最新初步尽调所需资料清单.pdf

初步尽调所需资料清单初步尽调所需资料清单序号序号1 11.11.11.21.21.31.31.41.4资料目录资料目录公司根本情况公司根本情况公司前身、成立背景、公司简介公司前身、成立背景、公司简介公司成立之日至今工商注册及变更备公司成立之日至今工商注册及变更备案资料、验资报告案资料、验资报告公司实际经营业务范围公司实际经营业务范围公司营业执照、组织机构代码证、税公司营业执照、组织机构代码证、税状态状态备注备注务登记证、银行开户许可证及贷款卡务登记证、银行开户许可证及贷款卡复印件复印件商标证书、知识产权证书、质量管理商标证书、知识产权证书、质量管理1.51.5体系认证证书、体系认证证书、公司获得的各种资质、公司获得的各种资质、荣誉证书荣誉证书公司章程；公司三会议事规那么；公公司章程；公司三会议事规那么；公司近三年股东大会、董事会、监事会、司近三年股东大会、董事会、监事会、总经理会议资料，包括会议通知、会总经理会议资料，包括会议通知、会议记录纪要、会议决议，以及职议记录纪要、会议决议，以及职工代表大会选举职工监事、职工工代表大会选举职工监事、职工董事假设有决定附电子文件董事假设有决定附电子文件控股股东追溯到实际控制人的控控股股东追溯到实际控制人的控1.61.61.71.7制体系图、公司组织架构图及各部门制体系图、公司组织架构图及各部门主要职责主要职责2 2序号序号1.81.8资料目录资料目录公司及控股子公司设立时及历次变更公司及控股子公司设立时及历次变更状态状态备注备注的工商登记档案全套工商档案的情的工商登记档案全套工商档案的情况说明；工商行政处分情况况说明；工商行政处分情况公司各项管理制度公司各项管理制度,包括但不限于包括但不限于:内部审计考核、财务管理尤其是收内部审计考核、财务管理尤其是收1.91.9入、本钱、存货、合并报表、资金入、本钱、存货、合并报表、资金控制、现金管理、建设管理等方面的控制、现金管理、建设管理等方面的制度及执行情况制度及执行情况核心人员的奖励制度、核心人员的奖励制度、股权鼓励方案；股权鼓励方案；管理人员派遣情况管理人员派遣情况公司高管岗位说明、身份证复印件及公司高管岗位说明、身份证复印件及简历简历所有合同清单请分年度提供；近所有合同清单请分年度提供；近1.101.101.111.111.121.12三年的重大合同扫描件三年的重大合同扫描件 合同金额合同金额 500500万以上万以上1.131.132 22.12.1公司管理层就公司治理机制执行情况公司管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价的说明和自我评价股东及出资情况股东及出资情况公司股东持有标的公司股权是否存在公司股东持有标的公司股权是否存在质押、冻结、其他限制权利或权属争质押、冻结、其他限制权利或权属争议情况的说明及相关文件议情况的说明及相关文件3 34 4所属行业行业现状与前景，所在行所属行业行业现状与前景，所在行业的产业政策，未来开展方向，行业业的产业政策，未来开展方向，行业竞争格局与相关企业，行业内的主要竞争格局与相关企业，行业内的主要企业及其市场份额，进入本行业的主企业及其市场份额，进入本行业的主要障碍，市场供求状况及变动原因，要障碍，市场供求状况及变动原因，影响行业开展的有利和不利因素，行影响行业开展的有利和不利因素，行业周期性、季节性、区域性特征等业周期性、季节性、区域性特征等及市场竞争状况及市场竞争状况(公司在行业中的竞公司在行业中的竞争地位、自身竞争优势及劣势、采取争地位、自身竞争优势及劣势、采取的竞争策略和应对措施等说明的竞争策略和应对措施等说明)。工程核心优势介绍区位、不可替代工程核心优势介绍区位、不可替代性等性等5 55.15.15.25.26 66.16.1税务情况税务情况土地增值税和所得税汇算清缴报告土地增值税和所得税汇算清缴报告如有第三方鉴证报告亦请提供；如有第三方鉴证报告亦请提供；土地增值税测算表土地增值税测算表公司及控股子公司近三年和最近一期公司及控股子公司近三年和最近一期6.26.2的纳税申报表及目前执行的税种及税的纳税申报表及目前执行的税种及税率的情况率的情况公司及控股子公司目前所享有的税收公司及控股子公司目前所享有的税收6.36.37 77.17.1优惠政策及有关的批准或批复文件；优惠政策及有关的批准或批复文件；近三年和最近一期的税收处分近三年和最近一期的税收处分财务情况财务情况所有公司过去三个会计年度和最近一所有公司过去三个会计年度和最近一期的财务报表包括资产负债表、损期的财务报表包括资产负债表、损益表和现金流量表和审计报告益表和现金流量表和审计报告收入调整后过去三个会计年度和最近收入调整后过去三个会计年度和最近7.27.2一期的财务报表即反映真实收入情一期的财务报表即反映真实收入情况的报表况的报表所有公司过去三个会计年度和最近一所有公司过去三个会计年度和最近一期的科目余额表期的科目余额表租金收入台账、销售收入台账、工程租金收入台账、销售收入台账、工程本钱支付台账本钱支付台账7.37.37.47.47.57.5固定资产、投资性房地产、存货清单固定资产、投资性房地产、存货清单6 6请按存货类别区分提供及前述三请按存货类别区分提供及前述三表各年变动表表各年变动表7.67.67.77.77.87.88 8其他应收和其他应付款明细清单、应其他应收和其他应付款明细清单、应收账款和应付账款明细清单收账款和应付账款明细清单关联方余额及交易对账表关联方余额及交易对账表本钱明细表、本钱分摊表包括资本本钱明细表、本钱分摊表包括资本化利息分摊化利息分摊地使用权证地使用权证有关的土地使用权和房产的清单：地有关的土地使用权和房产的清单：地址、规模和用途、近期状况、使用年址、规模和用途、近期状况、使用年限、续约权、租金及以下文件，包括限、续约权、租金及以下文件，包括但不限于：但不限于：土地使用证土地使用证8.18.1批准土地使用权出让的文件批准土地使用权出让的文件国有土地使用权出让合同国有土地使用权出让合同土地使用权转让协议土地使用权转让协议以不动产作抵押的抵押合同及其注以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记册登记(6)(6)建筑物的所有权证明建筑物的所有权证明8.28.2土地使用权及房产含厂区、办公区、职工宿舍土土地使用权及房产含厂区、办公区、职工宿舍土租赁土地及房屋的文件，包括但不限租赁土地及房屋的文件，包括但不限于：于：7 7土地使用权租赁协议或房屋租赁协议土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同或合同9 99.19.1债权债务、担保情况债权债务、担保情况债权情况的清单包括金额、期限、债权情况的清单包括金额、期限、利率、抵押担保情况等重要信息及利率、抵押担保情况等重要信息及相关重要协议合同相关重要协议合同应收帐款、其他应收款等债权资产帐应收帐款、其他应收款等债权资产帐9.29.2龄分析表及最近三年已经核销或准备龄分析表及最近三年已经核销或准备核销或者债务人已经破产或死亡的债核销或者债务人已经破产或死亡的债权的清单及详细说明权的清单及详细说明9.39.39.49.49.59.59.69.69.79.7正在履行过程中的债务清单及有关协正在履行过程中的债务清单及有关协议合同议合同欠现有股东债务的详细说明欠现有股东债务的详细说明由第三方提供的现仍有效的和其他关由第三方提供的现仍有效的和其他关联企业之负债的担保协议联企业之负债的担保协议为第三方的负债提供的现仍有效的担为第三方的负债提供的现仍有效的担保保现仍有效的抵押、质押、留置或保证现仍有效的抵押、质押、留置或保证合同及其批准或登记文件合同及其批准或登记文件其他可能有的负债，包括迟延之追讨其他可能有的负债，包括迟延之追讨9.89.8索债、诉讼、退休金、政府罚款索债、诉讼、退休金、政府罚款(不管不管有否争议有否争议)或其他政府的类似征收等或其他政府的类似征收等8 89.99.9101010.110.1为现有股东提供的历次担保为现有股东提供的历次担保盈利预测盈利预测20222022 年年-2022-2022 年盈利预测请按不同年盈利预测请按不同业态进行预测业态进行预测公司业务概括说明经营范围、经营公司业务概括说明经营范围、经营9.109.10现有股东历次占用资金情况的说明现有股东历次占用资金情况的说明10.210.2方式、经营业绩、经营能力、业务经方式、经营业绩、经营能力、业务经营流程营流程行业近三年开展情况介绍行业近三年开展情况介绍(行业壁垒、行业壁垒、10.310.3市场容量、利润水平、供求状况、竞市场容量、利润水平、供求状况、竞争状况争状况)；公司盈利模式、该模式主要；公司盈利模式、该模式主要风险及对未来的影响说明风险及对未来的影响说明公司及控股子公司所处区域行业开展公司及控股子公司所处区域行业开展情况介绍，包括行业内能与公司存在情况介绍，包括行业内能与公司存在直接或潜在竞争的企业及其经营情直接或潜在竞争的企业及其经营情10.410.4况、各企业市场份额、优劣势分析；况、各企业市场份额、优劣势分析；公司的核心竞争力和行业地位、近三公司的核心竞争力和行业地位、近三年变化情况和未来趋势、行业的周期年变化情况和未来趋势、行业的周期性、区域性或季节性特征等性、区域性或季节性特征等10.510.5公司中长期开展战略的相关规划说明公司中长期开展战略的相关规划说明10.610.6公司现在的投资方案或投资工程可公司现在的投资方案或投资工程可行性研究报告等相关文件和进度、行性研究报告等相关文件和进度、9 9预算、未来几年开展方案和业务开展预算、未来几年开展方案和业务开展目标及其依据等情况说明；公司编制目标及其依据等情况说明；公司编制盈利预测盈利预测10.710.7公司营销流程简介；公司各工程获政公司营销流程简介；公司各工程获政府重点支持名号等府重点支持名号等1010