:在电性能试验室,发现编号为2121的耐压测试仪,其检定证书的输出交流电压值误差为9,超过规定的5%。实验室未按规定设备在使用前进行核查。（其检定日期:2000年11月9日,评审日期为2001年9月15日）不符合CNAL/AC01:2005 5.5.2条 或GB/T15481-2005:ISO/IEC17025-2005:5.5.2条规定.第三十八页，编辑于星期一：十三点二十五分。不合格项现象的描述应是在评审过程中，在评审的范围内所发现的事实；应有足够的细节（包括何时、何地、什么情况、涉及的人员、有关文件、设备的名称、标识等）但不繁琐，使阅者能清楚明白所叙述的事实，有关人员只写工号或工作职务，不要写姓名；用非指责性的口吻陈述，不要带感情色彩；不要误导；对所提出的不符合事实，应在核查表上有记录，作为追溯不符合项的客观证据；一份不符合项报告只表达一种不符合的情况。（同类不符合事实可以合并在一起陈述）第三十九页，编辑于星期一：十三点二十五分。不符合现象的结论指明上述事实与规定要求（包括认可准则、实验室质量管理体系文件、技术文件）的某项规定不符。所对照的标准应是本次评审所确定的依据；所对照的实验室质量管理体系文件，应是实验室确认的现行有效文件；所对照的某项规定应准确、明了、不能笼统含糊。第四十页，编辑于星期一：十三点二十五分。不符合项报告实例1 纺织原料实验室环境温度控制效果不理想。评注：该不符合项报告中所指的“效果不理想”，没有准确表明具体的事实。纺织原料实验室环境温度控制达不到标准规定的202的要求，现场评审实测温度为25 。不符合ISO/IEC17025：2005 5.3.1 条要求。第四十一页，编辑于星期一：十三点二十五分。不符合项报告实例2 仪表互感器动态极限电流稳定性冲击试验装置自校规程有五项技术要求，但电器产品检验实验室提供的校准记录只记录了两项，与质量手册9.2条不符合。评注：该不符合项报告没有说明到底是自校准记录表格编制不合理（表格仅列出两项要求的栏目），还是记录填写不完整（表格有五项栏目，而试验人员只记录了其中两项）。两种情况分别对应的是“文件控制”（不符合ISO/IEC17025：2005 4.3.2.1.条要求。）和“记录控制”（不符合ISO/IEC17025：2005 4.13.2.1.条要求。）两个不同的要素。第四十二页，编辑于星期一：十三点二十五分。不符合项报告实例3在现场检查中，发现有个别操作步骤与标准不完全相符。评注：未说明所发现的情况出现在哪个具体部门；“个别的操作步骤”未指明到底出现在作业指导书中还是从实验室人员的现场操作观察到的情况；“标准”，未指明是什么标准以及标准具体的内容；“不完全相符”，未说明具体事实。在现场检查中，发现有检测人员操作步骤与RT-451绝缘强度试验作业指导书不相符。不是先施加规定电压值的50，然后逐步升至全压。而是直接施加全压。不符合ISO/IEC17025：2005 5.4.1.条要求第四十三页，编辑于星期一：十三点二十五分。不符合项报告实例4在评审现场见一客户送来一份硅铁样品，要求实验室分析五元素，受理人记录五元素名称，即把样品放在办公室桌上，未办理委托手续，告诉客户取结果时再办，客户离去。该金属材料实验室所有样品均无接收状态记录。与ISO/IEC17025:2005第5.8.3规定不符。评注：不符合项报告应该简洁明了，不要陈述某件事情发生的过程。第四十四页，编辑于星期一：十三点二十五分。监督员与内审员的比较监督员与内审员的比较 监监 督督 员员内内 审审 员员资资质质1.1.了解检测了解检测/校准校准目的目的2.2.熟悉检测熟悉检测/校准校准方法和程序方法和程序3.3.具有对检测具有对检测/校校准结果评价能力准结果评价能力1.1.经过培训并考试经过培训并考试合格合格2.2.熟悉实验室的质熟悉实验室的质量管理体系量管理体系3.3.为人公正，具有为人公正，具有一定的组织能力一定的组织能力第四十五页，编辑于星期一：十三点二十五分。监督员与内审员的比较监督员与内审员的比较 监监 督督 员员内内 审审 员员对对象象对检测对检测/校准业务的校准业务的监督，特别是对在监督，特别是对在培和临时人员培和临时人员质量管理体系覆盖的质量管理体系覆盖的全部内容，重点是质全部内容，重点是质量管理要求量管理要求方方式式要求连续地监督，要求连续地监督，且要做到足够、充且要做到足够、充分分内审肯定是间断式的内审肯定是间断式的（不管是集中式还是（不管是集中式还是滚动式）滚动式）第四十六页，编辑于星期一：十三点二十五分。质量管理体系审核概述质量管理体系审核概述第一方审核（内部审核）由一个组织的成员或其他人员以组织名义进行的审核，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。目的是：1.符合产品实现策划的安排，组织所确定的质量管理体系符合产品实现策划的安排，组织所确定的质量管理体系的要求，并得到有效实施与保持。的要求，并得到有效实施与保持。2.为第二和第三方审核做准备为第二和第三方审核做准备3.作为一种管理手段作为一种管理手段4.是是GB/T15481-ISO/IEC17025：2005标准的要求标准的要求第四十七页，编辑于星期一：十三点二十五分。质量管理体系审核概述质量管理体系审核概述第二方审核第二方审核一个组织为了选择和评价合适的利益合作方，在一个组织为了选择和评价合适的利益合作方，在合同签订前或依合同要求，由该组织的人员或由合同签订前或依合同要求，由该组织的人员或由其他人员以该组织的名义对合作方进行其他人员以该组织的名义对合作方进行的审核。的审核。目的：目的：1、选择合适的合作伙伴、选择合适的合作伙伴2、证实合作方持续满足规定要求、证实合作方持续满足规定要求3、促进合作方改进质量管理、促进合作方改进质量管理体系体系第四十八页，编辑于星期一：十三点二十五分。质量管理体系审核概述质量管理体系审核概述第三方审核第三方审核由独立于审核方且不受其经济利益制约的第三方由独立于审核方且不受其经济利益制约的第三方机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。对受审核方进行的审核。目的：目的：1.向外界展示组织的质量管理体系是符合要求的向外界展示组织的质量管理体系是符合要求的2.实施、保持和改进组织的质量管理体系。实施、保持和改进组织的质量管理体系。3.满足相关方的要求，减少重复审核满足相关方的要求，减少重复审核 第四十九页，编辑于星期一：十三点二十五分。第五十页，编辑于星期一：十三点二十五分。l顾客顾客l供方（分包方）供方（分包方）l组织（实验室）组织（实验室）l认可或认证机构认可或认证机构l第一方审核第一方审核l第三方审核第三方审核l第三方审核第三方审核l第二方审核第二方审核l第二方审核第二方审核第五十一页，编辑于星期一：十三点二十五分。第十一节第十一节 编制审核计划编制审核计划一、审核计划的内容一、审核计划的内容审核目的审核目的审核准则和引用文件审核准则和引用文件审核范围，包括确定受审核的组织单元和职能单元及过程；审核范围，包括确定受审核的组织单元和职能单元及过程；现场审核活动的日期和地点；现场审核活动的日期和地点；现场审核活动预期的时间和期限，包括与受审核方管理层的会议及审核组会现场审核活动预期的时间和期限，包括与受审核方管理层的会议及审核组会议；议；审核组成员和随行人员的作用和职责；审核组成员和随行人员的作用和职责；为审核的关键区域配置适当的资源。为审核的关键区域配置适当的资源。适当时，审核计划还应当包括：适当时，审核计划还应当包括：明确受审核方的代表；明确受审核方的代表；当审核工作和审核报告所用语言与审核员和（或）受审核方的语言不同时，当审核工作和审核报告所用语言与审核员和（或）受审核方的语言不同时，审核工作和审核报告所用的语言；审核工作和审核报告所用的语言；审核报告的主题；审核报告的主题；后勤安排（交通、现场设施等）；后勤安排（交通、现场设施等）；保密事宜；保密事宜；审核后续活动。审核后续活动。第五十二页，编辑于星期一：十三点二十五分。实施计划表2-3NO:03-01北京XXX实验室2005年3月质量体系审核计划目的:评审实验室质量体系是否能按GB/T154812005运行,是否具备申请国家认可的条件；性质:实验室初评审；范围:CNAS/AC012005-GB/T15481-2005所要求的各要素及涉及的各职能部门；依据:GB/T15481-2005标准、质量手册、程序文件；审核组成员:组长:张平组员:王俊、李文、陈谦；审核时间:2005年3月12日-3月14日第五十三页，编辑于星期一：十三点二十五分。日程表R-04-013-022005.03.122005.03.132005.03.148:309:009:0012:0012:0013:0013:0016:0016:0016:3016:3017:008:0012:0012:0013:0013:0016:0016:0016:3016:3017:008:009:009:0012:0012:0013:0013:0015:0015:0016:0016:0017:00张平王俊首次会议实验室主任、技术主管、管代4.1,4.2,4.13,4.14,5.1,5.2午餐续上午评审组内部交流与受审部门交换意见质量部4.3,4.10,4.11,4.12,4.13午餐续上午评审组内部交流与受审部门交换意见办公室4.4,4.5,4.7,5.7,5.8,5.10续上午餐评审汇总与领导交换意见末次会议李文陈谦产品检验部5.3,5.4,5.5,5.8,5.10（现场试验）续上午组件检验部（现场试验）5.3,5.4,5.5,5.8,5.10续上午设备部4.6,5.5,5.6,电磁兼容检验部（现场试验）5.3,5.4,5.5,5.8,5.10第五十四页，编辑于星期一：十三点二十五分。证实、确认、偏离证实、确认、偏离证实证实确认确认偏离偏离对象对象标准方法标准方法非标准方法非标准方法标准方法标准方法非标准方法非标准方法目的目的是否有能力按标准方法是否有能力按标准方法开展检测校准工作开展检测校准工作 能否使用能否使用临时需要、非常态临时需要、非常态方法方法从从“人机料法环测人机料法环测”去去证实证实 用五种方法来确认用五种方法来确认 技术判断技术判断三个一定三个一定时限时限使用一段时间（一使用一段时间（一般五年）般五年）在转化为标准方在转化为标准方法前法前偏离后仍需回归偏离后仍需回归第五十五页，编辑于星期一：十三点二十五分。